淺談對建設(shè)工程施工合同糾紛案件司法解釋若干問題的理解

　　為合理確定建設(shè)工程承發(fā)包施工合同造價，解決建設(shè)工程施工合同糾紛案件的法律適用問題，由最高人民法院頒布的《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》(以下簡稱解釋)已于2005年1月1日起在全國范圍內(nèi)正式實施。它的頒布實施對規(guī)范我國建筑市場，維護(hù)施工合同主體雙方的合法權(quán)益，保護(hù)施工合同主體雙方的合法利益，具有重大深遠(yuǎn)的意義。因此，正確理解《解釋》不僅有助于建設(shè)工程合同糾紛案件的準(zhǔn)確處理，也有助于施工合同主體雙方防范合同糾紛的發(fā)生。根據(jù)實踐中的一些具體情況，筆者現(xiàn)就施工合同糾紛司法解釋中幾個問題談一下自己的一些理解和看法。

　　一、關(guān)于無效施工合同的確認(rèn)問題

　　由于建設(shè)工程施工合同受到不同領(lǐng)域的多部法律及其他規(guī)范性文件調(diào)整，如果違反這些規(guī)范都以違反法律強(qiáng)制性規(guī)定為由而認(rèn)定合同無效，不符合《合同法》的立法本意，不利于維護(hù)合同穩(wěn)定性，也不利于保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，同時也會破壞建筑市場的正常秩序。因此，為保障建筑業(yè)市場健康發(fā)展，從依法保護(hù)合同，尊重當(dāng)事人意思自治和公平保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益的原則出發(fā)，《解釋》第1條和第4條將無效建設(shè)工程施工合同的確認(rèn)分為以下五種情形：一是承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級的;二是沒有資質(zhì)的實際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的;三是建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無效的;四是承包人非法轉(zhuǎn)包建設(shè)工程的;五是承包人違法分包建設(shè)工程的。當(dāng)然，《民法通則》和《合同法》等基本法律規(guī)定的合同無效的情形，也應(yīng)當(dāng)適用于建設(shè)工程施工合同。

　　針對第一種情況法院或當(dāng)事人很容易分清合同是否無效，而第二種情況在實踐中很難辨別，如果當(dāng)事人不主張合同無效，法院一般按有效合同處理?！督ㄖā返?3條、第26條和第65條雖然也禁止了無資質(zhì)或超越資質(zhì)的承包并且規(guī)定了相應(yīng)的行政處罰，但是《解釋》更清晰地表達(dá)了法律對這類合同的評價，對處理這類產(chǎn)生于民事訴訟方面的糾紛提供的具有操作性的依據(jù);第三種情形，我國《招標(biāo)投標(biāo)法》第3條詳細(xì)規(guī)定了三種必須要使用招投標(biāo)方式的工程項目，并且在第50條、第52條、第53條、第54條、第55條和第57條規(guī)定了六類中標(biāo)無效的情況，《建筑法》也在工程發(fā)包承包的相關(guān)章節(jié)做了原則性的規(guī)定，但在實際中需注意的是對不是必須實行公開招標(biāo)的建設(shè)工程，發(fā)包人直接發(fā)包后，具備相應(yīng)資質(zhì)的承包人已開始履行合同的，不宜以建設(shè)工程未實行公開招標(biāo)為由，認(rèn)定所簽訂的建設(shè)工程施工合同無效;第四、五種情況在建筑市場上普遍存在，《合同法》與《建筑法》在相應(yīng)章節(jié)做了有關(guān)規(guī)定，但由于分別存在著承包與轉(zhuǎn)包、承包與分包兩個合同，在實際認(rèn)定和處理時相對復(fù)雜得多。因此，此類合同糾紛案件中關(guān)于工程價款的約定不應(yīng)作為結(jié)算的依據(jù)，其工程價款應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)行政管理部門制定的定額標(biāo)準(zhǔn)據(jù)實結(jié)算。由于合同約定的工程價款與實際給付價款的差價部分由當(dāng)事人取得無法律依據(jù)，《解釋》此次明確規(guī)定可依據(jù)《民法通則》第一百三十四條以“非法活動的財物和非法所得”予以收繳。

　　二、關(guān)于無效施工合同的處理問題

　　《解釋》第1條和第4條中確定了五種建筑工程施工合同無效的情況，但是無效建設(shè)工程施工合同并非不受法律保護(hù),僅是當(dāng)事人雙方不能依據(jù)合同產(chǎn)生預(yù)期的結(jié)果。施工合同被確認(rèn)無效后，原則上不應(yīng)依據(jù)合同約定確定工程價款。但承包方付出了勞動，投入了資金，發(fā)生了建筑工程的直接費用，在施工過程中，上述財產(chǎn)只是從一種形態(tài)轉(zhuǎn)化為另一種形態(tài)，其價值并未改變，并已全部轉(zhuǎn)移到新的建筑工程之中，因此，承包方理應(yīng)得到合理補(bǔ)償，而得到補(bǔ)償?shù)那疤岜仨毷呛贤瑯?biāo)的物為質(zhì)量合格的建設(shè)工程，不包括質(zhì)量不合格的建設(shè)工程?！督忉尅返?條和第3條中規(guī)定只要建設(shè)工程經(jīng)過驗收合格，即使確認(rèn)合同無效，也可以按照合同約定結(jié)算工程價款。

　　建設(shè)施工合同是合同的一種，自然應(yīng)當(dāng)受到《合同法》的規(guī)范，但是《合同法》第58條的規(guī)定“合同無效或者被撤銷后，因該合同取得的財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)予以返還;不能返還或者沒有必要返還的，應(yīng)當(dāng)折價補(bǔ)償”在建設(shè)施工合同中完全無法適用，尤其是在工程竣工驗收合格的情況下，要求“予以返還”，這無論對于發(fā)包方還是承包方都是無法接受的。而“應(yīng)當(dāng)折價補(bǔ)償”的規(guī)定又過于粗疏，實際操作過程中，法院往往通過造價鑒定確定實際折價補(bǔ)償?shù)墓こ炭?，而造價鑒定的依據(jù)通常是政府部門公布的不同時期的“定額”，由于建筑市場競爭激烈，無效合同約定的工程價款要比“定額”低許多，這樣對于承包方來講，無效合同比有效合同的工程價款還高，這顯然超出了當(dāng)事人簽訂合同的預(yù)期。因此，《解釋》規(guī)定按照“參照合同約定支付工程價款”的方法作出補(bǔ)償，從操作上看不失為一劑良方。但是從另一個方面看，規(guī)定無疑是默認(rèn)了只要工程能夠通過竣工驗收，無效的合同的內(nèi)容也可以變相執(zhí)行。同時，還需注意的是規(guī)定只說明“參照”執(zhí)行，到底哪些是可以直接執(zhí)行的，哪些是不能直接執(zhí)行需要變通的，在未來還需要進(jìn)行一個較為統(tǒng)一的認(rèn)識，至少在一定范圍內(nèi)是需要統(tǒng)一的。
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　　三、關(guān)于承包人墊資承包問題

　　施工合同糾紛司法解釋第6條規(guī)定:“當(dāng)事人對墊資和墊資款利息有約定，承包人請求按照約定返還墊資及其利息的，應(yīng)予支持。當(dāng)事人對墊資沒有約定的，按照工程欠款處理。當(dāng)事人對墊資利息沒有約定，承包人請求支付利息的，不予支持。” 上述條款明確規(guī)定了墊資有效，對墊資承包的合同效力問題的爭論有了明確結(jié)論。

　　實踐中，帶資、墊資承包非常普遍，主要表現(xiàn)為承發(fā)包雙方在合同正式文本中雖未明確約定承包人的墊資義務(wù)，但在合同實際履行中雙方達(dá)成默契，由承包人帶資建設(shè)或發(fā)包人延付工程款承包 ，帶資、墊資承包非常普遍，主要表現(xiàn)為承發(fā)包雙方在合同正式文本中雖未明確約定承包人的墊資義務(wù)，但在合同實際履行中雙方達(dá)成默契，由承包人帶資建設(shè)或發(fā)包人延付工程款承包人被迫墊資建設(shè)，特別是有些機(jī)關(guān)事業(yè)單位開工建設(shè)的項目更是如此。發(fā)包人要求承包人墊資以轉(zhuǎn)嫁資金缺口，如果承包人不帶資、墊資難以承攬到工程，而帶資、墊資施工的直接后果是造成拖欠工程款的現(xiàn)象突出。1996年6月4日建設(shè)部、國家計委、財政部下發(fā)的《關(guān)于嚴(yán)格禁止在工程建設(shè)中帶資承包的通知》第4條規(guī)定，任何建設(shè)單位都不得以要求施工單位帶資承包作為招標(biāo)投標(biāo)條件，更不得強(qiáng)行要求施工單位將此類內(nèi)容寫入工程承包合同。該通知第5條規(guī)定，施工單位不得以帶資承包作為競爭手段承攬工程，也不得用拖欠建材和設(shè)備生產(chǎn)廠家貨款的方法轉(zhuǎn)稼由此造成的資金缺口?！皦|資承包”顯然違反以上通知的規(guī)定?！皦|資承包”雖然違反《關(guān)于嚴(yán)格禁止在工程建設(shè)中帶資承包的通知》的規(guī)定，但《民法通則》、《合同法》乃至《建筑法》等有關(guān)建筑方面的法律、行政法規(guī)都沒有作出禁止“墊資承包”的規(guī)定，筆者認(rèn)為，確認(rèn)某一合同條款的效力，關(guān)鍵看它是否違反法律法規(guī)的禁止性和強(qiáng)制性規(guī)定。最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋(一)》第4條規(guī)定，合同法實施后，人民法院確認(rèn)合同無效，應(yīng)當(dāng)以全國人大及其常委會制定的法律和國務(wù)院制定的行政法規(guī)為依據(jù)，不得以地方性法規(guī)、行政規(guī)章為依據(jù)。根據(jù)《合同法》關(guān)于合同無效的規(guī)定，國家建設(shè)部、財政部以及各地建設(shè)委員會的規(guī)定，屬于政府部門的規(guī)章，所以帶資、墊資施工違規(guī)不違法，況且，國際上通行的交鑰匙工程中承包人就得墊付所有涉及建設(shè)工程的款項。因此，“墊資承包”其實質(zhì)屬于當(dāng)事人就合同內(nèi)容的一種約定，只要帶、墊資合同充分反映了當(dāng)事人的真實意思，是雙方當(dāng)事人共同自愿實施的行為，就應(yīng)當(dāng)予以充分的尊重。根據(jù)合同法的規(guī)定，合同只要不違反法律、行政法規(guī)的禁止性規(guī)定，就不違法，就應(yīng)當(dāng)受到保護(hù)。

　　基于以上考慮，《解釋》規(guī)定當(dāng)事人對墊資及其利息有約定，請求按照合同約定返還墊資款和利息的，應(yīng)當(dāng)予以支持，從而確立了墊資合同有效的處理原則。

　　四、關(guān)于發(fā)包人擅自使用工程的問題

　　施工合同糾紛司法解釋第14條規(guī)定:“工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用后主張承包人就已經(jīng)使用部分承擔(dān)修復(fù)責(zé)任和損害賠償責(zé)任的，不予支持，但承包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)的保修責(zé)任?！?/P>

　　《建筑法》第61條規(guī)定: 建筑工程竣工經(jīng)驗收合格后，方可交付使用; 未經(jīng)驗收或者驗收不合格的，不得交付使用?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理條例》第16條規(guī)定: 建設(shè)工程經(jīng)驗收合格的，方可交付使用。《建筑法》和《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》之所以這樣規(guī)定，是因為未經(jīng)竣工驗收合格的工程可能存在質(zhì)量瑕疵，影響工程使用功能并可能存在社會安全危險，對他人人身財產(chǎn)造成損害。據(jù)此，承包人本應(yīng)對其承建的工程負(fù)有物的瑕疵擔(dān)保責(zé)任和安全注意義務(wù)。發(fā)包人擅自使用未經(jīng)竣工驗收工程，即表明發(fā)包人已接受工程并放棄了要求承包人承擔(dān)物的瑕疵擔(dān)保責(zé)任，又因發(fā)包人擅自使用未經(jīng)竣工驗收工程，違反了法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的安全注意義務(wù)，故其應(yīng)承擔(dān)工程修復(fù)責(zé)任和損害賠償責(zé)任。

　　五、關(guān)于當(dāng)事人另行訂立合同的問題

　　在建設(shè)工程招投標(biāo)中，有的當(dāng)事人為了獲取不正當(dāng)利益，在簽訂中標(biāo)合同前后，往往就同一工程項目再簽訂一份或者多份與中標(biāo)合同的工程價款等主要內(nèi)容不一致的合同，俗稱“黑白合同”。在招投標(biāo)的工程價款結(jié)算糾紛案件中，一方當(dāng)事人主張按照“黑合同”結(jié)算，對方當(dāng)事人則主張按照“白合同”結(jié)算，《解釋》第21條明確規(guī)定：當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過備案的中標(biāo)合同實質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同(即“白合同”)作為結(jié)算工程價款的依據(jù)。

　　為什么不能以“黑合同”作為結(jié)算依據(jù)呢?我們知道合同一般要反映締約過程的內(nèi)容，也就是說一方提出要約，另一方作出承諾，該要約和承諾的內(nèi)容便應(yīng)當(dāng)成為合同的內(nèi)容。然而對工程承包等合同關(guān)系而言，其締約過程相對于一般的交易更為復(fù)雜。一方在投標(biāo)以后，另一方接受其投標(biāo)，但并非投標(biāo)的內(nèi)容都自然轉(zhuǎn)化為合同條款，在中標(biāo)以后，雙方還應(yīng)當(dāng)繼續(xù)協(xié)商，簽訂正式的合同條款。所以，我國招標(biāo)投標(biāo)法第46條規(guī)定：“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議?！痹趨f(xié)商簽訂正式合同的過程中，雙方可能會進(jìn)一步修改投標(biāo)書的內(nèi)容，也可能完全保留投標(biāo)書的內(nèi)容。當(dāng)事人簽訂中標(biāo)合同后，如果出現(xiàn)了變更合同的法定事由，雙方協(xié)商一致后可以變更合同;但是合同變更的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)及時到有關(guān)部門備案，如果未到有關(guān)部門備案，就不能成為結(jié)算的依據(jù)。這是因為法律、行政法規(guī)規(guī)定中標(biāo)合同的變更必須經(jīng)過法定程序，“黑合同”雖然可能是當(dāng)事人真實意思表示，但由于合同形式不合法，不產(chǎn)生變更“白合同”的法律效力。這樣，就能從根本上明確規(guī)定了有關(guān)結(jié)算工程價款等內(nèi)容以備案的中標(biāo)合同約定為準(zhǔn)，既避免了暗箱操作行為的發(fā)生，維護(hù)了建筑市場公平競爭秩序，也有利于招標(biāo)投標(biāo)法的貫徹實施。

　　對以上幾個爭議較大的熱點問題，《解釋》這次都作出了明確的規(guī)定，它的公布和實施，對規(guī)范建筑市場行為，促進(jìn)我國建筑行業(yè)的發(fā)展，確保建設(shè)工程質(zhì)量，維護(hù)人民生命財產(chǎn)的安全，公平保護(hù)建設(shè)工程施工合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，都將起到積極作用，此舉必將有利于建筑業(yè)市場化的進(jìn)程。對于建筑企業(yè)來講，如何具體有效地應(yīng)用這些規(guī)定，也將面臨許多新的挑戰(zhàn)，比如在招投標(biāo)和合同。