2017年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》第一章多選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》第一章多選題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。2017年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》第一章多選題的具體內(nèi)容如下：

　　第一章 證券市場(chǎng)概述

　　多項(xiàng)選擇題

　　1.企業(yè)的組織形式可分為( )。

　　A.集體制 B.合伙制 C.獨(dú)資制 D.公司制

　　2.政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于( )。

　　A.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目 B.協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)

　　C.彌補(bǔ)財(cái)政赤字 D.彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的開支

　　3.按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為( )。

　　A.政府證券 B.公司證券 C.美式證券 D.、政府機(jī)構(gòu)證券

　　4.證券投資基金與股票、債券的主要區(qū)別有( )。

　　A反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B.所籌集資金的投向不同C.風(fēng)險(xiǎn)水平不同D.市場(chǎng)價(jià)格不同

　　5.不屬于證券交易所職能的是( )。

　　A.提供交易場(chǎng)所與設(shè)施 B.制定交易規(guī)則

　　C.監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性、合法性，確保市場(chǎng)的公開、公平和公正 D.打擊違法行為

　　6.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職能包括( )。

　　A.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

　　C.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益 D.對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場(chǎng)

　　7.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。

　　A.證券投資基金 B.社保基金 C.企業(yè)年金 D.社會(huì)公益基金

　　8.政府發(fā)行債券所籌集的資金既可以用于( )。

　　A.協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn) B.彌補(bǔ)財(cái)政赤字 C.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目 D.實(shí)施特殊的政策

　　9.證券交易所主要職責(zé)不包括( )。

　　A.提供交易場(chǎng)所與設(shè)施 B.協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律

　　C.為會(huì)員提供信息服務(wù) D.確保市場(chǎng)的公開、公平和公正

　　10.根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，證券市場(chǎng)可分為( )。

　　A.全球性市場(chǎng) B.全國(guó)性市場(chǎng) C.區(qū)域性市場(chǎng) D.無(wú)形市場(chǎng)

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　　11.屬于證券市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)程的選項(xiàng)是( )。

　　A.萌芽階段 B.初步發(fā)展階段 C.停滯階段 D.停滯階段

　　12.廣義的有價(jià)證券包括( )。

　　A.商品證券 B.貨幣證券 C.資本證券 D.其他證券

　　13.在我國(guó)，社會(huì)保險(xiǎn)基金包括( )保險(xiǎn)基金。

　　A.醫(yī)療 B.失業(yè) C.養(yǎng)老 D.生育

　　14.有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收人并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是( )憑證。

　　A.債券 B.資本 C.所有權(quán) D.貨幣

　　15.在我國(guó)，社保基金由( )組成。

　　A.福利基金 B.社會(huì)保險(xiǎn)基金 C.企業(yè)基金 D.社會(huì)保障基金

　　16.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開放的內(nèi)容主要包括( )。

　　A.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過(guò)中方中介)直接從事B股交易

　　B.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%

　　C.加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/3

　　D.對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇，允許在國(guó)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

　　17.近年來(lái)，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了( )交易，使開放式基金可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。

　　A.交易所交易基金 B.上市開放式基金 C.衍生證券投資基金 D.開放式指數(shù)基金

　　18.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是( )。

　　A.維持公平而有序的證券市場(chǎng)

　　B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　C.對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管

　　D.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

　　19.證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的( )。

　　A.貨幣憑證 B.書面憑證 C.法律憑證 　D.資本憑證

　　20.證券市場(chǎng)的特征包括( )。

　　A.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 B.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

　　C.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所 D.證券市場(chǎng)不是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

　　21.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)有( )。

　　A.層次結(jié)構(gòu) B.品種結(jié)構(gòu) C.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu) D.內(nèi)外結(jié)構(gòu)

　　22.我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化的突破口是( )。

　　A.A股 B.B股 C.H股 D.N股

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