證監(jiān)會對1宗案件作出行政處罰

更新時(shí)間：2016-11-08 13:50:48 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要　　【摘要】近日，證監(jiān)會依法對1宗信息披露違法案作出行政處罰。請各位考生查看詳情。環(huán)球網(wǎng)校還提供更多關(guān)于證券從業(yè)資格考試相關(guān)信息，敬請關(guān)注。證監(jiān)會對1宗案件作出行政處罰11月19-20日證券從業(yè)資格考試科目

　　【摘要】近日，證監(jiān)會依法對1宗信息披露違法案作出行政處罰。請各位考生查看詳情。環(huán)球網(wǎng)校還提供更多關(guān)于證券從業(yè)資格考試相關(guān)信息，敬請關(guān)注。證監(jiān)會對1宗案件作出行政處罰

11月19-20日證券從業(yè)資格考試科目、范圍及題型

　　近日，證監(jiān)會依法對1宗信息披露違法案作出行政處罰。

　　作為時(shí)空客集團(tuán)股份有限公司(簡稱時(shí)空客，2014年在新三板掛牌)董事長兼總經(jīng)理，并為時(shí)空客實(shí)際控制人的王恩權(quán)在2014年10月至2016年5月11日期間，通過本人和其他員工申請備用金、預(yù)付賬款等方式，與時(shí)空客發(fā)生資金往來。對于上述關(guān)聯(lián)資金交易，時(shí)空客未履行關(guān)聯(lián)交易審議程序，也未在2014年年報(bào)和2014年11月13日至2016年4月6日期間的臨時(shí)報(bào)告中予以披露。時(shí)空客未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易信息的行為違反了《證券法》第63條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條、第233條、《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第33號)第5條規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對時(shí)空客給予警告，并處以40萬元罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員王恩權(quán)給予警告，并處以30萬元罰款;對其他直接責(zé)任人員臧宇、賀云霞給予警告，并分別處以3萬元罰款。同時(shí)，對王恩權(quán)采取5年證券市場禁入措施。

　　上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會將持續(xù)對信息披露違法等違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，堅(jiān)持依法、從嚴(yán)、全面的監(jiān)管原則，維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序，保護(hù)好廣大投資者合法權(quán)益。

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