2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》模擬題：第三章第三節(jié)

本文為2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》模擬題：第三章第三節(jié)內容，為想要通過證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》科目的考生提供參考。

第三章 第三節(jié) 證券中介機構

多選1、2016年5月起，中國證監(jiān)會及其派出機構向證券期貨經(jīng)營機構頒發(fā)的()等10項許可證統(tǒng)一為"經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證"。

A.經(jīng)營證券業(yè)務許可證

B.證券投資咨詢業(yè)務資格證書

C.基金管理資格證書

D.基金銷售業(yè)務資格證書

參考答案：ABCD

參考解析：

2016年5月，證監(jiān)會及派出機構向證券期貨經(jīng)營機構辦法的以下十項許可證統(tǒng)一為“經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證”：

(1)經(jīng)營證券業(yè)務許可證(A)

(2)證券投資咨詢業(yè)務資格證書(B)

(3)經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書

(4)合格境外機構投資者證券投資業(yè)務許可證

(5)證券投資業(yè)務許可證

(6)基金管理資格證書(C)

(7)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格證書

(8)基金銷售業(yè)務資格證書(D)

(9)經(jīng)營期貨業(yè)務許可證

(10)期貨公司營業(yè)部經(jīng)營許可證

多選2、以下關于我國證券公司的發(fā)展歷程，說法正確的是()

A.1980-1991年，證券市場和證券業(yè)務處于發(fā)展的初級階段，證券經(jīng)營機構數(shù)量較少，業(yè)務范圍狹窄

B.1992-1997年，是我國證券公司發(fā)展的第二階段，這個階段的證券公司數(shù)量激增、業(yè)務擴大，同時，我國開始進行第一次對證券公司進行綜合治理

C.1998-2007年，是我國證券公司發(fā)展的第三階段，這個階段頒布了《證券法》，開始了證券公司第二次綜合治理

D.2008-2017年，我國證券公司開始步入規(guī)范發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)展階段

參考答案：ABCD

參考解析：

我國證券公司的發(fā)展歷程：

第一階段(1980-1991年)：數(shù)量較少，業(yè)務范圍窄

第二階段(1992-1997年)：數(shù)量激增，業(yè)務擴大及第一次綜合治理

第三階段(1998-2007年)：《證券法》頒布及第二次綜合治理

第四階段(2008-2017年)：行業(yè)步入規(guī)范發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)展階段

第五階段(2018年以后)：步入強監(jiān)管和擴大開放的新階段

多選3、在北京證券交易所從事股票做市交易業(yè)務的證券公司應當向中國證監(jiān)會派出機構、北交所報送()。

A.北交所股票做市交易業(yè)務月度報告

B.季度壓力測試報告

C.北交所股票做市交易業(yè)務年度評估報告

D.北交所股票做市交易業(yè)務季度評估報告

參考答案：ABC

參考解析：

在北京證券交易所從事股票做市交易業(yè)務的證券公司應當向中國證監(jiān)會派出機構、北交所報送下列信息：

(1)北交所股票做市交易業(yè)務月度報告和季度壓力測試報告。

(2)北交所股票做市交易業(yè)務年度評估報告。

(3)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報送的其他材料。

【注：沒有季度評估報告】

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