2019年4月27日證券從業(yè)資格考試真題之《金融市場基礎(chǔ)知識》

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1.下列關(guān)于銀行間債券市場的說法，正確的有( )。

Ⅰ.投資者在銀行間債券市場可進行債券買賣和回購

Ⅱ.政策性金融債券目前不在銀行間市場進行交易

Ⅲ.銀行間債券市場已經(jīng)成為我國債券市場的主體部分

Ⅳ.銀行間債券市場規(guī)?？焖贁U大，直接融資比例不斷上升

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

2.中期票據(jù)是( )發(fā)行的債務(wù)融資工具。

A.非金融企業(yè)

B.簽發(fā)人

C.中國人民銀行

D.出票人

【答案】A

3.基金監(jiān)管機構(gòu)對基金業(yè)實行嚴格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲打擊， 并強制基金進行及時、準確、充分的信息披露，這體現(xiàn)了證券投資基金的()的特點。

A.嚴格監(jiān)管、信息透明

B.集合理財、專業(yè)管理

C.獨立托管、保障安全

D.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)

【答案】A

4.可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是()

A.雙重選擇權(quán)

B.附有投票權(quán)

C.風(fēng)險權(quán)益的限定性

D.套期保值

【答案】A

5.既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機構(gòu)的是()

A.基金評價機構(gòu)

B.基金份額持有人

C.基金托管人

D.基金投資顧問機構(gòu)

【答案】C

6.上海證券交易所成立于()年 11 月

A.1990

B.1992

C.1989

D.1991

【答案】A

7.金融債券的登記、托管機構(gòu)是()

A.深圳證券交易所

B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.上海證券交易所

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】B

8.下列有關(guān)憑證式國債的說法，正確的是()

A.對在發(fā)行期內(nèi)已繳納但未售完及購買者提前兌取的憑證式國債，不能在原額度內(nèi)繼續(xù)發(fā)售

B.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

C.各金融機構(gòu)均有資格申請加入憑證式國債承銷團

D.利率按實際持有天數(shù)分檔計付

【答案】D

9.目前，我國證券投資基金托管費按()的一定比例逐日計提。

A.基金發(fā)行規(guī)模

B.基金資產(chǎn)總值

C.基金資產(chǎn)凈值

D.基金投資規(guī)模

【答案】C

10.被稱為“金邊債券”的是()

A.可轉(zhuǎn)換債

B.政府債券

C.金融債券

D.公司債券

【答案】B

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11.我國開放式基金的存續(xù)期為()

A.一般無固定期限

B.15 年-50 年

C.5 年

D.15 年

【答案】A

12.下列關(guān)于債券的說法，錯誤的是()

A.債券的貼現(xiàn)率是投資者對該債券要求的最低回報率

B.預(yù)期通貨膨脹率是對未來通貨膨脹率的估計值

C.名義無風(fēng)險收益率一般用相同期限零息國債的到期收益率來近似表示

D.債券必要回報率是真實無風(fēng)險收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和

【答案】D

13.下列關(guān)于資產(chǎn)證券化運作程序的說法，錯誤的是()

A. 特設(shè)信托機構(gòu)在對證券化資產(chǎn)進行風(fēng)險分析后，對一定的資產(chǎn)集合進行風(fēng)險結(jié)構(gòu)的重組

B.原始權(quán)益人根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標

C.承銷商負責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，方式包括包銷和代銷兩種

D.特殊目的機構(gòu)除開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)外，還可以通過其他業(yè)務(wù)獲得收入

【答案】D

14.債券現(xiàn)券買賣是()

A. 遠期交易，交易雙方以債券為交易標的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價交易

B. 即期交易，交易雙方以債券為交易標的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價交易

C. 遠期交易，交易雙方以債券為交易標的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價交易

D. 即期交易，交易雙方以債券為交易標的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價交易

【答案】D

15.下列屬于間接融資的是()

A.股票市場融資

B.民間借貸

C.消費信用融資

D.債券市場融資

【答案】C

16.證券可以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃的委托方式是()

A.市價委托

B.零數(shù)委托

C.限價委托

D.整數(shù)委托

【答案】C

17.開放式基金的贖回是指基金份額持有人要求()購回其所持有的開放式基金份額的行為。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金代理人

D.基金受益人

【答案】B

18.企業(yè)成長周期不包括()

A. 穩(wěn)定期

B.創(chuàng)立期

C.成熟期

D.衰退期

【答案】A

19.關(guān)于不同證券投資收益與風(fēng)險的差異，下列說法正確的有()

Ⅰ相較債券，股票價格的波動性較大

Ⅱ相較債券，股票是一種高風(fēng)險、低收益的投資品種

Ⅲ相較股票，基金是一種風(fēng)險適中，收益相對穩(wěn)健的投資品種

Ⅳ相較股票，基金投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能分散風(fēng)險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ 、 Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

20.下列關(guān)于派發(fā)股利的說法，正確的有()

Ⅰ股利宣布日，即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間

Ⅱ股權(quán)登記日，即統(tǒng)計和確認參加本期股利分配的股東的日期

Ⅲ除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的三個工作日

Ⅳ派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ 、 Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

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21.根據(jù)《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 5000 萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷，承銷團應(yīng)當(dāng)由()和()的證券公司組成。

Ⅰ主承銷

Ⅱ第一承銷

Ⅲ參與承銷

Ⅳ代理承銷

A.Ⅱ 、 Ⅳ

B.Ⅱ 、 Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】D

22.下列關(guān)于金融與實體經(jīng)濟關(guān)系的說法，正確的有()

Ⅰ古典經(jīng)濟學(xué)家認為貨幣是中性的，貨幣供應(yīng)量的變化不影響實體經(jīng)濟

Ⅱ凱恩斯認為通過利率對投資的誘導(dǎo)，貨幣能影響實體經(jīng)濟產(chǎn)出

Ⅲ“金融加速器”理論認為，金融市場摩擦?xí)糯髮嶓w經(jīng)濟產(chǎn)出的影響

Ⅳ2008 年金融危機表明，金融活動本身就是經(jīng)濟衰退或蕭條的誘因

A.Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ 、 Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

23.在我國多層次資本市場體系構(gòu)建中，屬于場外市場的有( )。

Ⅰ.創(chuàng)業(yè)板市場

Ⅱ.券商柜臺市場

Ⅲ.主板市場

Ⅳ.區(qū)域性股權(quán)交易市場

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ 、 Ⅳ

【答案】D

24.對于商業(yè)銀行而言，其自有資金主要構(gòu)成中不包括()。

A.未分配利潤

B.股本金

C.長期次級債務(wù)

D.儲備資金

【答案】C

25.企業(yè)的組織形式有()。

Ⅰ合資制

Ⅱ獨資制

Ⅲ合伙制

Ⅳ公司制

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ 、 Ⅱ

【答案】A

26經(jīng)中國證監(jiān)會批準在中華人民共和國境內(nèi)募集資金，運用所募的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機構(gòu)可簡稱為( )。

A.QDII

B RQFII

C ETF

D QFII

【答案】A

27.量化分析法廣泛應(yīng)用于解決()等投資相關(guān)問題。

Ⅰ.證券估值

Ⅱ.組合構(gòu)造與優(yōu)化

Ⅲ.策略制定

Ⅳ.風(fēng)險計量和風(fēng)險管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

28.做市商交易的基本特征是()。

A.成交時點是不連續(xù)的

B.證券交易的買價和賣價都由做市商給出

C.以買賣雙向價格為基準進行撮合

D.投資者買賣證券的對手是其他投資者

【答案】B

29.國家股從資金來源上看，主要有()。

Ⅰ現(xiàn)有國有企業(yè)改編為股份有限公司時所擁有的凈資產(chǎn)

Ⅱ現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

Ⅲ經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建的股份公司的投資

Ⅳ國有法人單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司的投資

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

30.上海證券交易所的托管制度特點是()。

A.已辦理的指定交易，投資者不可以進行變更

B.托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起

C.投資者必須指定滬深交易所市場的任一交易參與人，作為證券交易的唯一受托人

D.自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

【答案】B

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31.中國證監(jiān)會的核心職責(zé)有()。

Ⅰ維護市場公開、公平、公正

Ⅱ維護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益

Ⅲ促進資本市場健康發(fā)展

Ⅳ促進經(jīng)濟健康平穩(wěn)增長

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ 、 Ⅳ

【答案】C

32.中國證券登記結(jié)算公司僅為()開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。

A.證券公司

B.基金公司

C.合格機構(gòu)投資者

D.證券交易所

【答案】A

33.我國的企業(yè)債券和公司債券在()等方面有所不同。

Ⅰ發(fā)行主體

Ⅱ發(fā)行制度和監(jiān)管機構(gòu)

Ⅲ擔(dān)保要求

Ⅳ發(fā)行市場

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

34.下列關(guān)于保險公司次級債務(wù)的說法，正確的是()。

A.利息清償順序先于股權(quán)資本

B.本金清償順序列于保單之前

C.期限在 10 年以上(含 10 年)

D.利息清償順序列于保單之前

【答案】A

35.公司在發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時通常用作抵押的有()

Ⅰ有價證券

Ⅱ藝術(shù)品

Ⅲ 房 屋

Ⅳ土地

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

36.下列關(guān)于間接融資的說法，正確的有( )

Ⅰ.間接融資中資金需求者與資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接信貸關(guān)系，兩者只與金融機構(gòu)發(fā)生債權(quán)債務(wù)或權(quán)益關(guān)系

Ⅱ.間接融資中的所有中介并不是對某一資金供應(yīng)者與某一資金需求者之間一對一的對應(yīng)性中介，而是一方面面對資金供應(yīng)者群體，另一方面面對資金需求者群體的綜合性中介

Ⅲ.相對于直接融資而言，間接融資的信譽程度高，風(fēng)險也相對較小

Ⅳ.通過金融中介的融資均屬于借貸融資，到期必須歸還并支付利息

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ 、 Ⅳ

【答案】C

37.1602 年成立的世界上第一個證券交易所是()。

A. 阿姆斯特丹證券交易所

B.費城證券交易所

C 倫敦證券交易所

D 紐約證券交易所

【答案】A

38.關(guān)于金融衍生工具的說法，錯誤的有( )。

Ⅰ.金融衍生產(chǎn)品的價格決定基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價格

Ⅱ.金融衍生工具是基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念

Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)金融產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于后者價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品

Ⅳ.溫室氣體釋放不能成為金融衍生工具的基礎(chǔ)變量

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ 、 Ⅳ

【答案】C

39.可能單獨或共同引發(fā)風(fēng)險的內(nèi)在因素稱為( )。

A.風(fēng)險源

B.風(fēng)險敞口

C.風(fēng)險事件

D.風(fēng)險損失

【答案】A

40.基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟，其中主要包括()。

Ⅰ注冊

Ⅱ申請

Ⅲ基金合同生效

Ⅳ發(fā)售

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

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