2019年4月27日證券從業(yè)資格考試真題之《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》

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提醒：證券從業(yè)資格考試每一場(chǎng)次試題不一樣，同一場(chǎng)次試題順序和題序不一樣。

1.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙企業(yè)的出資方式，不包括()

A.勞務(wù)

B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

C.土地使用權(quán)

D.健康權(quán)

【答案】D

2.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是()

A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

B.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開披露資料

C.確定基金收益分配方案

D.分享基金投資收益

【答案】C

3.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇是()履行的合規(guī)管理職責(zé)

A. 董事會(huì)

B. 股東(大)會(huì)

C. 經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

D.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

【答案】A

4.下列關(guān)于證券公司對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說法，正確的有()。

I、與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制

II、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作， 一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕

III、客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作，一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕

TV、涉及客戶賬戶資金變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕

A.I、II、III

B.I、TV

C.I、II、III、TV

D.I、III、TV

【答案】C

5.以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的，其法律文件應(yīng)明確基礎(chǔ)資產(chǎn)的()。

I、購買條件

II、購買規(guī)模

III、政策風(fēng)險(xiǎn)

TV、風(fēng)險(xiǎn)控制措施

A.I、II、TV

B.I、II、III、TV

C.I、III

D.I、III、TV

【答案】A

6.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束之日起()內(nèi)以及在每一會(huì)計(jì)年結(jié)束之日起()內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告和年度報(bào)告，并予公告。

I、一個(gè)月

II、二個(gè)月

III、四個(gè)月

TV、六個(gè)月

A.I、II

B.II、III

C.III、TV

D.I、III

【答案】B

7.下列關(guān)于公司形式變更的說法，正確的是( )。

A.有限責(zé)任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換

B.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責(zé)任公司

C.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責(zé)任公司

D.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司，有限責(zé)任公司不得變更為股份有限公司

【答案】B

8.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、()、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

A. 責(zé)令處分有關(guān)人員

B. 暫不受理與行政許可有關(guān)的文件

C.出具警示函

D.行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)

【答案】C

9.下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯(cuò)誤的是()

A.從業(yè)人員應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私

B.客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，從業(yè)人員的保密義務(wù)結(jié)束

C.從業(yè)人員應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

D.從業(yè)人員應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

【答案】B

10.根據(jù)《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從事股票期權(quán)業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是()

A. 可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B. 可以從事與股票期權(quán)備兌開倉及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)

D.可以從事股票期權(quán)自營業(yè)務(wù)

【答案】B

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11.根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，下列不屬于證券公司合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)的是()

A.丁證券公司未有效管理內(nèi)幕信息或未公開信息而造成的信息泄露

B.甲證券公司財(cái)務(wù)人員王某因違法相關(guān)法律法規(guī)給公司帶來財(cái)產(chǎn)損失

C. 丙證券公司趙某作為投資銀行業(yè)務(wù)人員因違反執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則被采取了紀(jì)律處分

D. 乙證券公司李某作為股票自營部門負(fù)責(zé)人在股票投資業(yè)務(wù)中給公司帶來虧損

【答案】D

12.下列關(guān)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說法，錯(cuò)誤的是()

A. 期貨公司主要提出注銷申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

B. 成立后無正當(dāng)理由超過 2 個(gè)月未開始營業(yè)，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

C. 期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)

D. 營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

【答案】B

13.公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額()

A.百分之十以上百分之二十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之五以上百分之十五以下

D.百分之二以上百分之十以下

【答案】C

14.在客戶融資融券交易期間，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或者權(quán)證等證券的，證券登記結(jié)算公司按照公司()的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。

A.信用交易證券交收賬戶

B.信用交易資金交收賬戶

C.融券專用證券賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

【答案】D

15.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開展業(yè)務(wù)下列做法符合投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定的有()。

I、證券公司按照法律法規(guī)，行業(yè)自律規(guī)則等建設(shè)投資者適當(dāng)管理制度

II、證券公司在進(jìn)行柜臺(tái)交易前，了解投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況

III、證券公司采取措施確保在柜臺(tái)市場(chǎng)交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定

TV、證券公司進(jìn)行金融衍生品柜臺(tái)交易，向非金融機(jī)構(gòu)投資者充分披露其與基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當(dāng)事人之間存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系

A.I、II、TV

B.I、II、III、TV

C.I、II、III

D.III、TV

【答案】B

16.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護(hù)，體現(xiàn)在()。

I、信息告知

II、本金保障

III、風(fēng)險(xiǎn)警示

TV、適當(dāng)性匹配

A.I、III、

B.I、III、TV

C.I、TV

D.I、II、III、TV

【答案】B

17.關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法錯(cuò)誤的有()。

I、證券公司股東只能用貨幣出資

II、證券公司的債權(quán)人可以將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)

III、證券公司股東的貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的 30%

TV、證券公司股東的出資可以聘請(qǐng)不具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資

A.I、III、TV

B.I、II、III、TV

C.I、II、TV

D.I、III

【答案】A

18.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙人有下列( )情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。

Ⅰ.未履行出資義務(wù)

Ⅱ.非因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失

Ⅲ.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為

Ⅳ.發(fā)生合伙協(xié)議未約定的事由但對(duì)合伙企業(yè)有負(fù)面影響

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

19.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍的說法，正確的有()。

Ⅰ參股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)

Ⅱ分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)

Ⅲ為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息

Ⅳ在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)提供私募債券融資服務(wù)

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

20.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括( )

A.代收期貨保證金

B.使用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.提供期貨行情信息、交易措施

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

【答案】C

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21.根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，認(rèn)定內(nèi)幕交易行為，要從()等方面認(rèn)定“相關(guān)交易行為明顯異常”。

Ⅰ.時(shí)間吻合程度

Ⅱ.交易背離程度

Ⅲ.利益關(guān)聯(lián)程度

Ⅳ.投資收益狀況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

22.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公開發(fā)行證券募集資金用途的說法，正確的是()。

A.對(duì)擅自改變用途的發(fā)行人、上市公司直接責(zé)任人員僅處警告處理，不處罰款

B.對(duì)公開發(fā)行的股票、債券募集資金用途均沒有限制

C.擅自改變用途而未作糾正的不得再次公開發(fā)行

D.通過董事會(huì)的決議可以改變募集資金用途

【答案】C

23.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件包含( )

Ⅰ.公司債券的期限為 1 年以上

Ⅱ.債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣 5000 萬元

Ⅲ.申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合債券發(fā)行條件

Ⅳ.公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

24.封閉式基金的( )在基金合同期限內(nèi)固定不變。

A.基金資產(chǎn)的總值

B.基金份額凈值

C.基金凈資產(chǎn)

D.基金份額總額

【答案】D

25.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，即對(duì)同一評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序

A.客觀性

B.公平性

C.一致性

D.獨(dú)立性

【答案】C

26.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，符合下列( ) 條件，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

Ⅰ.已被證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用

Ⅱ.最近 2 年未受過刑事處罰

Ⅲ.未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期

Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

27.下列關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，正確的是( )。

A.至少有 5 名高級(jí)管理人員取得證券投資咨詢從業(yè)資格

B.有 20 名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

C.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

D.有 1 億元人民幣以上的注冊(cè)資本

【答案】C

28.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列()情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

Ⅰ持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過 5%

Ⅱ最近 2 年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保

Ⅲ在并購重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

Ⅳ上市公司選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

29.非公開發(fā)行的公司債券僅限于在( )范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓

A.機(jī)構(gòu)投資者

B.中小投資者

C.合格投資者

D.專業(yè)投資者

【答案】C

30.除了法律及行政法規(guī)外，證券公司自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件還包括( )

Ⅰ.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

Ⅱ.《證券公司內(nèi)部控制指引》

Ⅲ.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》

Ⅳ.《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

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31.專項(xiàng)計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)將發(fā)生的可能對(duì)資產(chǎn)支持證券價(jià)值或價(jià)格產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的重大事件，及時(shí)向投資者披露，并( )。

A.向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易場(chǎng)所報(bào)告并抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

C.向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告并抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易場(chǎng)所報(bào)告

【答案】A

32.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露的信息包括( )

Ⅰ.證券公司業(yè)務(wù)資質(zhì)

Ⅱ.證券公司管理能力

Ⅲ.擬投資的股票及購買數(shù)量

Ⅳ.可能存在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

33.證券公司( )負(fù)責(zé)制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度。

A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C.分支機(jī)構(gòu)

D.董事會(huì)

【答案】A

34.下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的說法，正確的有()。

Ⅰ分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基本性制度

Ⅱ中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策

Ⅲ分類監(jiān)管制度對(duì)證券公司發(fā)揮了正向激勵(lì)作用

Ⅳ分類監(jiān)管制度降低了證券公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

35.下列關(guān)于隔離墻觀察名單的說法，錯(cuò)誤的是( )

A.觀察名單屬于高度保密的名單

B.證券公司對(duì)于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)無需監(jiān)控

C.證券公司已經(jīng)掌握內(nèi)幕消息的，應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕消息所涉公司或證券列入觀察名單

D.觀察名單不影響證券公司開展業(yè)務(wù)

【答案】B

36.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理辦法的說法，正確的有( )

Ⅰ.根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷

Ⅱ.根據(jù)投資者的不同分類，對(duì)其適合購買的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)做出判斷

Ⅲ.如存在適當(dāng)性不匹配的情況，不得主動(dòng)向投資者進(jìn)行推介

Ⅳ.經(jīng)書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品， 可以向其銷售該產(chǎn)品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

37.對(duì)證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括()

A.完整、客觀、準(zhǔn)確的運(yùn)用有關(guān)信息、資料

B.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見

C.引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密，不得注明出處和著作權(quán)人

D.謹(jǐn)慎、誠實(shí)、勤勉盡責(zé)

【答案】C

38.期貨公司為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保， 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 3 倍以下罰款，沒收違法所得或者違法所得不滿()的，并處 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.5 萬元

B.3 萬元

C.1 萬元

D.10 萬元

【答案】D

39.向不特定對(duì)象發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣()的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A.六千萬元

B.四千萬元

C.五千萬元

D.一億元

【答案】C

40.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過()。

A.100 人

B.200 人

C.50 人

D.300 人

【答案】B

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