2016年證券從業(yè)《證券交易》習(xí)題:內(nèi)幕信息
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判斷題
1.收益的穩(wěn)定性是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。
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2.發(fā)行人的董事長(zhǎng)、2/3以上的董事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。主要經(jīng)營(yíng)者的更換會(huì)改變公司的經(jīng)營(yíng)方針、管理水平,從而影響公司的盈利水平。此尚未公開(kāi)的信息屬于內(nèi)幕信息。
3.以自己的不同賬戶(hù)或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易;以明示或默示的方式,約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種或幾種證券,屬于操縱市場(chǎng)行為。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《證券交易》習(xí)題:內(nèi)幕信息)
4.承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散,通常交易量較小,交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰,費(fèi)時(shí)也少,且僅為債券買(mǎi)賣(mài)。
5.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí),可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定其買(mǎi)賣(mài)證券的交易方式。
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6.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為的規(guī)定要求,禁止當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司20%以上的股份時(shí),該證券公司不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。
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7.對(duì)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)過(guò)程中涉嫌違反《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》和國(guó)家有關(guān)法規(guī)的證券公司,除中國(guó)證監(jiān)會(huì)自身外,其派出機(jī)構(gòu)和其他管理部門(mén)無(wú)權(quán)進(jìn)行調(diào)查。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《證券交易》習(xí)題:內(nèi)幕信息)
8.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶(hù)承擔(dān)的義務(wù)之一是:保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性。
9.證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得將客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。
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10.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中的證券,可以用于回購(gòu)。
參考答案
1.B 2.B 3.A 4.B 5.A 6.B 7.B 8.A 9.A 10.B
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