2018年9月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》部分真題及答案(9月1日下午)
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1、證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事,以下關(guān)于獨(dú)立董事說(shuō)法正確的是()
A.證券公司的獨(dú)立董事,不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)
B.證券公司獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同,不得連任
C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度
D.證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不應(yīng)由獨(dú)立董事?lián)?/p>
參考答案:A
2、以下做法,符合證券市場(chǎng)“三公”原則的是( )。
A.證券交易的收費(fèi)必須合理,并公開(kāi)收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法
B.內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)
C.發(fā)行人將公司信息提前泄露給親朋好友
D.證券公司承銷(xiāo)證券,發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,繼續(xù)進(jìn)行銷(xiāo)售活動(dòng)
參考答案:A
3、股份有限公司的控股股東,可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十,但所享有的表決權(quán)已足以對(duì)( )的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
A.監(jiān)事會(huì)
B.職工代表大會(huì)
C.董事會(huì)
D.股東會(huì)、股東大會(huì)
參考答案:D
4、期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的,其凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資
本的( )。
A.30%
B.20%
C.25%
D.50%
參考答案:D
5、證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式,報(bào)( )備案。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
參考答案:D
6、投資者融券賣(mài)出時(shí),融券保證金比例不得低于( )。
A.100%
B.80%
C.50%
D.60%
參考答案:C
7、上市公司向獨(dú)立董事提供的資料,獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存( )。
A.3年
B.6個(gè)月
C.5年
D.1年
參考答案:C
8、關(guān)于證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品的行為,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.應(yīng)當(dāng)了解客戶的金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等
B.應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況
C.委托人明確約定購(gòu)買(mǎi)人范圍的,證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買(mǎi)人范圍
D.證券公司認(rèn)為客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無(wú)法判斷其適當(dāng)性的,可以向其主動(dòng)推介,但應(yīng)由客戶簽字確認(rèn)
參考答案:D
9、證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違反行為,不再具備經(jīng)營(yíng)資格的,有權(quán)作出撤銷(xiāo)證券業(yè)務(wù)許可的單位是( )。
A.工商管理部門(mén)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.中國(guó)證券管理機(jī)構(gòu)
參考答案:D
10、以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。
A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實(shí)繳的股本總額
B.有公司名稱和符合要求的組織結(jié)構(gòu)
C.有公司住所
D.發(fā)起人符合法定人數(shù)
參考答案:A
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