2020初級(jí)銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》第十一章講義：內(nèi)部控制治理

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【考點(diǎn)3】?jī)?nèi)部控制治理

良好的治理結(jié)構(gòu)是內(nèi)部控制得以有效實(shí)施的前提。

1、董事會(huì)負(fù)責(zé)保證銀行建立并實(shí)施充分有效的內(nèi)部控制體系。

2、監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)、高級(jí)管理層及其成員履行內(nèi)部控制職責(zé)。

3、高級(jí)管理層負(fù)責(zé)建立和完善內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，對(duì)內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估。

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