2024證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題：第二章第二節(jié)

2024年證券從業(yè)資格考試一年進(jìn)行多次，想要通過(guò)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》科目，大家要多做各章習(xí)題，本文為2024證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題：第二章第二節(jié)內(nèi)容，供參考。

第二章 第二節(jié) 中國(guó)的多層次資本市場(chǎng)

單項(xiàng)選擇題1、以下關(guān)于場(chǎng)外市場(chǎng)的定義，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.場(chǎng)外市場(chǎng)是指在集中的交易場(chǎng)所之外進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)

B.場(chǎng)外市場(chǎng)又稱(chēng)為店頭市場(chǎng)或者柜臺(tái)市場(chǎng)

C.場(chǎng)外市場(chǎng)主要是一對(duì)一交易

D.場(chǎng)外市場(chǎng)主要以交易標(biāo)準(zhǔn)化的、私募類(lèi)型的產(chǎn)品為主

參考答案：D

參考解析：

場(chǎng)外市場(chǎng)是指在集中的交易場(chǎng)所之外進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)(A正確)，沒(méi)有集中的交易場(chǎng)所和市場(chǎng)制度，又稱(chēng)為店頭市場(chǎng)或者柜臺(tái)市場(chǎng)(B正確)，主要是一對(duì)一交易(C正確)，以交易非標(biāo)準(zhǔn)化的、私募類(lèi)型的產(chǎn)品為主(D錯(cuò)誤)。

隨著時(shí)代的發(fā)展，場(chǎng)外市場(chǎng)的證券交易方式也逐漸演變?yōu)橥ㄟ^(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)將訂單匯集起來(lái)，再由電子交易系統(tǒng)處理，場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)都可以采取電子交易的方式，但是場(chǎng)外市場(chǎng)的名字得以延續(xù)使用。

單項(xiàng)選擇題2、按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場(chǎng)可以分為()。

A.私募市場(chǎng)

B.二級(jí)市場(chǎng)

C.公募市場(chǎng)

D.一級(jí)市場(chǎng)

參考答案：AC

參考解析：

本題正確答案為AC選項(xiàng)。選項(xiàng)BD，為按市場(chǎng)功能不同的分類(lèi)。

按照發(fā)行和募集方式的不同，可以將資本市場(chǎng)劃分為【公募市場(chǎng)和私募市場(chǎng)】。

按照所交易產(chǎn)品品種的不同，可以將資本市場(chǎng)劃分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、衍生品證券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)。

按照市場(chǎng)功能的不同，可以將資本市場(chǎng)劃分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)。

按照資本市場(chǎng)的組織形式和交易活動(dòng)是否集中統(tǒng)一，可以將資本市場(chǎng)劃分為場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

按照所服務(wù)和覆蓋的企業(yè)所在地范圍的不同，可將資本市場(chǎng)劃分為全球性市場(chǎng)、全國(guó)性市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)等類(lèi)型。

單項(xiàng)選擇題3、一般情況下，在證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)，證券公司可以采取(  )等方式發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品。

A.協(xié)議

B.做市

C.拍賣(mài)競(jìng)價(jià)

D.集中競(jìng)價(jià)

參考答案：ABC

參考解析：《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法(試行)》規(guī)定，證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣(mài)競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競(jìng)價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。

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