【行業(yè)動態(tài)】證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰

更新時間：2016-06-27 16:24:06 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】近日，證監(jiān)會依法對內(nèi)幕交易、信息披露違法違規(guī)等3宗案件作出行政處罰。環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道轉(zhuǎn)載發(fā)布【行業(yè)動態(tài)】證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰供廣大考生參考。　　近日，證監(jiān)會依法對內(nèi)

　　【摘要】近日，證監(jiān)會依法對內(nèi)幕交易、信息披露違法違規(guī)等3宗案件作出行政處罰。環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道轉(zhuǎn)載發(fā)布【行業(yè)動態(tài)】證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰供廣大考生參考。

　　近日，證監(jiān)會依法對內(nèi)幕交易、信息披露違法違規(guī)等3宗案件作出行政處罰。

　　2宗內(nèi)幕交易案中，武漢利德測控技術股份有限公司(簡稱武漢利德)財務總監(jiān)吳偉鋼是湖北楚天高速公路股份有限公司(簡稱楚天高速)收購武漢利德這一內(nèi)幕信息的知情人，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，吳偉鋼指示其助理操作他人賬戶交易“楚天高速”，投資者蔣明、楊曲憑與吳偉鋼聯(lián)系頻繁，控制3個賬戶交易“楚天高速”。吳偉鋼與蔣明、楊曲憑的行為違反了《證券法》第73條、第76條第1款規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會決定沒收吳偉鋼違法所得約6.2萬元，并處以約6.2萬元罰款;沒收蔣明、楊曲憑違法所得約12.8萬元，并處以約12.8萬元罰款。廣東銳捷安全技術股份有限公司(簡稱廣東銳捷)董事長馮某是陜西堅瑞消防股份有限公司(簡稱堅瑞消防)資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息的知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，馮某與廣東銳捷董事朱某通訊聯(lián)絡頻繁，朱某父親朱彬元利用“湯某香”賬戶買入“堅瑞消防”并于內(nèi)幕信息公告后委托周某宇全部賣出，獲利約46.8萬元。朱彬元的行為違反了《證券法》第73條、第76條第1款規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會決定沒收朱彬元違法所得約46.8萬元，并處以約46.8萬元罰款。

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　　1宗信息披露違法違規(guī)案中，截止2015年5月28日，東營國際金融貿(mào)易港有限公司(簡稱東營國際)及其一致行動人孫某飛持有山西廣和山水文化傳播股份有限公司(簡稱山水文化)已發(fā)行股份的5%。2015年7月9日-9月2日東營國際及孫某飛持續(xù)減持“山水文化”，累計減持股份占已發(fā)行股份比例達到5%后未及時披露。東營國際的行為違反了《證券法》第86條規(guī)定，對上述行為直接負責的主管人員為東營國際總經(jīng)理汪麗。依據(jù)《證券法》第193條第2款規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對東營國際給予警告，并處以40萬元罰款;對汪麗給予警告，并處以5萬元罰款。

　　上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續(xù)對內(nèi)幕交易、信息披露違法違規(guī)等各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，通過全方位監(jiān)管執(zhí)法，有效維護市場運行秩序，維護投資者合法權(quán)益。