證監(jiān)會(huì)對(duì)2宗案件作出行政處罰

　　近期,我會(huì)對(duì)2宗案件作出行政處罰,其中,1宗內(nèi)幕交易案,1宗私募基金公司違規(guī)案。

　　1宗內(nèi)幕交易案中,李云崗參加了2014年1月6日北京華大智寶電子系統(tǒng)有限公司(以下簡(jiǎn)稱華大智寶)的總經(jīng)理辦公會(huì),知悉華大智寶可能與中電廣通股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱中電廣通)進(jìn)行資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息。2014年1月9日“李云崗”賬戶買入“中電廣通”10,500股,非法獲利19,430.25元。以上行為違反了《證券法》第73條、第76條的規(guī)定,依據(jù)《證券法》第202條的規(guī)定,我會(huì)決定對(duì)李云崗處以5萬(wàn)元罰款。在中電廣通籌劃重大事項(xiàng)期間,謝慶華控制使用“謝慶華”、“常某林”、“馬某蘭”等3個(gè)賬戶交易“中電廣通”,交易時(shí)間與其同內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)的時(shí)間高度吻合,交易行為異常。上述3個(gè)賬戶共計(jì)買入“中電廣通”358,527股,非法獲利64,140.28元。以上行為違反了《證券法》第73條、第76條的規(guī)定,依據(jù)《證券法》第202條的規(guī)定,我會(huì)決定沒收謝慶華違法所得64,140.28元,并處以違法所得1倍的罰款。

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　　【摘要】近期,我會(huì)對(duì)2宗案件作出行政處罰,其中,1宗內(nèi)幕交易案,1宗私募基金公司違規(guī)案。詳情見“證監(jiān)會(huì)對(duì)2宗案件作出行政處罰”，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。

　　1宗私募基金公司違規(guī)案中,2014年10月,陜西金開宏投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱金開宏)向投資者王某某銷售上海喆麟股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱喆麟基金)擔(dān)任普通合伙人的有限合伙型基金份額。王某某實(shí)繳出資額30萬(wàn)元,投資于單只私募基金的金額低于100萬(wàn)元。喆麟基金向非合格投資者募集資金的行為,違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第11條“私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集”的規(guī)定(私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人)。喆麟基金、金開宏為關(guān)聯(lián)企業(yè),上述企業(yè)的實(shí)際控制人是陳社樂、黃琳,二人也是對(duì)喆麟基金違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第38條規(guī)定,上海證監(jiān)局決定責(zé)令喆麟基金改正,給予警告,并處以頂格罰款3萬(wàn)元;對(duì)黃琳、陳社樂給予警告,并分別處以頂格罰款3萬(wàn)元。該處罰是我會(huì)首次根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,對(duì)向非合格投資者募集資金的私募基金管理人及其責(zé)任人員給予行政處罰的案件。

　　上述行為嚴(yán)重違反了證券法律法規(guī),擾亂了市場(chǎng)秩序,必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)對(duì)內(nèi)幕交易、私募基金公司違法違規(guī)等各類違法行為保持高壓態(tài)勢(shì),保護(hù)投資者合法權(quán)益,凈化市場(chǎng)環(huán)境,促進(jìn)私募基金行業(yè)健康長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展,維護(hù)公開、公平、公正的市場(chǎng)秩序。
 

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