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2015銀行業(yè)初級(jí)資格《個(gè)人理財(cái)》筆記:個(gè)人理財(cái)涉及的法律法規(guī)

更新時(shí)間:2015-09-01 10:12:25 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽160收藏64

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  第二章 個(gè)人理財(cái)涉及的法律法規(guī)

  本章結(jié)構(gòu):

2015銀行業(yè)初級(jí)資格《個(gè)人理財(cái)》筆記:個(gè)人理財(cái)涉及的法律法規(guī)

  第一節(jié) 理財(cái)師的法律法規(guī)基礎(chǔ)知識(shí)

  一、法律知識(shí)的重要性(熟悉)

  二、中國的法律體系(熟悉)

  三、民事法律關(guān)系介紹(熟悉)

  四、合同法律關(guān)系(熟悉)

  第二節(jié) 理財(cái)規(guī)劃中的法律法規(guī)

  一、《物權(quán)法》(掌握)

  二、《婚姻法》 (掌握)

  三、《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》和《合伙企業(yè)法》(熟悉)

  第三節(jié) 商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品及銷售相關(guān)的法律法規(guī)(熟悉)

  一、商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品涉及的主要法律法規(guī)

  二、基金代銷業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)

  三、保險(xiǎn)代理涉及的相關(guān)法律法規(guī)

  四、銀信理財(cái)涉及的法律法規(guī)

  五、黃金期貨交易業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)

  六、個(gè)人外匯管理涉及的法律法規(guī)

  例題:按照《個(gè)人外匯管理辦法》,對(duì)經(jīng)常項(xiàng)目個(gè)人外匯管理描述錯(cuò)誤的是( D )。 A.經(jīng)常項(xiàng)目的外匯管理按照可兌換原則管理

  B.從事貨物進(jìn)出口的個(gè)人對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營者,在商務(wù)部門辦理對(duì)外貿(mào)易備案后,其貿(mào)易外匯資金的管理按照機(jī)構(gòu)外匯收支進(jìn)行管理

  C.個(gè)人進(jìn)行工商登記后,可以憑有關(guān)單證辦理委托具有對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)的企業(yè)代理進(jìn)出口項(xiàng)下的外匯資金收付.劃轉(zhuǎn).結(jié)匯

  D.境內(nèi)個(gè)人外匯匯出境外用于經(jīng)常項(xiàng)目支出,單筆或當(dāng)日累計(jì)匯出在規(guī)定金額以上的,應(yīng)憑本人有效身份證件P67第十二條在銀行辦理

  例題:保險(xiǎn)代理人.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人在辦理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得有( )行為。( ABCDE)

  A.隱瞞與保險(xiǎn)合同有關(guān)的重要情況

  B.以本機(jī)構(gòu)名義進(jìn)行保險(xiǎn)產(chǎn)品宣傳

  C.阻礙投保人履行《保險(xiǎn)法》規(guī)定的如實(shí)告知義務(wù),或者誘導(dǎo)其不履行本法規(guī)定的如實(shí)告知義務(wù)

  D.承諾向投保人.被保險(xiǎn)人或者受益人給予保險(xiǎn)合同規(guī)定以外的其他利益

  E.利用行政權(quán)力.職務(wù)或職業(yè)便利以及其他不正當(dāng)手段強(qiáng)迫.引誘或者限制投保人訂立保險(xiǎn)合同

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