2017年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》第六章多選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》第六章多選題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。2017年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》第六章多選題的具體內(nèi)容如下：

　　第六章　證券市場(chǎng)運(yùn)行

　　多項(xiàng)選擇題

　　1.證券發(fā)行制度包括( )。

　　A.登記制 B.核準(zhǔn)制 C.注冊(cè)制 D.審批制

　　2.證券交易所的職能包括( )。

　　A.組織、監(jiān)督證券交易B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市D.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

　　3.證券交易所的特征有( )。

　　A.有固定的交易所和交易時(shí)間B.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

　　C.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制

　　D.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　4.關(guān)于證券交易所決定暫停其股票上市交易，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.公司最近3年連續(xù)虧損，暫停其股票上市交易

　　B.公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者，暫停其股票上市交易

　　C.公司未按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，暫停其股票上市交易

　　D.公司有重大違法行為，暫停其股票上市交易

　　5.屬于證券交易所職能的有( )。

　　A.組織、監(jiān)督證券交易 B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市 D.以上都不是

　　6.我國(guó)的債券指數(shù)包括( )。

　　A.中國(guó)債券指數(shù)B.上證國(guó)債指數(shù)C.上證紅利指數(shù)D.上證企業(yè)債券指數(shù)

　　8.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合( )條件。

　　A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　C公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D.公司債券的期限為3年以上

　　9.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本( )以上的，可以不再提取。

　　A.10% 60% B.20% 60% C.10% 50% D.20% 50%

　　10.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行包括( )

　　A.美式招標(biāo)B.收益率招標(biāo)C.價(jià)格招標(biāo)D.繳款期招標(biāo)

　　11.關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)聯(lián)系的表述，正確的是( )

　　A.證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)相互依存，又相互制約

　　B.證券發(fā)行市場(chǎng)是證券交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提

　　C.證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件

　　D.證券交易市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格

　　12.債券的發(fā)行方式有( )。

　　A.定向發(fā)行 B.不定向發(fā)行 C.承銷包銷 D.招標(biāo)發(fā)行

　　13.包銷可以分為( )。

　　A.定額包銷 B.全額包銷 C.余額包銷 D.凈額包銷

　　14.股票發(fā)行的定價(jià)方式可以采取( )。

　　A.協(xié)商定價(jià)方式 B.一般詢價(jià)方式 C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式 D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　15.證券交易所的特征包括( )。

　　A.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

　　B.參加交易者為備選會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制

　　C.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　D.集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率

　　16.證券監(jiān)管部門(mén)或證券交易所可對(duì)上市股票做出的處理包括( )。

　　A.特別處理 B.退市風(fēng)險(xiǎn)警示 C.暫停上市 D.終止上市

　　17.監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控包括( )。

　　A.行情監(jiān)控 B.交易監(jiān)控 C.證券監(jiān)控 D.資金監(jiān)控

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　　18.中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”是指( )。

　　A.運(yùn)行獨(dú)立 B.監(jiān)察獨(dú)立 C.代碼獨(dú)立 D.指數(shù)獨(dú)立

　　19.目前，在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司包括( )。

　　A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司B.滬、深證券交易所退市公司

　　C.非上市股份有限公司D.上市股份有限公司

　　20.中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)有( )。

　　A.中證流通指數(shù) B.滬深300指數(shù) C.A股指數(shù) D.B股指數(shù)

　　21.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為( )和( )兩種。

　　A.獨(dú)立衍生工具B.嵌入式衍生工具C.獨(dú)立金融合約D.非衍生合同

　　23.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定( )，并經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.發(fā)行規(guī)則 B.上市規(guī)則C.交易規(guī)則 D.會(huì)員管理規(guī)則

　　24.恒生流通精選指數(shù)系列包括( )。

　　A.恒生中國(guó)香港25 B.恒生50 C.恒生100 D.恒生中國(guó)內(nèi)地25

　　25.下列說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A.承購(gòu)包銷又稱私募發(fā)行

　　B.承購(gòu)包銷指發(fā)行人與由商業(yè)銀行證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過(guò)協(xié)商條件簽訂承銷包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式

　　C.招標(biāo)發(fā)行指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式

　　D.定向發(fā)行又稱私募發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行

　　26.股息的分配可以采用( )。

　　A.現(xiàn)金的形式 B.股票的形式

　　C.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式 D.現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式

　　27.利率影響證券價(jià)格方式包括( )。

　　A.改變資金流向B.影響公司的盈利C.影響股息分配D.影響股東決策

　　28.證券發(fā)行市場(chǎng)，由( )組成。

　　A.證券中介機(jī)構(gòu)B.信托投資公司C.證券投資者D.證券發(fā)行人

　　29.公司的公積金來(lái)源有( )。

　　A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分

　　B.依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金

　　C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金 D.公司經(jīng)過(guò)若干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值部分

　　32.根據(jù)我國(guó)《證券法》和《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以( )。

　　A.等于票面金額B.超過(guò)票面金額C.低于票面金額D.任意選定

　　33.以下哪幾項(xiàng)是證券交易所的職能( )。

　　A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.決定每日開(kāi)盤(pán)價(jià)D.管理和公布市場(chǎng)信息

　　34.對(duì)上證綜合指數(shù)表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。

　　A.是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算

　　B.是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算

　　C.是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算

　　D.是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算

　　35.在證券交易市場(chǎng)發(fā)展早期，( )是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。

　　A.證券交易所B.柜臺(tái)交易C.店頭市場(chǎng)D.初級(jí)市場(chǎng)

　　36.在下列四個(gè)關(guān)于時(shí)間優(yōu)先競(jìng)價(jià)原則的表述中，正確的是( )。

　　A.同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格高低順序決定優(yōu)先順序

　　B.同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

　　C.無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

　　D.無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的順序決定優(yōu)先順序

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