證監(jiān)會通報證券公司公司債券業(yè)務專項檢查情況
瀏覽
收藏
為加強證券公司公司債券業(yè)務監(jiān)管，督促證券公司強化主體意識，防范公司債券業(yè)務風險，2016年7月，我會組織部分派出機構開展了證券公司公司債券業(yè)務專項檢查。
本次專項檢查針對性地選取了債券承銷業(yè)務規(guī)模增長較快的中小證券公司作為檢查對象，重點對其制度建設完備性、內控機制有效性、盡職調查充分性、債券承銷和受托管理業(yè)務合規(guī)性等4個方面進行了檢查。
總體來看，證券公司公司債券業(yè)務制度進一步健全，內控水平和業(yè)務規(guī)范程度有所提高。但檢查也發(fā)現(xiàn)，證券公司公司債券業(yè)務在以下方面仍存在問題：一是盡職調查不充分;二是工作底稿不完善;三是投資者適當性制度未有效執(zhí)行;四是簿記建檔管理松懈;五是受托管理未勤勉盡責。
環(huán)球網(wǎng)校友情提示：請各位考生查看證監(jiān)會通報證券公司公司債券業(yè)務專項檢查情況供各位考生查看，更多內容請關注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！
編輯推薦：
【摘要】為加強證券公司公司債券業(yè)務監(jiān)管，督促證券公司強化主體意識，防范公司債券業(yè)務風險，2016年7月，我會組織部分派出機構開展了證券公司公司債券業(yè)務專項檢查。請各位考生查看詳情。環(huán)球網(wǎng)校還提供更多關于證券從業(yè)資格考試相關信息，敬請關注。證監(jiān)會通報證券公司公司債券業(yè)務專項檢查情況
根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的情形不同，我會采取了以下措施：對內部控制不完善，存在直接參與信用評級報告修改，損害評級工作獨立性行為的1家證券公司采取6個月暫不受理其與行政許可有關的公司債券承銷業(yè)務申請文件的行政監(jiān)管措施;對存在未有效執(zhí)行投資者適當性制度，未勤勉盡責督促發(fā)行人履行信息披露義務行為的1家證券公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施;對其他在盡職調查、簿記建檔、工作底稿管理等方面存在一般性問題的證券公司，由派出機構談話提醒，督促其及時整改。
下一步，我會將繼續(xù)堅持依法、從嚴、全面監(jiān)管的原則，加強對證券公司公司債券業(yè)務的監(jiān)管力度，嚴厲打擊違法違規(guī)行為，引導證券公司依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。同時，證券公司應當認真查找自身存在的問題和風險隱患，不斷強化公司債券業(yè)務的合規(guī)管理和風險控制工作。
環(huán)球網(wǎng)校友情提示：請各位考生查看證監(jiān)會通報證券公司公司債券業(yè)務專項檢查情況供各位考生查看，更多內容請關注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！
編輯推薦：
最新資訊
- 2024年9月證券從業(yè)資格考試各科大綱2024-09-10
- 2024年8月證券從業(yè)資格考試科目及大綱2024-07-22
- 2024年7月證券從業(yè)資格準考證打印入口開通(7月8日15時起)2024-07-08
- 2024年8月香港證券從業(yè)資格考試背景介紹2024-07-02
- 參加2024年3月香港證券從業(yè)資格考試，請避免以下不當行為2024-03-22
- 2024年3月香港證券從業(yè)資格考試身份證明文件要求2024-03-22
- 2024年3月香港證券從業(yè)資格考試規(guī)則：一般規(guī)則2024-03-22
- 2024年香港證券從業(yè)資格考試考前須知（考期3月23日）2024-03-22
- 2024年證券從業(yè)資格證考試考什么2024-03-18
- 證券從業(yè)資格證考哪些科目2024-03-18
打卡人數(shù)
