2015證券從業(yè)資格《投資分析》模擬測(cè)試三[多選]

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　　11.財(cái)政管理體制是指(　　)。

　　A.中央與地方之間資金管理權(quán)限和財(cái)力劃分的一種根本制度

　　B.地方各級(jí)政府之間資金管理權(quán)限和財(cái)力劃分的一種根本制度

　　C.國(guó)家與企事業(yè)單位之間資金管理權(quán)限和財(cái)力劃分的一種根本制度

　　D.企事業(yè)單位之間資金管理權(quán)限和財(cái)力劃分的一種根本制度

　　12.財(cái)政發(fā)生赤字的時(shí)候，其彌補(bǔ)方式有(　　)。

　　A.發(fā)行國(guó)債

　　B.增加稅收

　　C.增發(fā)貨幣

　　D.向銀行借款

　　13.關(guān)于社會(huì)融資總額，以下說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.社會(huì)融資總量是全面反映金融與經(jīng)濟(jì)關(guān)系以及金融對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)資金支持的總量指標(biāo)

　　B.社會(huì)融資總量是個(gè)增量概念，為期末、期初余額的差額

　　C.各項(xiàng)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)，均采用發(fā)行價(jià)或賬面價(jià)值進(jìn)行計(jì)值

　　D.以外幣標(biāo)值的資產(chǎn)折算成人民幣單位，折算匯率為所有權(quán)轉(zhuǎn)移日的匯率買賣中間價(jià)

　　14.下列關(guān)于行業(yè)分析的比較研究法，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.比較研究可以分為橫向比較和縱向比較兩種方法

　　B.橫向比較是利用行業(yè)的歷史數(shù)據(jù)，預(yù)測(cè)行業(yè)的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)

　　C.縱向比較是在某個(gè)橫截面上對(duì)研究對(duì)象及其比較對(duì)象進(jìn)行比較研究

　　D.可利用某行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與國(guó)民經(jīng)濟(jì)綜合指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，分析該行業(yè)是否屬于增長(zhǎng)型行業(yè)

　　15.完全壟斷型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.壟斷者根據(jù)市場(chǎng)情況制定理想的價(jià)格和產(chǎn)量

　　B.產(chǎn)品沒(méi)有或缺少合適的替代品

　　C.壟斷者在制定理想的價(jià)格與產(chǎn)量時(shí)不會(huì)受到政府的約束

　　D.市場(chǎng)被獨(dú)家企業(yè)所控制

　　16.下述關(guān)于行業(yè)的實(shí)際生命周期階段的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　A.隨著行業(yè)興衰，行業(yè)的市場(chǎng)容量有一個(gè)“小一一大――小”的過(guò)程，行業(yè)的資產(chǎn)總規(guī)模也經(jīng)歷“小――大――萎縮”的過(guò)程

　　B.利潤(rùn)率水平是行業(yè)興衰程度的一個(gè)綜合反映，一般都有“低――高――穩(wěn)定――低一一嚴(yán)重虧損”的過(guò)程

　　C.隨著行業(yè)興衰，行業(yè)的創(chuàng)新能力有一個(gè)強(qiáng)增長(zhǎng)到逐步衰減的過(guò)程。技術(shù)成熟程度有一個(gè)“低一一高――老化”的過(guò)程

　　D.隨著行業(yè)興衰，從業(yè)人員的職業(yè)化和工資福利收入水平有一個(gè)“低―一高――低”的過(guò)程

　　17.針對(duì)具體產(chǎn)業(yè)，我國(guó)制定的產(chǎn)業(yè)政策包括(　　)。

　　A.《水泥工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》

　　B.《電解金屬錳企業(yè)行業(yè)準(zhǔn)入條件》

　　C.《銅冶煉行業(yè)準(zhǔn)入條件》

　　D.《鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》

　　18.下列各項(xiàng)中，屬于運(yùn)用橫向比較法的有(　　)。

　　A.將甲公司與乙公司的銷售額進(jìn)行比較

　　B.將美國(guó)和中國(guó)的醫(yī)藥行業(yè)進(jìn)行比較

　　C.將醫(yī)藥和鋼鐵行業(yè)進(jìn)行比較

　　D.將醫(yī)藥行業(yè)的增長(zhǎng)情況與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)進(jìn)行比較

　　19.必須在會(huì)計(jì)報(bào)表附注中披露的或有事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.已貼現(xiàn)商業(yè)承兌匯票形成的或有負(fù)債

　　B.未決訴訟、仲裁形成的或有負(fù)債

　　C.為其他單位提供債務(wù)擔(dān)保形成的或有負(fù)債

　　D.很可能給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益的或有資產(chǎn)

　　20.影響應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率指標(biāo)計(jì)算的因素有(　　)。

　　A.季節(jié)性經(jīng)營(yíng)

　　B.大量使用分期付款的結(jié)算方式

　　C.大量使用現(xiàn)金結(jié)算的銷售

　　D.年末銷售的大幅增加

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　　21.企業(yè)資產(chǎn)的重組包括(　　)。

　　A.收購(gòu)資產(chǎn)

　　B.資產(chǎn)置換

　　C.受贈(zèng)資產(chǎn)

　　D.資產(chǎn)出售

　　22.對(duì)公司的分析可以分為(　　)。

　　A.公司基本分析

　　B.公司財(cái)務(wù)分析

　　C.市場(chǎng)分析

　　D.行業(yè)分析

　　23.在計(jì)算營(yíng)運(yùn)指數(shù)時(shí)，經(jīng)營(yíng)所得現(xiàn)金是必需的一個(gè)數(shù)據(jù)，其計(jì)算過(guò)程中的“非付現(xiàn)費(fèi)用”包括下列項(xiàng)目中的(　　)。

　　A.長(zhǎng)期待攤費(fèi)用攤銷

　　B.無(wú)形資產(chǎn)攤銷

　　C.固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

　　D.固定資產(chǎn)折舊

　　24.從公司經(jīng)營(yíng)的角度考慮，公司產(chǎn)品品牌具有多種市場(chǎng)功能，包括(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)移投資風(fēng)險(xiǎn)的功能

　　B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　C.鞏固市場(chǎng)的功能

　　D.創(chuàng)造市場(chǎng)的功能

　　25.管理和銷售費(fèi)用預(yù)測(cè)包括(　　)。

　　A.銷售費(fèi)用

　　B.銷售費(fèi)用占銷售收入的比例

　　C.新市場(chǎng)的拓展

　　D.每年的研究和開(kāi)發(fā)費(fèi)用占銷售收入的比例

　　26.技術(shù)分析方法應(yīng)用時(shí)應(yīng)注意的問(wèn)題有(　　)。

　　A.技術(shù)分析不必與基本分析結(jié)合起來(lái)

　　B.技術(shù)分析必須與基本分析結(jié)合起來(lái)使用

　　C.多種分析方法綜合研判

　　D.理論與實(shí)踐相結(jié)合

　　27.技術(shù)分析方法的分類包括(　　)。

　　A.指標(biāo)類

　　B.切線類

　　C.形態(tài)類

　　D.K線類

　　28.在技術(shù)分析中，關(guān)于缺口理論，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.突破缺口被確認(rèn)后，投資者應(yīng)當(dāng)立即作出買入或賣出的指令，不應(yīng)當(dāng)顧慮價(jià)位(指數(shù))的升跌情況

　　B.普通缺口一般會(huì)在3日內(nèi)回補(bǔ)

　　C.突破缺口之后的持續(xù)性缺口有測(cè)量功能

　　D.持續(xù)性缺口相對(duì)于消耗性缺口伴隨較大的成交量

　　29.根據(jù)股價(jià)平均線研判股價(jià)趨勢(shì)的葛蘭威爾法則，下列屬于賣出信號(hào)的情況有(　　)。

　　A.移動(dòng)平均線呈上升狀態(tài)，股價(jià)突然暴漲且遠(yuǎn)離平均線

　　B.平均線從上升轉(zhuǎn)為盤(pán)局或下跌，而股價(jià)向下跌破平均線

　　C.股價(jià)走在平均線之下，且朝著平均線方向上升，但未突破平均線又開(kāi)始下跌

　　D.股價(jià)向上突破平均線，但又立刻向平均線回跌，此時(shí)平均線仍持續(xù)下降

　　30.對(duì)騰落指數(shù)ADL的應(yīng)用過(guò)程，下列說(shuō)法正確的有(　　)

　　A.ADL的應(yīng)用重在相對(duì)走勢(shì)，而不看重取值的大小

　　B.經(jīng)驗(yàn)表明，ADL對(duì)空頭市場(chǎng)的應(yīng)用比對(duì)多頭市場(chǎng)的應(yīng)用效果好

　　C.ADL不但適用于對(duì)大勢(shì)未來(lái)走勢(shì)變動(dòng)的參考，而且也為選擇個(gè)股提供了有益的幫助

　　D.ADL連續(xù)上漲了很長(zhǎng)時(shí)間(3天或更多)，而指數(shù)卻向相反方向下跌了很長(zhǎng)時(shí)間，這是買進(jìn)信號(hào)

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　　31.OBV的應(yīng)用法則和注意事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.OBV不能單獨(dú)使用，必須與股價(jià)曲線結(jié)合使用才能發(fā)揮作用

　　B.OBV曲線的變化對(duì)當(dāng)前股價(jià)變化趨勢(shì)的確認(rèn)

　　C.形態(tài)學(xué)和切線理論的內(nèi)容也同樣適用于OBV曲線

　　D.在股價(jià)進(jìn)入盤(pán)整區(qū)后，OBV曲線會(huì)率先顯露出脫離盤(pán)整的信號(hào)，向上或向下突破，且成功率較大

　　32.使用詹森指數(shù)、特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)評(píng)價(jià)組合業(yè)績(jī)的不足包括(　　)

　　A.三種指數(shù)均以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)，后者隱含與現(xiàn)實(shí)環(huán)境相差較大的理論假設(shè)，可能導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果失真

　　B.三種指數(shù)中都含有用于測(cè)度風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，而計(jì)算這些風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)有賴于樣本的選擇

　　C.三種指數(shù)的計(jì)算均與市場(chǎng)組合發(fā)生直接或間接關(guān)系，而現(xiàn)實(shí)中用于替代市場(chǎng)組合的證券價(jià)格指數(shù)具有多樣性

　　D.導(dǎo)致基于不同市場(chǎng)指數(shù)所得到的評(píng)估結(jié)果不同，也不具有可比性

　　33.名義值法、敏感性法、波動(dòng)性法的缺陷有(　　)。

　　A.不能回答有多大的可能性會(huì)產(chǎn)生損失

　　B.無(wú)法度量不同市場(chǎng)中的總風(fēng)險(xiǎn)

　　C.不能將各個(gè)不同市場(chǎng)中的風(fēng)險(xiǎn)加總

　　D.都是利用統(tǒng)計(jì)學(xué)原理對(duì)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析

　　34.債券資產(chǎn)的主動(dòng)管理類型中，債券掉換的方法有(　　)。

　　A.替代掉換

　　B.市場(chǎng)內(nèi)部?jī)r(jià)差掉換

　　C.利率預(yù)期掉換

　　D.純收益率掉換

　　35.VaR方法存在的缺陷包括(　　)。

　　A.VaR的度量結(jié)果存在誤差

　　B.頭寸變化造成風(fēng)險(xiǎn)失真

　　C.VaR沒(méi)有給出最壞情景下的損失

　　D.VaR方法的假設(shè)不符合實(shí)際

　　36.下列理論，采用了套利定價(jià)技術(shù)的有(　　)。

　　A.資本資產(chǎn)定價(jià)理論

　　B.套利定價(jià)理論

　　C.期權(quán)定價(jià)理論

　　D.套期保值理論

　　37.歷史模擬法在計(jì)算VaR時(shí)具有的優(yōu)點(diǎn)有(　　)。

　　A.概念直觀、計(jì)算簡(jiǎn)單

　　B.無(wú)須進(jìn)行分布假設(shè)

　　C.可以捕捉各種風(fēng)險(xiǎn)

　　D.可以有效處理非對(duì)稱和厚尾問(wèn)題

　　38.CⅡA考試的國(guó)家知識(shí)考試部分的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)

　　B.會(huì)計(jì)制度

　　C.當(dāng)?shù)氐慕鹑谡?/P>

　　D.職業(yè)道德和職業(yè)準(zhǔn)則

　　39.在ASIF會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間由執(zhí)行委員會(huì)行使權(quán)力。執(zhí)行委員會(huì)下設(shè)(　　)。

　　A.教育委員會(huì)

　　B.公共關(guān)系委員會(huì)

　　C.倡議委員會(huì)

　　D.綜合管理委員會(huì)

　　40.獲得CFA證書(shū)需要通過(guò)三級(jí)考試，其中，CFA一級(jí)要求掌握(　　)。

　　A.財(cái)務(wù)分析

　　B.宏觀/微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

　　C.定量分析的基本理論

　　D.運(yùn)用所學(xué)到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具

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　　41.在具體實(shí)施投資決策之前，投資者需要正確認(rèn)識(shí)到每一種證券的(　　)。

　　A.時(shí)間性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.收益性

　　D.流動(dòng)性

　　42.關(guān)于債券的即期利率，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.即期利率也稱為零利率

　　B.即期利率是零息票債券到期收益率的簡(jiǎn)稱

　　C.即期利率是用來(lái)進(jìn)行現(xiàn)金流貼現(xiàn)的貼現(xiàn)率

　　D.根據(jù)已知的債券價(jià)格能夠計(jì)算出即期利率

　　43.經(jīng)濟(jì)蕭條的表現(xiàn)為(　　)。

　　A.需求嚴(yán)重不足、生產(chǎn)相對(duì)過(guò)剩

　　B.價(jià)格低落、企業(yè)盈利水平極低、生產(chǎn)萎縮

　　C.出現(xiàn)大量破產(chǎn)倒閉的企業(yè)、失業(yè)率增大

　　D.經(jīng)濟(jì)處于崩潰期

　　44.A股與H股的關(guān)聯(lián)性將進(jìn)一步加強(qiáng)的原因包括(　　)。

　　A.A股股權(quán)分置改革的順利完成將加速A-H股價(jià)值的接軌進(jìn)程

　　B.隨著QFⅡ和合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDⅡ)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，無(wú)論是A股對(duì)H股的溢價(jià)，還是H股對(duì)A股的溢價(jià)，在套利機(jī)制的作用下都趨于消失，使得兩者股價(jià)逐步融合

　　C.國(guó)家有關(guān)部門(mén)既支持具備條件的國(guó)有大型企業(yè)通過(guò)規(guī)范改制實(shí)現(xiàn)境內(nèi)外上市，又鼓勵(lì)國(guó)有H股回歸A股，將使更多的大型上市公司同時(shí)出現(xiàn)在A股和H股市場(chǎng)

　　D.H股和A股共同掌握價(jià)格主導(dǎo)權(quán)

　　45.依據(jù)價(jià)值鏈(Value Chain)理論，企業(yè)的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈包括(　　)。

　　A.管理

　　B.設(shè)計(jì)

　　C.銷售

　　D.交貨

　　46.作為公司的員工，公司業(yè)務(wù)人員應(yīng)該具有的素質(zhì)包括(　　)。

　　A.專業(yè)技術(shù)能力

　　B.對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)度

　　C.團(tuán)隊(duì)合作精神

　　D.人際關(guān)系協(xié)調(diào)能力

　　47.上市公司必須遵守財(cái)務(wù)公開(kāi)的原則，定期公開(kāi)自己的財(cái)務(wù)報(bào)表，這些財(cái)務(wù)報(bào)表主要包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)負(fù)債表

　　B.利潤(rùn)表

　　C.所有者權(quán)益變動(dòng)表

　　D.現(xiàn)金流量表

　　48.公司進(jìn)行資產(chǎn)重組后的整合，主要包括(　　)。

　　A.企業(yè)組織的重構(gòu)

　　B.企業(yè)文化的融合

　　C.人力資源配置

　　D.企業(yè)資產(chǎn)的整合

　　49.下列關(guān)于WMS的說(shuō)法中正確的有(　　)。

　　A.WMS值越大，當(dāng)日股價(jià)相對(duì)位置越低

　　B.WMS值越小，當(dāng)日股價(jià)相對(duì)位置越低

　　C.WMS值越大，當(dāng)日股價(jià)相對(duì)位置越高

　　D.WMS值越小，當(dāng)日股價(jià)相對(duì)位置越高

　　50.關(guān)于金融工程，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.金融工程是20世紀(jì)90年代中后期在西方發(fā)達(dá)國(guó)家興起的一門(mén)新興學(xué)科

　　B.1998年，美國(guó)金融學(xué)教授費(fèi)納蒂給出了金融工程的正式定義

　　C.金融工程將工程思維引入金融領(lǐng)域

　　D.金融工程是一門(mén)將金融學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、工程技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)相結(jié)合的交叉性學(xué)科

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