2015年招標(biāo)師考試：特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的特征和需求分析

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　　2015年招標(biāo)師考試：特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的特征和需求分析

　　1)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的相關(guān)概念。

　?、貾PP是Public - Private - Partnership的縮寫，即“公私合作”或“民營(yíng)化”模式，Public指政府方、Private指社會(huì)投資人。國(guó)際上，PPP泛指采用“公私合作”完成公共設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資的各種模式，包括但不限于BOT、TOT、BT等模式。目前公共基礎(chǔ)設(shè)施采用PPP模式融資的項(xiàng)目日益增多，由政府和社會(huì)投資人共同分擔(dān)項(xiàng)目融資、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)的相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

　?、贐OT是Build - Operate- Transfer的縮寫，即“建設(shè)一運(yùn)營(yíng)一移交”模式，是政府授予投資者建設(shè)、經(jīng)營(yíng)和維護(hù)公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的特許權(quán)，投資者在特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議約定的特許期內(nèi)，通過(guò)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)提供公共產(chǎn)品或服務(wù)，并收回投資，獲取收益。特許期滿后，政府無(wú)償收回項(xiàng)目。這是一種典型的新建特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的融資模式。還有“建設(shè)一擁有一經(jīng)營(yíng)一轉(zhuǎn)讓”(BOOT)、“建設(shè)一擁有一經(jīng)營(yíng)”(BOO)等多種變形模式。

　　③TOT是英文Transfer - Operate - Transfer的縮寫，即“轉(zhuǎn)讓一運(yùn)營(yíng)一移交”模式，是一種適用于已建特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的融資模式。

　?、苋谫Y招標(biāo)。融資是指籌集資金的行為與過(guò)程，可以分為股權(quán)融資和債權(quán)融資兩種方式，本書的融資招標(biāo)特指股權(quán)融資招標(biāo)。通過(guò)招標(biāo)籌集股權(quán)資金的融資行為叫做股權(quán)融資招標(biāo)。股權(quán)融資招標(biāo)的中標(biāo)人設(shè)立的項(xiàng)目公司為招標(biāo)項(xiàng)目的法人，所以股權(quán)招標(biāo)有時(shí)也被稱為法人招標(biāo)(見(jiàn)附件4一1案例)。按照與基礎(chǔ)設(shè)施的相關(guān)性劃分，股權(quán)融資招標(biāo)可以分成兩種類型：一種是基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的股權(quán)融資招標(biāo)，另一種是非基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的股權(quán)融資招標(biāo)。

　?、?特許經(jīng)營(yíng)招標(biāo)。此處的特許經(jīng)營(yíng)是指公共基礎(chǔ)設(shè)施的壟斷性經(jīng)營(yíng)，與商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)不同。特許經(jīng)營(yíng)招標(biāo)是指政府按照有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定通過(guò)招標(biāo)方式選擇經(jīng)營(yíng)人，經(jīng)營(yíng)人在約定范圍和期限內(nèi)獨(dú)家經(jīng)營(yíng)某項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品或者提供某項(xiàng)服務(wù)?；A(chǔ)設(shè)施實(shí)行特許經(jīng)營(yíng)是由于基礎(chǔ)設(shè)施具有自然壟斷性?；A(chǔ)設(shè)施一般包括城市公共交通、城市公用事業(yè)、公路、鐵路、航空、管道、通信、電力等設(shè)施。

　?、?特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)。特許經(jīng)營(yíng)招標(biāo)和融資招標(biāo)都是近年來(lái)國(guó)內(nèi)興起的招標(biāo)類型，特許經(jīng)營(yíng)招標(biāo)和融資招標(biāo)種類較多，每種招標(biāo)的情況又存在較大差別。本書主要介紹與基礎(chǔ)設(shè)施有關(guān)的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的股權(quán)融資招標(biāo)，簡(jiǎn)稱為基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)。如基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓招標(biāo)、BOT項(xiàng)目招標(biāo)、TOT項(xiàng)目招標(biāo)等。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)又可分為新建基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)和已建基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)。從融資角度講兩種類型的本質(zhì)特征差別不大。

　　A.已建基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)主要有股權(quán)轉(zhuǎn)讓招標(biāo)和TOT項(xiàng)目招標(biāo)，特點(diǎn)是通過(guò)招標(biāo)選定的投資人出資購(gòu)買已經(jīng)建成的項(xiàng)目設(shè)施資產(chǎn)或已經(jīng)存續(xù)的企業(yè)的股權(quán)，負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)維護(hù)管理，并在運(yùn)營(yíng)期間向招標(biāo)人或用戶收取服務(wù)費(fèi)用;

　　B.新建基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的典型方式是BOT項(xiàng)目招標(biāo)，特點(diǎn)是通過(guò)招標(biāo)選定的投資人負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資、投資、設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)管理，并在運(yùn)營(yíng)期間向招標(biāo)人或用戶收取服務(wù)費(fèi)用。

　　2)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的程序特征。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的招標(biāo)程序如圖4―1所示，該招標(biāo)程序具有如下特征：

　?、?項(xiàng)目實(shí)施方案。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)前一般應(yīng)制定項(xiàng)目實(shí)施方案。項(xiàng)目實(shí)施方案內(nèi)容通常包括：項(xiàng)目概況及范圍、特許經(jīng)營(yíng)者應(yīng)具備的條件及選擇方式、特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的條款和特許經(jīng)營(yíng)期限、投資回報(bào)和產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格測(cè)算、政府承諾和保障措施等。政府批復(fù)的項(xiàng)目實(shí)施方案是特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的依據(jù)。

　?、?資格審查。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)選擇的投標(biāo)人應(yīng)具備完成基礎(chǔ)設(shè)施融資項(xiàng)目的投資、融資、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)的部分或全部能力和經(jīng)驗(yàn)。新建項(xiàng)目的資格審查，不僅要審查投標(biāo)人投資、融資和經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)的實(shí)力、設(shè)計(jì)、建設(shè)類似項(xiàng)目的能力，而且由于招標(biāo)投標(biāo)雙方要長(zhǎng)期合作，審查投標(biāo)人履約信譽(yù)十分嚴(yán)格。已建項(xiàng)目一般不審查投標(biāo)人的項(xiàng)目設(shè)計(jì)和建設(shè)能力。

　?、?評(píng)標(biāo)。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的評(píng)標(biāo)，主要評(píng)審項(xiàng)目的技術(shù)和管理方案、融資方案、項(xiàng)目協(xié)議響應(yīng)方案和投標(biāo)報(bào)價(jià)。其中，評(píng)審融資方案不僅要評(píng)估投標(biāo)人籌集資本金和籌集貸款的方案，而且要評(píng)估項(xiàng)目的財(cái)務(wù)可行性。投標(biāo)報(bào)價(jià)的評(píng)審取決于招標(biāo)項(xiàng)目的類型特點(diǎn)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓類招標(biāo)以選擇高報(bào)價(jià)為主，提供經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)類招標(biāo)以選擇低報(bào)價(jià)為主。

　?、艹吻逭勁?。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的執(zhí)行周期很長(zhǎng)，項(xiàng)目協(xié)議需規(guī)定甲乙雙方在長(zhǎng)達(dá)數(shù)十年間的權(quán)利義務(wù)，協(xié)議條件涉及法律、政策、技術(shù)、財(cái)務(wù)、商務(wù)等內(nèi)容，十分繁復(fù)，因此要求投標(biāo)人在編制投標(biāo)文件時(shí)就完全理解和接受招標(biāo)文件的全部條款是很困難的。

　　招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程中經(jīng)常發(fā)生兩種情況：一種情況是招標(biāo)人和投標(biāo)人雙方對(duì)招標(biāo)文件和投標(biāo)文件有不同理解或存在筆誤，這部分內(nèi)容需要澄清;另一種情況是投標(biāo)文件對(duì)招標(biāo)文件中項(xiàng)目協(xié)議草案的非實(shí)質(zhì)性條款提出完善、修改或補(bǔ)充建議，招標(biāo)人可能對(duì)投標(biāo)文件的某些建議部分或全部存在異議，雙方需要通過(guò)澄清談判達(dá)成一致。

　　澄清、談判在特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)中是招標(biāo)程序不可缺少的組成部分，而且項(xiàng)目越復(fù)雜澄清、談判越重要。通過(guò)澄清、談判，可以確認(rèn)招標(biāo)人的要求、條件和中標(biāo)候選人的報(bào)價(jià)、融資、技術(shù)管理方案，并最終在項(xiàng)目協(xié)議中充分體現(xiàn)。

　?、葜袠?biāo)簽約。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的中標(biāo)人不是項(xiàng)目協(xié)議的最終簽約人，中標(biāo)人為招標(biāo)項(xiàng)目設(shè)立的項(xiàng)目公司才是項(xiàng)目的簽約人。

　　特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的目的是落實(shí)招標(biāo)項(xiàng)目投資的法人。在中標(biāo)人被確定以后，中標(biāo)人一般都會(huì)為招標(biāo)項(xiàng)目成立專門的項(xiàng)目公司，并以項(xiàng)目的資產(chǎn)和有關(guān)權(quán)益作為擔(dān)保向銀行申請(qǐng)貸款。

　　招標(biāo)項(xiàng)目定標(biāo)后的一般程序是：a.中標(biāo)人與招標(biāo)人草簽項(xiàng)目協(xié)議;b.中標(biāo)人申請(qǐng)并完成項(xiàng)目公司注冊(cè);c.項(xiàng)目公司提出項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告報(bào)經(jīng)政府核準(zhǔn);d.完成融資交割;e.招標(biāo)人與項(xiàng)目公司簽署包括項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議在內(nèi)的項(xiàng)目協(xié)議。

　　3)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的技術(shù)管理特征和需求。

　?、僬袠?biāo)人的特征。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的招標(biāo)人不是項(xiàng)目法人，項(xiàng)目法人是通過(guò)招標(biāo)選擇的。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目通常需要由投資人設(shè)立的項(xiàng)目公司與政府部門(或其控制的國(guó)有企業(yè))之間建立長(zhǎng)期復(fù)雜的合同關(guān)系，項(xiàng)目的成功實(shí)施依賴于政府各部門的有效協(xié)調(diào)和組織。

　　特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的招標(biāo)人一般是由地方政府或地方政府有關(guān)部門組建或設(shè)立項(xiàng)目招標(biāo)委員會(huì)(也稱項(xiàng)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組)，少數(shù)項(xiàng)目的招標(biāo)人為國(guó)有資產(chǎn)投資管理公司或國(guó)有行業(yè)獨(dú)資公司。招標(biāo)委員會(huì)一般由政府牽頭，以行業(yè)主管部門(如住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運(yùn)輸、水利等部門)和國(guó)資監(jiān)管部門為主，發(fā)展改革委、財(cái)政、規(guī)劃、建設(shè)、土地、物價(jià)、環(huán)保、國(guó)稅、地稅、商務(wù)等相關(guān)部門參加，負(fù)責(zé)項(xiàng)目招標(biāo)實(shí)施中重大問(wèn)題的決策和協(xié)調(diào)。招標(biāo)委員會(huì)一般下設(shè)招標(biāo)辦公室負(fù)責(zé)招標(biāo)項(xiàng)目的具體運(yùn)作。

　?、?咨詢機(jī)構(gòu)的作用特征。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)經(jīng)常與基礎(chǔ)設(shè)施體制改革、國(guó)有基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)改制相伴，涉及的問(wèn)題復(fù)雜而且解決方案極具個(gè)性，同樣的問(wèn)題在不同項(xiàng)目或不同地域的解決方案可能完全不同。項(xiàng)目招標(biāo)過(guò)程中需要招標(biāo)人隨時(shí)根據(jù)實(shí)際情況作出決策，因此，招標(biāo)人一般需要聘請(qǐng)熟悉有關(guān)財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)、商務(wù)、技術(shù)、法律、政策的咨詢機(jī)構(gòu)擔(dān)任項(xiàng)目招標(biāo)的咨詢顧問(wèn)，負(fù)責(zé)研究項(xiàng)目實(shí)施中的各種問(wèn)題，為招標(biāo)人決策和項(xiàng)目運(yùn)作提出專業(yè)的咨詢服務(wù)。

　?、垌?xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理要素。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)選擇的中標(biāo)人要承擔(dān)項(xiàng)目的投資、融資和運(yùn)營(yíng)管理責(zé)任，若是新建項(xiàng)目還要承擔(dān)設(shè)計(jì)和建設(shè)責(zé)任。項(xiàng)目中標(biāo)人既要承擔(dān)項(xiàng)目融資與建設(shè)質(zhì)量、造價(jià)、進(jìn)度控制風(fēng)險(xiǎn)，又要承擔(dān)與項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)變化等各種風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目需要投資人有充足的財(cái)務(wù)實(shí)力和融資能力、成熟的技術(shù)和運(yùn)營(yíng)能力以及良好商業(yè)信譽(yù)。

　　B.政府既要開(kāi)放基礎(chǔ)設(shè)施投融資市場(chǎng)，又必須加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的監(jiān)管。依法監(jiān)管是政府職責(zé)，由于相關(guān)監(jiān)管法律法規(guī)不夠健全及具體項(xiàng)目的情況不同，依據(jù)項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議實(shí)施監(jiān)管是依法監(jiān)管的重要補(bǔ)充。政府必須對(duì)接受基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)或產(chǎn)品的公眾負(fù)責(zé)，也就要對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案、施工質(zhì)量、設(shè)備質(zhì)量、建設(shè)進(jìn)度、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)成本、產(chǎn)品或服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量等實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管，并嚴(yán)格按照法律和項(xiàng)目協(xié)議約定懲戒處罰有損公眾利益的行為。

　?、?特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目后續(xù)招標(biāo)的特點(diǎn)。有些投標(biāo)人參與新建特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)的目的之一是獲得工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)和施工業(yè)務(wù)。根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》的相關(guān)規(guī)定，已通過(guò)招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供的可以不進(jìn)行招標(biāo)。如果投資人按照規(guī)定具有自行承擔(dān)本項(xiàng)目建設(shè)相應(yīng)設(shè)計(jì)、施工等資質(zhì)，并且在投標(biāo)文件中承諾中標(biāo)后自行進(jìn)行建設(shè)時(shí)，可以在中標(biāo)后不再對(duì)本項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工等進(jìn)行招標(biāo)。此處還應(yīng)該注意的是，投資人不是投資人組建的項(xiàng)目法人。

　　4)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資的經(jīng)濟(jì)特征和需求。

　?、?投資回報(bào)。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)在引入投資的同時(shí)，應(yīng)給予投資人合理回報(bào)。與競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)不同，這類項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的銷售是以長(zhǎng)期合同為基礎(chǔ)的，屬于低風(fēng)險(xiǎn)低回報(bào)的行業(yè)?；A(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資回報(bào)與項(xiàng)目投資額、建設(shè)期、運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本，以及提供產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)模數(shù)量、價(jià)格水平和特許經(jīng)營(yíng)期限等因素有關(guān)。

　?、诋a(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格?；A(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格是未來(lái)政府或其他使用人支付費(fèi)用的重要依據(jù)，因此，招標(biāo)人會(huì)十分關(guān)注項(xiàng)目的產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格。

　　同時(shí)，基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng)期限往往長(zhǎng)達(dá)幾十年，在特許經(jīng)營(yíng)期限內(nèi)調(diào)整產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格是必然的。基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的價(jià)格調(diào)整非常復(fù)雜，且基礎(chǔ)設(shè)施具有自然壟斷特性，招標(biāo)階段制定合理的價(jià)格調(diào)整方案對(duì)項(xiàng)目成功具有重要作用。

　　③價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)類型。價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)類型取決于特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)類型和招標(biāo)方案策劃。比如TOT項(xiàng)目，如果以資產(chǎn)價(jià)格固定為條件，以提供產(chǎn)品價(jià)格為競(jìng)爭(zhēng)要素，則招標(biāo)人希望產(chǎn)品價(jià)格越低越好;如果以固定產(chǎn)品價(jià)格為條件，以資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)格為競(jìng)爭(zhēng)要素，則招標(biāo)人希望資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)格越高越好。

　?、芡稑?biāo)費(fèi)用。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的投標(biāo)文件需要編制技術(shù)管理方案、項(xiàng)目協(xié)議響應(yīng)方案、融資方案、報(bào)價(jià)方案等，投標(biāo)人制作投標(biāo)文件的前期投入費(fèi)用較多。

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