四川省關(guān)于加強(qiáng)2.5萬千瓦以下小水電工程開發(fā)建設(shè)管理的意見

　　各市(州)、縣(市、區(qū))人民政府，省政府有關(guān)部門、有關(guān)直屬機(jī)構(gòu)：

　　我省裝機(jī)容量2.5萬千瓦以下的小型水電(以下簡稱“小水電”，不含裝機(jī)容量2.5萬千瓦的小型水電)資源豐富。在保護(hù)生態(tài)環(huán)境的基礎(chǔ)上，科學(xué)合理規(guī)劃、有序開發(fā)小水電，符合我國能源發(fā)展戰(zhàn)略和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，對增加農(nóng)村能源供應(yīng)、改善農(nóng)村能源結(jié)構(gòu)、保護(hù)環(huán)境以及促進(jìn)社會主義新農(nóng)村建設(shè)具有重要作用。省政府高度重視小水電的科學(xué)發(fā)展，先后制定出臺了支持小水電科學(xué)發(fā)展的政策和加強(qiáng)小水電開發(fā)建設(shè)管理的規(guī)定，形成了較為完整的小水電開發(fā)建設(shè)管理規(guī)章制度。經(jīng)過多年努力，小水電已經(jīng)成為我省農(nóng)村地區(qū)特別是少數(shù)民族地區(qū)和盆周山區(qū)的主要電源，有力支撐了全省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和人民群眾生產(chǎn)生活;但在小水電發(fā)展過程中也暴露出一些問題，尤其是在規(guī)劃指導(dǎo)、審批程序、建設(shè)管理、生態(tài)保護(hù)等方面還有待進(jìn)一步加強(qiáng)和完善。為促進(jìn)小水電健康科學(xué)發(fā)展，實現(xiàn)小水電在保護(hù)生態(tài)環(huán)境基礎(chǔ)上的有序開發(fā)，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)就加強(qiáng)小水電工程開發(fā)建設(shè)管理提出如下意見。

　　一、加強(qiáng)小水電規(guī)劃管理

　　(一)加強(qiáng)小水電所在河流的水電規(guī)劃管理。任何具有水能資源開發(fā)利用潛力的河流，均應(yīng)按照“先規(guī)劃后設(shè)計”原則編制河流水電規(guī)劃報告，并同步開展規(guī)劃環(huán)境影響評價。小水電項目所在河流的水電規(guī)劃，執(zhí)行《河流水電規(guī)劃編制規(guī)范》(DL/T5042―2010)，同時要符合流域綜合規(guī)劃，并與相關(guān)規(guī)劃相協(xié)調(diào)。未編制河流水電規(guī)劃或與河流水電規(guī)劃不符的小水電開發(fā)項目，不得批準(zhǔn)開展前期工作、不得審批核準(zhǔn)建設(shè)。

　　小水電項目所在河流的水電規(guī)劃，由省發(fā)展改革委、省能源局負(fù)責(zé)會同有關(guān)部門審批。小水電項目所在河流開展河流水電規(guī)劃，由市(州)發(fā)展改革、能源部門向省發(fā)展改革委、省能源局提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后組織編制河流水電規(guī)劃報告，并由市(州)發(fā)展改革、能源部門轉(zhuǎn)報省發(fā)展改革委、省能源局會同有關(guān)部門審查批復(fù)。

　　已編審的原河流水電規(guī)劃，凡與新施行法律法規(guī)或新發(fā)布的流域綜合規(guī)劃、環(huán)保規(guī)劃不符的，應(yīng)組織修編和重新審查。

　　(二)加強(qiáng)省市(州)、縣(市、區(qū))小水電開發(fā)利用規(guī)劃管理。在河流水電規(guī)劃基礎(chǔ)上，根據(jù)我省小水電資源稟賦、環(huán)境容量、生態(tài)狀況和經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，結(jié)合生態(tài)功能區(qū)劃，按照“統(tǒng)籌兼顧、科學(xué)論證、合理布局、有序開發(fā)、保護(hù)生態(tài)”的原則，由省發(fā)展改革委、省能源局組織編制全省小水電開發(fā)利用規(guī)劃。

　　以分縣(市、區(qū))規(guī)劃為單元，編制市(州)規(guī)劃，匯編為全省小水電開發(fā)利用規(guī)劃。各市(州)發(fā)展改革、能源部門要加強(qiáng)對分縣(市、區(qū))規(guī)劃編制工作的指導(dǎo)，督促各縣(市、區(qū))有關(guān)單位嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)劃編制工作有關(guān)要求，確保分縣(市、區(qū))規(guī)劃報告質(zhì)量。

　　省發(fā)展改革委、省能源局要按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，加強(qiáng)對小水電資源的基礎(chǔ)調(diào)查、信息收集和專題研究，加快建立全省小水電資源信息系統(tǒng)和定期評價制度，根據(jù)需要周期性修編完善小水電開發(fā)利用規(guī)劃，為小水電開發(fā)利用提供科學(xué)依據(jù)。

　　(三)科學(xué)劃分小水電功能區(qū)劃。小水電主要解決當(dāng)?shù)赜绕涫菬o電地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展用電，優(yōu)先滿足當(dāng)?shù)鼐用裆a(chǎn)生活用電需求，其發(fā)電量原則上由當(dāng)?shù)仉娋W(wǎng)經(jīng)營企業(yè)收購并在當(dāng)?shù)劁N售。在國家電網(wǎng)覆蓋區(qū)域，嚴(yán)格控制小水電開發(fā);對未經(jīng)批準(zhǔn)建設(shè)的小水電不安排接入國家電網(wǎng)。在國家電網(wǎng)尚未覆蓋的孤立地方電網(wǎng)，根據(jù)環(huán)境承載能力和生態(tài)環(huán)境敏感性分析以及經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求，結(jié)合小水電資源可開發(fā)量、河流自然條件以及水土保持、土地利用、旅游發(fā)展、能源結(jié)構(gòu)等因素，劃分三類功能區(qū)域，分類指導(dǎo)小水電開發(fā)。一是禁止開發(fā)區(qū)域。在各級自然保護(hù)區(qū)核心區(qū)和緩沖區(qū)、國家重點風(fēng)景名勝區(qū)及其他具有特殊保護(hù)價值的地區(qū)，禁止開發(fā)小水電。二是限制開發(fā)區(qū)域。在重要生態(tài)功能區(qū)、生態(tài)脆弱區(qū)，經(jīng)過嚴(yán)格評估審查并協(xié)調(diào)好相關(guān)關(guān)系、取得有關(guān)部門批準(zhǔn)后，才能開發(fā)小水電;在自然保護(hù)區(qū)實驗區(qū)開發(fā)小水電必須符合自然保護(hù)區(qū)總體規(guī)劃。三是重點開發(fā)區(qū)域。限制開發(fā)區(qū)、禁止開發(fā)區(qū)以外的區(qū)域，可以開發(fā)小水電，但必須嚴(yán)格遵守規(guī)劃和投資管理有關(guān)規(guī)定。

　　(四)加強(qiáng)與環(huán)保措施的協(xié)調(diào)。小水電開發(fā)規(guī)劃及項目建設(shè)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)劃環(huán)評和項目環(huán)評有關(guān)規(guī)定。小水電開發(fā)應(yīng)慎用引水式開發(fā)方式;確需采取引水式開發(fā)方式的，必須從嚴(yán)審批。同時要采取工程措施確保下泄流量不得低于根據(jù)《河道生態(tài)用水量環(huán)境影響評價技術(shù)指南》確定的河道生態(tài)用水最小流量，以有效保護(hù)所在河流生態(tài)環(huán)境。環(huán)境保護(hù)廳負(fù)責(zé)下泄河道生態(tài)用水量等環(huán)保措施的監(jiān)管，并加大違規(guī)行為處罰力度。

　　二、規(guī)范小水電前期工作和項目審批管理

　　(一)小水電項目實行核準(zhǔn)制。小水電項目執(zhí)行《四川省企業(yè)投資項目核準(zhǔn)暫行辦法》(川辦發(fā)[2005]17號)。為保持分級管理政策的連續(xù)性，我省小水電繼續(xù)實行《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄(四川省2004年本)》(川辦發(fā)[2005]17號)規(guī)定的審批權(quán)限，對涉及綜合利用要求、需要省上協(xié)調(diào)外部條件的，由省發(fā)展改革委、省能源局核準(zhǔn);對不涉及綜合利用要求、不需要省上協(xié)調(diào)外部條件的，由市(州)發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)核準(zhǔn)。同時通過加強(qiáng)小水電前期工作和項目核準(zhǔn)程序管理，采取以下措施規(guī)范分級管理有關(guān)工作。

　　市(州)發(fā)展改革部門根據(jù)審定的河流水電規(guī)劃和本地區(qū)小水電發(fā)展規(guī)劃，編制本地區(qū)小水電具體項目開展前期工作和項目核準(zhǔn)的年度計劃，報省發(fā)展改革委、省能源局審查批復(fù)后，作為市(州)發(fā)展改革部門批準(zhǔn)小水電項目開展前期工作、審查工程技術(shù)方案、編報項目申請報告的依據(jù)。

　　小水電項目申請報告編制完成后，由市(州)發(fā)展改革部門報省發(fā)展改革委、省能源局審查;省發(fā)展改革委、省能源局重點審查項目的必要性和規(guī)劃、工程技術(shù)方案有關(guān)問題以及環(huán)境影響報告、水土保持方案意見、用地預(yù)審意見、擬使用林地意見等項目核準(zhǔn)前置性條件，具備核準(zhǔn)條件的，通知市(州)發(fā)展改革部門按有關(guān)規(guī)定和程序辦理項目核準(zhǔn)相關(guān)手續(xù);不具備核準(zhǔn)條件的，通知市(州)發(fā)展改革部門督促項目法人補(bǔ)齊再報。

　　(二)編報小水電項目申請報告必需的項目環(huán)評、水土保持方案、用地預(yù)審、移民等相關(guān)前置性條件和批文，按省直相關(guān)主管部門規(guī)定辦理。

　　小水電移民安置及后期扶持工作，執(zhí)行國家和省的小水電移民安置和后期扶持政策。小水電項目法人負(fù)責(zé)出資加強(qiáng)小水電移民后期扶持。

　　(三)做好小水電電量消納管理。各地發(fā)展改革部門編制當(dāng)?shù)亍笆濉彪娏Πl(fā)展規(guī)劃和辦理小水電工程核準(zhǔn)事宜，應(yīng)在當(dāng)?shù)仉娋W(wǎng)平衡小型水電工程的電力電量;確需接入省電力公司統(tǒng)調(diào)電網(wǎng)的，應(yīng)在核準(zhǔn)前由當(dāng)?shù)匕l(fā)展改革部門向省發(fā)展改革委、省能源局提出申請，經(jīng)省發(fā)展改革委、省能源局根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會用電需求、留存電量政策等各種因素統(tǒng)籌研究批準(zhǔn)后，再由小水電工程的項目法人按有關(guān)規(guī)定向省電力公司申請辦理接入系統(tǒng)相關(guān)手續(xù)。

　　各地發(fā)展改革部門核準(zhǔn)的小水電工程未經(jīng)省發(fā)展改革委、省能源局批準(zhǔn)接入統(tǒng)調(diào)電網(wǎng)的，省電力公司不受理并網(wǎng)申請、不辦理相關(guān)手續(xù);省發(fā)展改革委、省能源局不核批上網(wǎng)電價、不核準(zhǔn)接入系統(tǒng)工程項目申請報告。此前各地發(fā)展改革部門核準(zhǔn)開工的小型水電工程，已經(jīng)省電力公司同意接入統(tǒng)調(diào)電網(wǎng)、但尚未核準(zhǔn)送出工程項目申請報告的，應(yīng)補(bǔ)充征求當(dāng)?shù)仉娋W(wǎng)經(jīng)營企業(yè)意見并由各市(州)發(fā)展改革部門出具當(dāng)?shù)仉娏ο{市場復(fù)核報告的相關(guān)意見，與送出工程項目申請報告一并上報辦理核準(zhǔn)相關(guān)手續(xù)。

　　(四)經(jīng)審批或核準(zhǔn)的小水電項目，要按照審批或核準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定在切實落實建設(shè)資金以及用地等各項外部條件，依法辦理各項手續(xù)，做好工程招投標(biāo)后，按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范新開工項目管理的通知》(國辦發(fā)[2007]64號)以及投資管理的有關(guān)規(guī)定開工建設(shè)。對不按規(guī)定動工的，要依法收回電源配置點并嚴(yán)肅處理。

　　(五)已經(jīng)審批或核準(zhǔn)的小水電項目，任何單位或個人不得擅自變更工程技術(shù)方案。若需進(jìn)行重大設(shè)計變更，應(yīng)按照基本建設(shè)管理程序規(guī)定報原審批或核準(zhǔn)部門批準(zhǔn)。

　　三、加強(qiáng)小水電建設(shè)期質(zhì)量監(jiān)督和安全監(jiān)管

　　(一)進(jìn)一步加強(qiáng)小水電建設(shè)期質(zhì)量監(jiān)督管理。小水電建設(shè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》(國務(wù)院令第279號)，實行項目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制、合同管理制、工程質(zhì)量終身責(zé)任制。其勘測、設(shè)計、施工、監(jiān)理應(yīng)當(dāng)由具有相應(yīng)資質(zhì)的單位承擔(dān)。

　　按照分級管理原則，項目法人應(yīng)在與施工、監(jiān)理承包單位簽訂合同后，向項目核準(zhǔn)(審批)部門申請辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，并由核準(zhǔn)(審批)部門指定具有質(zhì)量監(jiān)督資質(zhì)的單位承擔(dān)工程質(zhì)量監(jiān)督。

　　進(jìn)入小水電開發(fā)市場的項目法人、勘測設(shè)計、咨詢、施工、監(jiān)理和設(shè)備制造商等各類主體，必須具備相應(yīng)資質(zhì)，并按照國家有關(guān)規(guī)定開展與其資質(zhì)相符的業(yè)務(wù)。項目核準(zhǔn)(審批)部門要加強(qiáng)小水電開發(fā)市場主體的管理工作，規(guī)范小水電開發(fā)市場主體行為，對擅自更改批復(fù)設(shè)計方案、違規(guī)違法施工、非法轉(zhuǎn)包分包工程、降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的，要依法依規(guī)嚴(yán)肅查處。

　　(二)切實加強(qiáng)小水電建設(shè)期安全監(jiān)管。小水電建設(shè)要嚴(yán)格執(zhí)行《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》(國務(wù)院令第393號)。安全監(jiān)管相關(guān)部門要按照“屬地監(jiān)管和分級監(jiān)管相結(jié)合，以屬地監(jiān)管為主”和“綜合監(jiān)管與專業(yè)監(jiān)管相結(jié)合”的原則，切實加強(qiáng)小水電項目建設(shè)期安全監(jiān)管;小水電項目法人、勘測設(shè)計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位及其他與建設(shè)工程安全生產(chǎn)有關(guān)的單位，必須遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)的規(guī)定，保證建設(shè)工程安全生產(chǎn)，依法承擔(dān)建設(shè)工程安全生產(chǎn)責(zé)任。

　　小水電項目法人要嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)項目的安全設(shè)施“三同時”制度。對發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定擅自開工，或“邊建邊報”、“未報先建”等違規(guī)行為的，應(yīng)立即責(zé)令停工，并限期整改或拆除。

　　加強(qiáng)在建小水電站防洪工作。按照《中華人民共和國防洪法》和《四川省〈中華人民共和國防洪法〉實施辦法》的相關(guān)規(guī)定，在建小水電項目的防洪工作要服從項目所在地區(qū)防汛指揮部門的安排和指揮調(diào)度，項目法人對項目各項具體防汛工作負(fù)總責(zé)。各在建小水電項目法人應(yīng)組織協(xié)調(diào)建設(shè)、設(shè)計、監(jiān)理、施工等參建單位，在設(shè)計單位編制的工程度汛方案基礎(chǔ)上，結(jié)合實際在每年汛前編制完成項目本年度的防汛搶險應(yīng)急預(yù)案，并報相應(yīng)防汛指揮部門審查批準(zhǔn)。項目法人及工程有關(guān)單位要嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的防汛搶險應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容，落實責(zé)任，采取有效措施，做好各項防汛搶險應(yīng)急準(zhǔn)備。

　　四、加強(qiáng)小水電驗收管理

　　(一)小水電開發(fā)建設(shè)必須按規(guī)定及時組織完成各類驗收。未經(jīng)驗收或驗收不合格，不得進(jìn)入下階段施工或投入使用。

　　(二)小水電驗收參照國家能源局《水電工程驗收管理辦法》(國能新能[2011]263號)規(guī)定，截流驗收由項目法人會同發(fā)展改革、能源部門共同組織，工程蓄水驗收、樞紐工程專項驗收、工程竣工驗收由發(fā)展改革、能源部門負(fù)責(zé)組織項目法人和相關(guān)部門開展驗收工作，機(jī)組啟動驗收由項目法人、電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)共同組織。水土保持、環(huán)保、林業(yè)、安全、消防、防洪、移民、工程檔案等專項驗收由相關(guān)主管部門負(fù)責(zé)組織。

　　(三)省電力公司在組織對經(jīng)批準(zhǔn)接入省電力公司統(tǒng)調(diào)電網(wǎng)的小水電的機(jī)組啟動驗收時，要對照國家和省水電建設(shè)管理規(guī)定以及本意見要求，審核小水電工程前期工作、建設(shè)管理的各項手續(xù)。手續(xù)齊備的，按正常程序準(zhǔn)予投入商業(yè)運(yùn)行;手續(xù)不齊備的，報請省發(fā)展改革委、省能源局督促項目法人完善有關(guān)手續(xù)，待手續(xù)完善并經(jīng)省發(fā)展改革委、省能源局同意后，準(zhǔn)予投入商業(yè)運(yùn)行。具體辦法由省發(fā)展改革委、省能源局會同省電力公司制訂實施。

　　五、加強(qiáng)已建成小水電站的管理工作

　　(一)各有關(guān)部門和電站運(yùn)營單位要建立小水電安全管理和定期鑒定評估制度，定期對已建小水電工程進(jìn)行安全評估，消除安全隱患。未進(jìn)行安全驗收或安全評估的小水電工程，必須限期整改到位;存在安全隱患且拒不整改或整改不到位的，應(yīng)依法責(zé)令其停工或停止、限制運(yùn)行。

　　(二)加強(qiáng)防洪安全管理。小水電在汛期應(yīng)服從當(dāng)?shù)丶吧霞壏姥纯购挡块T的指揮調(diào)度，按照相關(guān)要求，落實各項防汛責(zé)任，加強(qiáng)汛情、工情、險情監(jiān)測和上報，做好搶險物資、隊伍準(zhǔn)備。防汛期間，防汛指揮部門有權(quán)對出現(xiàn)險情或者存在安全隱患的小水電站采取應(yīng)急措施。

　　已建成投產(chǎn)的小水電站要按要求制訂汛期調(diào)度運(yùn)用計劃和防洪搶險應(yīng)急預(yù)案，并分別報上級主管部門和有調(diào)度權(quán)的防汛指揮機(jī)構(gòu)審批后嚴(yán)格執(zhí)行，保證工程和上下游地區(qū)防洪安全。

　　(三)加強(qiáng)小水電大壩安全監(jiān)管。落實《四川省水庫大壩安全管理辦法》(省政府令第223號)，水行政主管部門要會同有關(guān)部門加強(qiáng)小水電工程大壩安全管理的監(jiān)督。

　　六、加強(qiáng)協(xié)調(diào)服務(wù)指導(dǎo)

　　(一)各有關(guān)部門要按照職能加強(qiáng)對小水電開發(fā)建設(shè)的協(xié)調(diào)服務(wù)指導(dǎo)。發(fā)展改革部門要加強(qiáng)綜合協(xié)調(diào)職責(zé)和項目核準(zhǔn)工作;能源部門要認(rèn)真履行能源行業(yè)主管部門職責(zé)，加強(qiáng)和規(guī)范小水電行業(yè)管理;水行政主管部門要統(tǒng)籌做好規(guī)劃同意書、防洪評價(或行洪論證與河勢穩(wěn)定性評價)、水資源論證、漁業(yè)資源保護(hù)、水土保持方案、取水許可等審批工作;國土資源、林業(yè)、扶貧移民、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、安全監(jiān)管等部門要按照職責(zé)分工，加強(qiáng)配合，積極指導(dǎo)和督促項目法人做好小水電土地預(yù)審、林業(yè)審批、地質(zhì)災(zāi)害危險性評估、安全預(yù)評價等相關(guān)工作，按照小水電核準(zhǔn)程序相關(guān)規(guī)定及時研究審查出具相關(guān)審批文件，同一部門有多項審批事項的要按照并聯(lián)審批原則逐步統(tǒng)一集中到內(nèi)設(shè)行政審批機(jī)構(gòu)一次辦理，切實提高辦事效率，為加快小水電健康有序發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

　　小水電項目法人申辦各項審批事項，審批要件不能滿足規(guī)定要求的，各有關(guān)部門不予受理審批，同時要負(fù)責(zé)指導(dǎo)項目法人按規(guī)定落實審批要件。

　　(二)全面清理和復(fù)審全省在建小水電項目。由省發(fā)展改革委、省能源局會同有關(guān)部門，制訂指導(dǎo)市(州)、縣(市、區(qū))作為責(zé)任主體清理復(fù)審在建小水電項目的辦法和工作方案，提出具體的工作要求。對不符合規(guī)劃，嚴(yán)重影響防洪安全、生態(tài)環(huán)境、存在重大安全隱患的，要責(zé)令限期拆除。對未按規(guī)定完成技術(shù)審查、核準(zhǔn)以及未依法履行用地、環(huán)評審批等手續(xù)的在建項目，應(yīng)立即停止建設(shè)，待補(bǔ)充完善有關(guān)手續(xù)后，方可繼續(xù)建設(shè);對存在以上問題的已建成項目，要逐項進(jìn)行補(bǔ)充評審，由相關(guān)部門提出處理意見并限期整改。對拒不整改或整改后仍不能滿足要求的項目，有關(guān)部門和單位應(yīng)吊銷其取水許可證、發(fā)電許可證，停止上網(wǎng)，并責(zé)令其騰空庫容及停止運(yùn)行。因違規(guī)建設(shè)被責(zé)令緩建、限期拆除、停運(yùn)造成的各種損失，由項目法人自行負(fù)責(zé)。