2019年4月27日證券從業(yè)資格考試真題之《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》
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1.根據(jù)《合伙企業(yè)法》,合伙企業(yè)的出資方式,不包括()
A.勞務(wù)
B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)
C.土地使用權(quán)
D.健康權(quán)
【答案】D
2.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是()
A.按規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
B.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開(kāi)披露資料
C.確定基金收益分配方案
D.分享基金投資收益
【答案】C
3.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人,決定其薪酬待遇是()履行的合規(guī)管理職責(zé)
A. 董事會(huì)
B. 股東(大)會(huì)
C. 經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人
D.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
【答案】A
4.下列關(guān)于證券公司對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說(shuō)法,正確的有()。
I、與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制
II、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作, 一人復(fù)核,復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕
III、客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作,一人復(fù)核,復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕
TV、涉及客戶賬戶資金變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作,應(yīng)當(dāng)事先審批,事后復(fù)核,審批及復(fù)核均應(yīng)留痕
A.I、II、III
B.I、TV
C.I、II、III、TV
D.I、III、TV
【答案】C
5.以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購(gòu)買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的,其法律文件應(yīng)明確基礎(chǔ)資產(chǎn)的()。
I、購(gòu)買條件
II、購(gòu)買規(guī)模
III、政策風(fēng)險(xiǎn)
TV、風(fēng)險(xiǎn)控制措施
A.I、II、TV
B.I、II、III、TV
C.I、III
D.I、III、TV
【答案】A
6.上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束之日起()內(nèi)以及在每一會(huì)計(jì)年結(jié)束之日起()內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告和年度報(bào)告,并予公告。
I、一個(gè)月
II、二個(gè)月
III、四個(gè)月
TV、六個(gè)月
A.I、II
B.II、III
C.III、TV
D.I、III
【答案】B
7.下列關(guān)于公司形式變更的說(shuō)法,正確的是( )。
A.有限責(zé)任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換
B.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司,股份有限公司也可以變更為有限責(zé)任公司
C.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司,股份有限公司不得變更為有限責(zé)任公司
D.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司,有限責(zé)任公司不得變更為股份有限公司
【答案】B
8.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況,可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、()、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
A. 責(zé)令處分有關(guān)人員
B. 暫不受理與行政許可有關(guān)的文件
C.出具警示函
D.行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)
【答案】C
9.下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()
A.從業(yè)人員應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私
B.客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后,從業(yè)人員的保密義務(wù)結(jié)束
C.從業(yè)人員應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密
D.從業(yè)人員應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密
【答案】B
10.根據(jù)《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》,下列關(guān)于證券公司從事股票期權(quán)業(yè)務(wù)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()
A. 可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B. 可以從事與股票期權(quán)備兌開(kāi)倉(cāng)及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)
D.可以從事股票期權(quán)自營(yíng)業(yè)務(wù)
【答案】B
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11.根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》,下列不屬于證券公司合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)的是()
A.丁證券公司未有效管理內(nèi)幕信息或未公開(kāi)信息而造成的信息泄露
B.甲證券公司財(cái)務(wù)人員王某因違法相關(guān)法律法規(guī)給公司帶來(lái)財(cái)產(chǎn)損失
C. 丙證券公司趙某作為投資銀行業(yè)務(wù)人員因違反執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則被采取了紀(jì)律處分
D. 乙證券公司李某作為股票自營(yíng)部門(mén)負(fù)責(zé)人在股票投資業(yè)務(wù)中給公司帶來(lái)虧損
【答案】D
12.下列關(guān)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()
A. 期貨公司主要提出注銷申請(qǐng)的,應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)
B. 成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò) 2 個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè),應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)
C. 期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前,應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng),妥善處理客戶資產(chǎn)
D. 營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷的,應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)
【答案】B
13.公司的發(fā)起人、股東在公司成立后,抽逃其出資的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以所抽逃出資金額()
A.百分之十以上百分之二十以下
B.百分之五以上百分之二十以下
C.百分之五以上百分之十五以下
D.百分之二以上百分之十以下
【答案】C
14.在客戶融資融券交易期間,證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或者權(quán)證等證券的,證券登記結(jié)算公司按照公司()的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。
A.信用交易證券交收賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.融券專用證券賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
【答案】D
15.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)下列做法符合投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定的有()。
I、證券公司按照法律法規(guī),行業(yè)自律規(guī)則等建設(shè)投資者適當(dāng)管理制度
II、證券公司在進(jìn)行柜臺(tái)交易前,了解投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況
III、證券公司采取措施確保在柜臺(tái)市場(chǎng)交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定,并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定
TV、證券公司進(jìn)行金融衍生品柜臺(tái)交易,向非金融機(jī)構(gòu)投資者充分披露其與基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當(dāng)事人之間存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系
A.I、II、TV
B.I、II、III、TV
C.I、II、III
D.III、TV
【答案】B
16.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護(hù),體現(xiàn)在()。
I、信息告知
II、本金保障
III、風(fēng)險(xiǎn)警示
TV、適當(dāng)性匹配
A.I、III、
B.I、III、TV
C.I、TV
D.I、II、III、TV
【答案】B
17.關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。
I、證券公司股東只能用貨幣出資
II、證券公司的債權(quán)人可以將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)
III、證券公司股東的貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的 30%
TV、證券公司股東的出資可以聘請(qǐng)不具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資
A.I、III、TV
B.I、II、III、TV
C.I、II、TV
D.I、III
【答案】A
18.根據(jù)《合伙企業(yè)法》,合伙人有下列( )情形之一的,經(jīng)其他合伙人一致同意,可以決議將其除名。
Ⅰ.未履行出資義務(wù)
Ⅱ.非因故意或者重大過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失
Ⅲ.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為
Ⅳ.發(fā)生合伙協(xié)議未約定的事由但對(duì)合伙企業(yè)有負(fù)面影響
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
19.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》,下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍的說(shuō)法,正確的有()。
Ⅰ參股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)
Ⅱ分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)
Ⅲ為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息
Ⅳ在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)提供私募債券融資服務(wù)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
20.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括( )
A.代收期貨保證金
B.使用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
C.提供期貨行情信息、交易措施
D.代理客戶進(jìn)行期貨交易
【答案】C
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21.根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》,認(rèn)定內(nèi)幕交易行為,要從()等方面認(rèn)定“相關(guān)交易行為明顯異常”。
Ⅰ.時(shí)間吻合程度
Ⅱ.交易背離程度
Ⅲ.利益關(guān)聯(lián)程度
Ⅳ.投資收益狀況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
22.根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的說(shuō)法,正確的是()。
A.對(duì)擅自改變用途的發(fā)行人、上市公司直接責(zé)任人員僅處警告處理,不處罰款
B.對(duì)公開(kāi)發(fā)行的股票、債券募集資金用途均沒(méi)有限制
C.擅自改變用途而未作糾正的不得再次公開(kāi)發(fā)行
D.通過(guò)董事會(huì)的決議可以改變募集資金用途
【答案】C
23.公司申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合的條件包含( )
Ⅰ.公司債券的期限為 1 年以上
Ⅱ.債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣 5000 萬(wàn)元
Ⅲ.申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合債券發(fā)行條件
Ⅳ.公司股本總額不少于人民幣 3000 萬(wàn)元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
24.封閉式基金的( )在基金合同期限內(nèi)固定不變。
A.基金資產(chǎn)的總值
B.基金份額凈值
C.基金凈資產(chǎn)
D.基金份額總額
【答案】D
25.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循( )原則,即對(duì)同一評(píng)級(jí),或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí),應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序
A.客觀性
B.公平性
C.一致性
D.獨(dú)立性
【答案】C
26.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,取得從業(yè)資格的人員,符合下列( ) 條件,可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
Ⅰ.已被證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用
Ⅱ.最近 2 年未受過(guò)刑事處罰
Ⅲ.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過(guò)禁入期
Ⅳ.品行端正,具有良好的職業(yè)道德
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
27.下列關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法,正確的是( )。
A.至少有 5 名高級(jí)管理人員取得證券投資咨詢從業(yè)資格
B.有 20 名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
C.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
D.有 1 億元人民幣以上的注冊(cè)資本
【答案】C
28.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的,應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性,不得與上市公司存在利害關(guān)系,存在下列()情形之一的,不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
Ⅰ持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò) 5%
Ⅱ最近 2 年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保
Ⅲ在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)
Ⅳ上市公司選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
29.非公開(kāi)發(fā)行的公司債券僅限于在( )范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓
A.機(jī)構(gòu)投資者
B.中小投資者
C.合格投資者
D.專業(yè)投資者
【答案】C
30.除了法律及行政法規(guī)外,證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件還包括( )
Ⅰ.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
Ⅱ.《證券公司內(nèi)部控制指引》
Ⅲ.《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》
Ⅳ.《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
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31.專項(xiàng)計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)將發(fā)生的可能對(duì)資產(chǎn)支持證券價(jià)值或價(jià)格產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的重大事件,及時(shí)向投資者披露,并( )。
A.向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易場(chǎng)所報(bào)告并抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
C.向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告并抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易場(chǎng)所報(bào)告
【答案】A
32.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露的信息包括( )
Ⅰ.證券公司業(yè)務(wù)資質(zhì)
Ⅱ.證券公司管理能力
Ⅲ.擬投資的股票及購(gòu)買數(shù)量
Ⅳ.可能存在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
33.證券公司( )負(fù)責(zé)制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本,確定對(duì)具體客戶的授信額度。
A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C.分支機(jī)構(gòu)
D.董事會(huì)
【答案】A
34.下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的說(shuō)法,正確的有()。
Ⅰ分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基本性制度
Ⅱ中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策
Ⅲ分類監(jiān)管制度對(duì)證券公司發(fā)揮了正向激勵(lì)作用
Ⅳ分類監(jiān)管制度降低了證券公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
35.下列關(guān)于隔離墻觀察名單的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )
A.觀察名單屬于高度保密的名單
B.證券公司對(duì)于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)無(wú)需監(jiān)控
C.證券公司已經(jīng)掌握內(nèi)幕消息的,應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕消息所涉公司或證券列入觀察名單
D.觀察名單不影響證券公司開(kāi)展業(yè)務(wù)
【答案】B
36.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理辦法的說(shuō)法,正確的有( )
Ⅰ.根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷
Ⅱ.根據(jù)投資者的不同分類,對(duì)其適合購(gòu)買的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)做出判斷
Ⅲ.如存在適當(dāng)性不匹配的情況,不得主動(dòng)向投資者進(jìn)行推介
Ⅳ.經(jīng)書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)警示,投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品, 可以向其銷售該產(chǎn)品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
37.對(duì)證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括()
A.完整、客觀、準(zhǔn)確的運(yùn)用有關(guān)信息、資料
B.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見(jiàn)
C.引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密,不得注明出處和著作權(quán)人
D.謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)
【答案】C
38.期貨公司為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,或者對(duì)外擔(dān)保, 責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得 1 倍以上 3 倍以下罰款,沒(méi)收違法所得或者違法所得不滿()的,并處 10 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款,情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
A.5 萬(wàn)元
B.3 萬(wàn)元
C.1 萬(wàn)元
D.10 萬(wàn)元
【答案】D
39.向不特定對(duì)象發(fā)行的公司債券票面總值超過(guò)人民幣()的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.六千萬(wàn)元
B.四千萬(wàn)元
C.五千萬(wàn)元
D.一億元
【答案】C
40.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過(guò)()。
A.100 人
B.200 人
C.50 人
D.300 人
【答案】B
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