2018年9月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》部分真題及答案(9月2日上午)
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1、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶,與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)( )
A.混合管理
B.相互獨(dú)立、分別管理
C.適當(dāng)獨(dú)立
D.共同管理
參考答案:B
2、根據(jù)《證券法》,下列不屬于證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息的是( )
A.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
B.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之十,但未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十
C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
D.公司的重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定
參考答案:B
3、期貨交易的交割,由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.投資者
C.期貨交易所
D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案:C
4、我國(guó)《證券法》規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承
A.1億元
B.5000萬(wàn)元
C.2億元
D.5億元
參考答案:B
5、下列情形中,符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的是( )
A.自然人丙委托他人持有某證券公司8%的股權(quán),應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司,由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B.證券公司的股東約定不按照出資比例行使表決權(quán)
C.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn),自然人甲委托他人管理證券公司的股權(quán)
D.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn),自然人乙接受他人管理的證券公司股權(quán)
參考答案:A
6、根據(jù)《公司法》,股份有限公司以其( )對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
A.股東財(cái)產(chǎn)
B.出資人資產(chǎn)
C.凈資產(chǎn)
D.全部財(cái)產(chǎn)
參考答案:D
7、甲公司出資20萬(wàn)元,乙公司出資10萬(wàn)元共同設(shè)立丙有限責(zé)任公司,丁公司系甲公司的子公司。在丙公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,甲公司多次利用其股東地位通過(guò)公司決議讓丙公司以高于市場(chǎng)同等水平的價(jià)格從丁公司進(jìn)貨,致使丙公司產(chǎn)品因成本過(guò)高而嚴(yán)重滯銷,造成公司虧損。下列說(shuō)法正確的是( )
A.甲公司應(yīng)當(dāng)對(duì)丙公司承擔(dān)賠償責(zé)任
B.丙公司應(yīng)當(dāng)對(duì)甲公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任
C.甲公司、乙公司共同對(duì)丙公司承擔(dān)賠償責(zé)任
D.甲公司應(yīng)當(dāng)對(duì)乙公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任
參考答案:A
8、下列不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是( )
A.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失
B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資失敗而使客戶資產(chǎn)受到損失
C.操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明
參考答案:B
9、未經(jīng)( )批準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)
A.工商行政管理機(jī)關(guān)
B.中國(guó)人民銀行
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.財(cái)政部
參考答案:C
10、公司名義開(kāi)立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi),應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開(kāi)立( )
A.專用賬戶
B.信托賬戶
C.信用賬戶
D.VIP賬戶
參考答案:C
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