2020年初級銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》與“內(nèi)部控制”相關(guān)知識

商業(yè)銀行內(nèi)部控制的目標(biāo)

合理保證企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。

內(nèi)部控制的原則

1.全面性原則

2.重要性原則

3.制衡性原則

4.適應(yīng)性原則

5.成本效益原則

內(nèi)部控制的構(gòu)成要素

1.內(nèi)部環(huán)境

2.風(fēng)險(xiǎn)評估

3.控制活動(dòng)

4.信息與溝通

內(nèi)部監(jiān)督

1.不相容職務(wù)分離控制

2.授權(quán)審批控制

3.會計(jì)系統(tǒng)控制

4.財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制

5.預(yù)算控制

6.運(yùn)營分析控制

7.績效考核控制

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