新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量首次排名出爐

　　4月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量測評中,評價點值排名前五的主辦券商為東方證券、華鑫證券、東北證券、德邦證券、廣發(fā)證券、中銀國際(并列第五)。

　　37家主辦券商評價點值超過90點

　　根據(jù)4月1日起正式施行的《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法(試行)》(簡稱《評價辦法》),全國股轉(zhuǎn)公司通過“執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為”、“對市場發(fā)展的貢獻”、“其他對評價有重要影響的事項”和“被采取自律監(jiān)管措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況”四類評價指標以點值的形式進行量化。將“執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為”量化計算出的綜合點值進行加點、扣點,計算出各主辦券商的評價點值。

　　據(jù)了解,4月共有93家主辦券商參與評價,37家主辦券商評價點值在90點～100點之間,占比40.66%;35家主辦券商評價點值在80點～90點之間,占比38.46%。

　　評價結(jié)果顯示,長城國瑞、西藏同信、川財證券、恒泰證券、萬和證券、開源證券排名靠后。

　　按照此前的監(jiān)管規(guī)則,全國股轉(zhuǎn)公司將依據(jù)評價結(jié)果對主辦券商進行日常監(jiān)管。其中,每月對上月月評結(jié)果排名后十位的主辦券商進行電話問詢,必要時要求提交書面說明或現(xiàn)場檢查,并將處置結(jié)果報告證監(jiān)會及主辦券商注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)。同時,還將根據(jù)評價結(jié)果的不同,對主辦券商實施差異化制度安排。

　　推薦掛牌負面行為較為突出

　　據(jù)了解,4月份全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負面行為728條,涉及82家主辦券商。其中,推薦掛牌類369條,占比50.69%;推薦后督導類278條,占比38.19%;交易管理類18條,占比2.47%;綜合管理類63條,占比8.65%。

　　證券金融市場基礎(chǔ)章節(jié)知識點匯總
　　【摘要】4月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量測評中,評價點值排名前五的主辦券商為東方證券、華鑫證券、東北證券、德邦證券、廣發(fā)證券、中銀國際(并列第五)。相關(guān)排名情況見“新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量首次排名出爐 ”，更多行業(yè)動態(tài)請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

　　其中,負面行為記錄的情形主要問題有四個方面:

　　一是推薦掛牌類中,問題主要集中在通過業(yè)務(wù)支持平臺(BPM)報送申請掛牌材料被駁回、反饋回復文件上傳錯誤、反饋回復文件無公司簽章等情形。

　　二是掛牌后督導類中,發(fā)行備案申請反饋問題主要集中在補充發(fā)表是否存在代持、持股平臺的相關(guān)意見;補充提交自愿限售的文件;私募基金的核查;回購安排的相關(guān)風險等。掛牌公司臨時公告發(fā)生更正的情況集中在公告上傳版本錯誤、投票情況更正、議案發(fā)生增減、關(guān)聯(lián)交易回避表決持股數(shù)錯誤等。

　　三是交易管理類中,主要集中在前次做市申報撤銷或其申報數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的,未在5分鐘內(nèi)重新報價。

　　四是綜合管理類中,問題主要是承接或解除持續(xù)督導協(xié)議未按照相關(guān)規(guī)定的要求約定生效條件;掛牌時采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的申請文件中股東大會日期錯誤、股東大會決議中未列明股票轉(zhuǎn)讓方式也未提供相關(guān)議案等問題。

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