《期貨公司首席風險官管理規(guī)定試行》考點整理

　　《期貨公司首席風險官管理規(guī)定試行》考點整理

　　一、依據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》、《董事、監(jiān)事、高管、資格管理辦法》;

　　08年5月1日實施;證監(jiān)會及其派出監(jiān)管、交易所、協(xié)會自律監(jiān)管;

　　二、注意事項

　　1、董事會選聘首風，有獨董，要經(jīng)全體獨董同意;

　　2、只能兼任合規(guī)部門負責人;

　　3、首風季度后10日年度后1月20日向派出機構(gòu)工作報告;

　　報告合規(guī)、風管、內(nèi)控、履職情況(調(diào)查、意見、效果);

　　4、首風工作底稿、記錄保存20年;

　　5、自己辭職提前30天申請董事會，并向派出機構(gòu)報告;

　　6、首風發(fā)現(xiàn)問題先向總經(jīng)理，不行再董事長、風管委員會、監(jiān)事會，必要向派出機構(gòu);

　　7、發(fā)現(xiàn)(占用保證金、資產(chǎn)抽逃、凈資本不達標、發(fā)生重大、股東干預(yù))立即向派出機構(gòu);

　　8、按時參加協(xié)會培訓，連續(xù)2次不參加或不及格，監(jiān)管談話、警示函監(jiān)管措施;

　　9、監(jiān)管措施、培訓情況、其他，會被記入首風誠信檔案;

　　三、時間總結(jié)：

　　首風季度后10日年度后1月20日向派出機構(gòu)工作報告;

　　自己辭職提前30天申請董事會，并向派出機構(gòu)報告;

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