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2016年10月《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題(文字版)

更新時(shí)間:2016-10-25 11:05:19 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽492收藏147

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  一、選擇題(共50題,每小題1分,共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。

  1.根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》,發(fā)行人和主承銷利義務(wù)關(guān)系,約定明確的承銷基數(shù)。  (  )。

  A.承銷團(tuán)協(xié)議

  B.受托管理協(xié)議

  C.債券持有人會(huì)議規(guī)則

  D.承銷協(xié)議

  2.我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定,在支付普通股票的紅利之前    (  )。

  A.提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金

  B.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公

  C.提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)

  D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)

  3.下列關(guān)于地方債券的說法錯(cuò)誤的是(  )。

  A.籌集資金不能用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金的

  B.簡(jiǎn)稱地方債券

  C.發(fā)行主體是地方政府

  D.是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券

  4.關(guān)于開立證券賬戶,下列說法不正確的是(  )。

  A.一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和

  B.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持真實(shí)性原則

  C.對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶,任何一

  D.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性原則

  5.境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行(  )。

  A.A股

  B.B股

  C.ST股

  D.H股

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  6.滿足條件的證券公司向證券交易所提出申券交易所的會(huì)員。    (  )。

  A.證券交易所會(huì)員管理部門

  B.證券交易所會(huì)員大會(huì)

  C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  D.證券交易所理事會(huì)

  7.保險(xiǎn)公司對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資    (  )。

  A.總資產(chǎn)

  B.凈資產(chǎn)

  C.營(yíng)業(yè)額

  D.凈利潤(rùn)

  8.權(quán)證發(fā)行時(shí),履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于(  )。

  A.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價(jià)格×行權(quán)比例+

  B.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

  C.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

  D.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價(jià)格×行權(quán)比例×

  9.可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上是嵌入了普通股票的(  )。

  A.看漲期權(quán)

  B.期貨合約

  C.遠(yuǎn)期合約

  D.看跌期權(quán)

  10.以下不屬于《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》管理范圍的是    (  )。

  A.中央企業(yè)債券

  B.地方投資公司債券

  C.地方企業(yè)債券

  D.外幣債券

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  11.交易所上市的債券按估值日(  )進(jìn)行估值    。

  A.開盤價(jià)

  B.收盤凈價(jià)

  C.最高價(jià)

  D.最低價(jià)

  12.公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是(  )。

  A.保證公司債券

  B.信托公司債券

  C.抵押公司債券

  D.信用公司債券

  13.股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來收益的(  )。

  A.期望價(jià)格

  B.價(jià)值總和

  C.期望價(jià)值

  D.現(xiàn)值之和

  14.由財(cái)政部發(fā)行的,有固定票面利率、通過紙質(zhì)    (  )。

  A.憑證式國(guó)債

  B.特別國(guó)債

  C.儲(chǔ)蓄國(guó)債

  D.記賬式國(guó)債

  15.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不屬于(  )。

  A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

  B.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)

  C.自律性組織

  D.法人機(jī)構(gòu)

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  16.一般來說,期限較長(zhǎng)的債券票面利率定得較高    (  )。

  A.流動(dòng)性差,風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

  B.流動(dòng)性強(qiáng),風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

  C.流動(dòng)性差,風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

  D.流動(dòng)性強(qiáng),風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

  17.長(zhǎng)期國(guó)債是指償還期限在(  )的國(guó)債。

  A.1年以上,10年以下

  B.1年或1年以內(nèi)

  C.無期限

  D.10年或10年以上

  18.保薦機(jī)構(gòu)和保薦人應(yīng)當(dāng)盡職調(diào)查,對(duì)發(fā)行人申(  )出具保薦意見,并對(duì)相關(guān)文件的真實(shí)    。

  A.社會(huì)公眾和證券交易所

  B.證券登記公司和證券交易所

  C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所

  D.投資者和證券交易所

  19.ETF結(jié)合了(  )與(  )的運(yùn)作特點(diǎn)。

  A.契約型基金、公司型基金

  B.成長(zhǎng)型基金、收入型基金

  C.封閉式基金、開放式基金

  D.股票基金、貨幣基金

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