證監(jiān)會修訂完善發(fā)行審核履職回避制度
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【摘要】近日，我會修訂完善發(fā)行審核履職回避制度，正式發(fā)布《關(guān)于加強發(fā)行審核工作人員履職回避管理的規(guī)定(2017年修訂)》和《關(guān)于加強發(fā)審委委員履職回避管理的規(guī)定(2017年修訂)》，自公布之日起施行。詳情如下：
2015年11月，為在發(fā)行審核工作中有效落實黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗的工作要求，約束發(fā)行審核權(quán)力運行，加強制度建設(shè)，我會制定并發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運行的若干意見》(證監(jiān)會公告[2015]27號)，作為具體措施之一，同時發(fā)布了《關(guān)于加強發(fā)行審核工作人員履職回避管理的規(guī)定》和《關(guān)于加強發(fā)審委委員履職回避管理的規(guī)定》。兩個規(guī)定實施一年來，對于防范審核人員和發(fā)審委委員在審核工作中的利益沖突及由此可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險起到了積極的預(yù)防作用。
2015年底發(fā)布的兩個履職回避規(guī)定，本著與發(fā)行業(yè)務(wù)的相關(guān)性和影響發(fā)行業(yè)務(wù)的重要性原則，對需回避的情形進(jìn)行了明確和界定。從實際情況看，可能影響發(fā)行審核工作的獨立性、存在利益沖突的情形復(fù)雜多樣，為了實現(xiàn)制度的廣覆蓋、增強制度的有效性，進(jìn)一步扎緊制度的籠子，我會及時對兩個規(guī)定進(jìn)行了修訂。
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【摘要】近日，我會修訂完善發(fā)行審核履職回避制度，正式發(fā)布《關(guān)于加強發(fā)行審核工作人員履職回避管理的規(guī)定(2017年修訂)》和《關(guān)于加強發(fā)審委委員履職回避管理的規(guī)定(2017年修訂)》，自公布之日起施行。詳情如下：
修訂后的兩個規(guī)定從嚴(yán)并細(xì)化了涉及親屬的回避事項，做到制度上不留死角。一是回避范圍更加嚴(yán)格，涉及配偶、父母、子女及其配偶等在監(jiān)管對象或者相關(guān)中介機構(gòu)任職的，無論其職務(wù)高低，均應(yīng)回避。對于其他相關(guān)親屬在監(jiān)管對象或者相關(guān)中介機構(gòu)，擔(dān)任中層以上職務(wù)的，無論其從事業(yè)務(wù)是否與發(fā)行業(yè)務(wù)直接相關(guān)，均應(yīng)回避。對于再融資申請企業(yè)，增加親屬為持股5%以上的股東，審核工作人員應(yīng)回避。二是增加本人主動回避條款，認(rèn)為可能存在利益沖突情形的，可申請并經(jīng)組織批準(zhǔn)后回避。
下一步，我會將繼續(xù)加強對發(fā)行審核履職回避的嚴(yán)格管理，落實《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運行的若干意見》的各項要求，切實履行主體責(zé)任，強化自我約束，防范廉政風(fēng)險，同時歡迎社會各界對發(fā)行審核工作進(jìn)行監(jiān)督，共同促進(jìn)發(fā)行審核工作的公平、公正。
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