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2011年儲(chǔ)蓄國債發(fā)行工作有關(guān)事宜的通知

更新時(shí)間:2013-05-08 14:54:47 來源:|0 瀏覽0收藏0
摘要 2011年儲(chǔ)蓄國債發(fā)行工作有關(guān)事宜的通知

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各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳(局),人民銀行上??偛浚鞣中?、營業(yè)管理部、省會(huì)(首府)城市中心支行、副省級城市中心支行,各儲(chǔ)蓄國債(電子式)試點(diǎn)商業(yè)銀行,中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司: 

  為籌集財(cái)政資金,支持國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展,財(cái)政部決定發(fā)行2011年第一期儲(chǔ)蓄國債(電子式)(國債簡稱:11儲(chǔ)蓄01,國債代碼:111701,以下簡稱第一期),2011年第二期儲(chǔ)蓄國債(電子式)(國債簡稱:11儲(chǔ)蓄02,國債代碼:111702,以下簡稱第二期)和2011年第三期儲(chǔ)蓄國債(電子式)(國債簡稱:11儲(chǔ)蓄03,國債代碼:111703,以下簡稱第三期),現(xiàn)就第一期、第二期和第三期(以下簡稱三期國債)發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下: 

  一、發(fā)行 

 ?。ㄒ唬┤趪鴤鶠楣潭ɡ使潭ㄆ谙奁贩N,發(fā)行總額為500億元。第一期期限為1年,年利率為3.70%,最大發(fā)行額為100億元;第二期期限為3年,年利率為5.43%,最大發(fā)行額為250億元;第三期期限為5年,年利率為6.00%,最大發(fā)行額為150億元。三期國債發(fā)行期為2011年4月15日至4月28日,2011年4月15日起息,按年付息,每年4月15日支付利息。第一期于2012年4月15日償還本金并支付利息,第二期和第三期分別于2014年4月15日和2016年4月15日償還本金并支付最后一次利息。 

  (二)三期國債發(fā)行對象為個(gè)人投資者,單一賬戶每期最高購買限額為500萬元。 

  (三)三期國債由經(jīng)財(cái)政部會(huì)同中國人民銀行確認(rèn)試點(diǎn)資格的40家商業(yè)銀行(以下簡稱各行)代銷,發(fā)行期結(jié)束后,發(fā)行剩余額度由財(cái)政部收回。三期國債基本代銷額度均為各期最大發(fā)行額的70%,剩余額度為機(jī)動(dòng)代銷額度。各行基本代銷額度比例參見附件。 

 ?。ㄋ模┌l(fā)行期內(nèi),各行可向中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡稱國債登記公司)柜臺(tái)中心系統(tǒng)連線,分別申請三期國債的機(jī)動(dòng)代銷額度,機(jī)動(dòng)代銷額度的申請時(shí)間為發(fā)行期每日8:30??16:30.各行申請機(jī)動(dòng)代銷額度的單筆上限為各行基本代銷額度的10%,同一期國債兩次申請時(shí)間間隔原則上不少于1分鐘。如遇通訊故障,可以采用手工應(yīng)急的方式通過國債登記公司申請額度。各行應(yīng)根據(jù)實(shí)際銷售進(jìn)度情況合理地申請機(jī)動(dòng)代銷額度。 

  (五)每日營業(yè)結(jié)束后,各行應(yīng)按照先基本代銷額度后機(jī)動(dòng)代銷額度的順序計(jì)算當(dāng)日實(shí)際銷售量,并將已經(jīng)申請到但尚未售出的機(jī)動(dòng)代銷額度全部退回柜臺(tái)中心系統(tǒng)。每日退回機(jī)動(dòng)代銷額度數(shù)需手工和國債登記公司進(jìn)行核對。如果某行日終退回某一期國債機(jī)動(dòng)代銷額度超過了該行該期國債單筆申請上限的70%,則于次日自動(dòng)停止該行申請?jiān)撈趪鴤鶛C(jī)動(dòng)代銷額度一天,如果同一發(fā)行期內(nèi)兩次出現(xiàn)此類行為,自動(dòng)停止該行申請?jiān)撈趪鴤鶛C(jī)動(dòng)代銷額度的權(quán)力。 

 ?。τ阡N售進(jìn)度明顯緩慢的銀行,財(cái)政部有權(quán)會(huì)同中國人民銀行根據(jù)日終銷售情況,調(diào)減其基本代銷額度。 

 ?。ㄆ撸┕婀既罩涟l(fā)行結(jié)束日,如遇中國人民銀行調(diào)整同期限金融機(jī)構(gòu)存款利率,該期國債從調(diào)息之日起停止發(fā)行,發(fā)行剩余額度由財(cái)政部收回。 

  (八)第一期手續(xù)費(fèi)為發(fā)行面值的3.3‰,分配比例為:各行3‰,國債登記公司0.15‰,財(cái)政部0.075‰,中國人民銀行0.075‰。第二期和第三期手續(xù)費(fèi)為發(fā)行面值的4.3‰,分配比例為:各行4‰,國債登記公司0.15‰,財(cái)政部0.075‰,中國人民銀行0.075‰。財(cái)政部和中國人民銀行手續(xù)費(fèi)納入各自2011年部門預(yù)算,??顚S谩?nbsp;

  二、提前兌取 

 ?。ㄒ唬└餍刑崆皟度∈掷m(xù)費(fèi)率為兌取本金額的1‰。 

  (二)從2011年4月15日開始計(jì)算,持有三期國債不滿6個(gè)月提前兌取不計(jì)付利息,滿6個(gè)月不滿12個(gè)月按發(fā)行利率計(jì)息并扣除180天利息;持有第二期和第三期滿12個(gè)月不滿24個(gè)月按發(fā)行利率計(jì)息并扣除180天利息,滿24個(gè)月不滿36個(gè)月按發(fā)行利率計(jì)息并扣除90天利息;持有第三期滿36個(gè)月不滿60個(gè)月按發(fā)行利率計(jì)息并扣除60天利息。 

 ?。ㄈ└断⑷蘸偷狡谌涨?個(gè)法定工作日起停止辦理提前兌取、非交易過戶等一切與債權(quán)轉(zhuǎn)移相關(guān)的業(yè)務(wù),付息日恢復(fù)辦理。 

  三、債權(quán)托管 

  (一)三期國債實(shí)行電話復(fù)核查詢下的二級托管體制。中央國債公司應(yīng)通過債權(quán)復(fù)核查詢電話(400-666-5000)為投資者提供截止到上一日國債余額查詢服務(wù)。 

 ?。ǘ┤趪鴤鶄€(gè)人債權(quán)托管賬戶實(shí)行實(shí)名制,具體辦法比照《個(gè)人存款實(shí)名制規(guī)定》(中華人民共和國國務(wù)院令第285號)。 

  (三)國債登記公司和各行應(yīng)嚴(yán)格按照要求完成相關(guān)債權(quán)數(shù)據(jù)的交換和核對工作,保證各自債權(quán)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和安全性。 

  四、資金清算 

 ?。ㄒ唬┤趪鴤陌l(fā)行款項(xiàng)分兩次上繳中央總金庫,繳款日期以到賬日期為準(zhǔn),4月15日??4月21日的發(fā)行款于4月22日上繳,4月22日?28日的發(fā)行款于4月29日上繳,匯款用途欄內(nèi)應(yīng)注明本機(jī)構(gòu)的繳款代碼(機(jī)構(gòu)繳款代碼見附件)。 

  戶 名:國家金庫總庫 

  開戶行:國家金庫總庫 

  支付系統(tǒng)行號(同接受行行號):011100099992 

  第一期繳款賬號:277?11401 

  第二期繳款賬號:277?11402 

  第三期繳款賬號:277?11403 

  國債發(fā)行款通過支付系統(tǒng)匯劃時(shí),應(yīng)使用CMT100格式報(bào)文(匯兌支付報(bào)文)。報(bào)文中“匯款人名稱”欄應(yīng)填寫國債繳款人名稱及繳款代碼:“業(yè)務(wù)種類”為“50”;附言為必錄項(xiàng),填寫時(shí)需注明債券名稱及繳款批次。例:2011年第一期儲(chǔ)蓄國債(電子式)(第一次) 

 ?。ǘ┤趪鴤崆皟度≠Y金由財(cái)政部、中國人民銀行與各行采取定期清算方式,每月兩次,即:投資者提前兌取,各行暫時(shí)墊付當(dāng)期發(fā)生的兌付資金,并于每月15日和最后一日與財(cái)政部和中國人民銀行進(jìn)行清算。如三期國債某個(gè)業(yè)務(wù)截至日不是提前兌取資金一級清算日,則各行與財(cái)政部和中國人民銀行間增加一次以該業(yè)務(wù)截止日為清算日的提前兌取資金一級清算,有關(guān)規(guī)則參照定期清算。 

  五、統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度 

  發(fā)行期間,各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳(局)應(yīng)于規(guī)定的報(bào)表報(bào)送日下午3:00前,利用財(cái)政部內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng)或通過傳真方式,向財(cái)政部報(bào)送轄區(qū)內(nèi)各行分支行的三期國債累計(jì)發(fā)行數(shù)額。規(guī)定的報(bào)送日為:4月18日,4月22日,4月29日,各規(guī)定報(bào)送的累計(jì)發(fā)行數(shù)據(jù)截至日分別為:4月15日,4月21日,4月28日。如某一期國債發(fā)行工作在上一個(gè)報(bào)送日前已經(jīng)完成,后續(xù)報(bào)表無須重復(fù)報(bào)送。 

  聯(lián)系人:李新宇 

  郵箱地址:“CN=李新宇/OU=國庫支付中心/O=MOF@MOF” 

  電 話:(010)68552232 

  傳 真:(010)68552232 

  發(fā)行期間,中國人民銀行上??偛浚鞣中?、營業(yè)管理部、省會(huì)(首府)城市中心支行和大連、青島、寧波、廈門、深圳市中心支行,應(yīng)于規(guī)定報(bào)送日下午3:00前,利用中國人民銀行NOTES電子郵件系統(tǒng)或傳真方式,向中國人民銀行國庫局報(bào)送轄區(qū)內(nèi)各行三期國債累計(jì)發(fā)行數(shù)額(截止到對應(yīng)數(shù)據(jù)截止日)。報(bào)送的有關(guān)規(guī)定同財(cái)政系統(tǒng)。 

  聯(lián)系人:高士成 

  郵箱地址:“$國庫局國債管理” 

  電 話:(010)66194426 

  傳 真:(010)66016442 

  國債登記公司應(yīng)按照要求為財(cái)政部和中國人民銀行監(jiān)控終端系統(tǒng)提供相關(guān)債權(quán)變動(dòng)總量信息。 

  六、其他相關(guān)事宜 

  (一)國債登記公司和各行應(yīng)按照本文件在各自系統(tǒng)完成債券參數(shù)注冊,維護(hù)好系統(tǒng)工作參數(shù)。 

 ?。ǘ└餍袘?yīng)在報(bào)財(cái)政部和中國人民銀行備案的全部地區(qū)和網(wǎng)點(diǎn)開辦國債發(fā)售業(yè)務(wù)。 

 ?。ㄈ└餍屑捌浞种C(jī)構(gòu)要做好國債的宣傳和咨詢工作。發(fā)行前應(yīng)通過本地區(qū)有影響的媒體進(jìn)行促銷宣傳,開通并公布咨詢熱線,印制個(gè)性化宣傳材料,對國債發(fā)行的相關(guān)政策,以及賬戶開立、債權(quán)托管、資金劃撥、購買程序等具體事宜提供咨詢服務(wù)。各銷售網(wǎng)點(diǎn)在發(fā)行前和發(fā)行中均須以明顯標(biāo)志明示本網(wǎng)點(diǎn)代理銷售國債,并配備專職人員對投資者提供現(xiàn)場咨詢服務(wù),銷售結(jié)束時(shí)也須及時(shí)公示。 

 ?。ㄋ模└餍邪l(fā)行期內(nèi)銷售儲(chǔ)蓄國債(電子式)的時(shí)間統(tǒng)一為8:30??16:30,各行可根據(jù)各地網(wǎng)點(diǎn)實(shí)際營業(yè)時(shí)間推遲開始時(shí)間或提前結(jié)束時(shí)間,辦理儲(chǔ)蓄國債(電子式)其他業(yè)務(wù)的營業(yè)時(shí)間以各行的實(shí)際營業(yè)時(shí)間為準(zhǔn)。 

 ?。ㄎ澹┤趪鴤坏锰崆邦A(yù)約銷售,不得以任何理由向特定投資者(包括VIP客戶)優(yōu)先出售。 

  (六)各行應(yīng)按照《中國人民銀行財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈儲(chǔ)蓄國債(電子式)質(zhì)押管理暫行辦法〉的通知》(銀發(fā)[2006]291號)辦理儲(chǔ)蓄國債(電子式)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)。 

  (七)三期國債發(fā)行費(fèi)和辦理其他業(yè)務(wù)時(shí)收取的手續(xù)費(fèi),主要用于三期國債發(fā)行中的宣傳、人員培訓(xùn)、系統(tǒng)改造升級及優(yōu)秀人員的獎(jiǎng)勵(lì)。 

  各地財(cái)政廳局及中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格按照通知要求,做好轄區(qū)內(nèi)三期國債銷售的監(jiān)管工作,積極宣傳,認(rèn)真檢查,保證三期國債順利發(fā)行。 

  本通知未盡事宜,參照《財(cái)政部中國人民銀行關(guān)于印發(fā)<儲(chǔ)蓄國債(電子式)管理辦法(試行)>的通知》(財(cái)庫[2009]73號)和《中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于公布實(shí)施<儲(chǔ)蓄國債(電子式)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)>的通知》(中債字[2009]51號)的規(guī)定執(zhí)行。 

財(cái)政部 
中國人民銀行 
二O一一年四月八日

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