證監(jiān)會完成公司債券發(fā)行人2016年專項現(xiàn)場檢查工作

更新時間：2017-01-24 10:40:21 來源：環(huán)球網校

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摘要　　【摘要】為依法從嚴全面監(jiān)管交易所債券市場，切實保護債券持有人合法權益，防范可能出現(xiàn)的違法違規(guī)和債券違約風險，促進市場規(guī)范發(fā)展，2016年下半年，我會組織相關證監(jiān)局對類平臺、主要業(yè)務集中在三四線城市

　　【摘要】為依法從嚴全面監(jiān)管交易所債券市場，切實保護債券持有人合法權益，防范可能出現(xiàn)的違法違規(guī)和債券違約風險，促進市場規(guī)范發(fā)展，2016年下半年，我會組織相關證監(jiān)局對類平臺、主要業(yè)務集中在三四線城市的房地產、其他應收賬款占比較大、2015年年報審核過程中發(fā)現(xiàn)較大問題需進行現(xiàn)場核實等四類發(fā)行人開展了專項現(xiàn)場檢查。目前，專項現(xiàn)場檢查工作已全面完成，共檢查發(fā)行人157家。詳情如下：

2017年度證券從業(yè)資格考試計劃公告

　　為依法從嚴全面監(jiān)管交易所債券市場，切實保護債券持有人合法權益，防范可能出現(xiàn)的違法違規(guī)和債券違約風險，促進市場規(guī)范發(fā)展，2016年下半年，我會組織相關證監(jiān)局對類平臺、主要業(yè)務集中在三四線城市的房地產、其他應收賬款占比較大、2015年年報審核過程中發(fā)現(xiàn)較大問題需進行現(xiàn)場核實等四類發(fā)行人開展了專項現(xiàn)場檢查。目前，專項現(xiàn)場檢查工作已全面完成，共檢查發(fā)行人157家。

　　本次現(xiàn)場檢查以問題和風險為導向，發(fā)現(xiàn)的問題主要集中在募集資金管理使用和信息披露兩方面。募集資金管理使用方面發(fā)現(xiàn)的主要問題包括：募集資金挪用或轉借他人、使用募集資金購買理財產品、募集資金專戶設立和管理不規(guī)范等。信息披露方面發(fā)現(xiàn)的主要問題包括：未準確披露募集資金使用信息、當年累計新增借款或對外擔保超過上年末凈資產20%未披露或未及時披露、關聯(lián)方交易披露不完整等。針對發(fā)現(xiàn)的主要問題，證監(jiān)局已采取出具警示函、監(jiān)管談話、責令改正等行政監(jiān)管措施16項，日常監(jiān)管措施102項。通過本次專項現(xiàn)場檢查，發(fā)行人規(guī)范運作意識和水平進一步提高，受托管理人履職盡責能力進一步增強。

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　　下一步，我會將繼續(xù)加強公司債券事中事后監(jiān)管，進一步完善風險監(jiān)測與防控機制。在對公司債券發(fā)行人進行現(xiàn)場檢查同時，將對受托管理人履行受托管理職責情況一并檢查，維護債券市場規(guī)范發(fā)展，依法保護債券持有人合法權益。

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