2011《理財(cái)規(guī)劃二級(jí)》資料：證券投資基金概述(1)

　　第一講 證券投資基金概述 $lesson$

　　歡迎大家來(lái)到環(huán)球職業(yè)教育在線，我是況杰，很高興在這里跟大家一起學(xué)習(xí)證券從業(yè)資格考試的“證券投資基金”課程。

　　輔導(dǎo)安排：

　　節(jié)次課程內(nèi)容

　　1證券投資基金概述

　　2證券投資基金的類型

　　3基金的募集、交易和登記

　　4基金管理人

　　5基金托管人

　　6基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)

　　7基金的估值、費(fèi)用和會(huì)計(jì)核算

　　8基金的估值、費(fèi)用和會(huì)計(jì)核算

　　9基金利潤(rùn)分配與稅收

　　10基金的信息披露

　　11基金監(jiān)管

　　12證券組合管理理論

　　13證券組合管理理論

　　14資產(chǎn)配置管理

　　15股票投資組合管理

　　16股票投資組合管理

　　17債券投資組合管理

　　18債券投資組合管理

　　19基金業(yè)績(jī)衡量與評(píng)價(jià)

　　20總結(jié)及考試要點(diǎn)分析

　　21習(xí)題課：模擬考題講解

　　22習(xí)題課：模擬考題講解

　　23習(xí)題課：模擬考題講解

　　24習(xí)題課：模擬考題講解

　　掌握：

　　證券投資基金的概念與特點(diǎn);

　　契約型基金與公司型基金的概念與區(qū)別;

　　封閉式基金與開(kāi)放式基金的概念與區(qū)別。

　　熟悉：

　　證券投資基金與股票、債券、銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別。

　　了解：

　　證券投資基金市場(chǎng)的各類參與主體;

　　證券投資基金的起源與發(fā)展;

　　我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況;

　　基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。

　　知識(shí)要求：

　　掌握：

　　一、證券投資基金的概念與特點(diǎn)

　　概念：證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，有基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方法進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

　　特點(diǎn)：(1)集合理財(cái)、專業(yè)管理

　　(2)組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　(3)利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　(4)嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明

　　(5)獨(dú)立托管、保障安全

　　例題：證券投資基金是一種實(shí)行組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的()投資方式。

　　A集資 B合資 C聯(lián)合 D合作

　　例題：基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財(cái)產(chǎn)的保管，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)，這體現(xiàn)了證券投資基金()的特點(diǎn)。

　　A集合理財(cái)、專業(yè)管理 B組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明 D獨(dú)立托管、保障安全

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