2021年4月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前模擬練習題三

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一、單項選擇題

1.有權對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。

A.合規(guī)負責人

B.合規(guī)部

C.證券安全監(jiān)管負責人

D.監(jiān)事會

2.()對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.國務院證券監(jiān)督管理機構

C.證券交易所

D.中國人民銀行

3.備案機構應于每月()前報送上一月場外衍生品業(yè)務開展規(guī)模、業(yè)務列表及基本信息。

A.5日

B.7日

C.10日

D.12日

4.柜臺市場發(fā)生對業(yè)務開展、客戶權益、證券公司風險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發(fā)生后()內提交重大事項報告。

A.1個交易日

B.2個交易日

C.3個交易日

D.5個交易日

5.證券公司應至少每()對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。

A.年

B.3個月

C.半年

D.9個月

6.申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構，無需具備下列條件的是()。

A.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

B.有100萬元人民幣以上的注冊資本

C.沒有健全的內部管理制度

D.有公司章程

7.中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監(jiān)控。同時，中國證券業(yè)協(xié)會委托()建立機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)，為柜臺市場提供互聯(lián)互通服務。

A.證券交易所

B.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司

C.登記注冊機構

D.證監(jiān)會

8.下列關于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務有關規(guī)定的說法中，錯誤的是()。

A.證券公司應當將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備

B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構和人員的能力

C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息

D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示

9.從事期貨咨詢應取得()。

A.注冊會計師資格

B.證券業(yè)從業(yè)人員資格

C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格

D.基金業(yè)從業(yè)人員資格

10.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()年內不得參加資格考試。

A.1

B.2

C.3

D.4

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二、組合型選擇題

1.證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有的行為包括()。

Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物

Ⅱ.代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字

Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風險

Ⅳ.向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

2.在發(fā)生()情形時，證券公司應當進行專項檢查。

Ⅰ.公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風險隱患的

Ⅱ.公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)負責人或合規(guī)部門認為必要的

Ⅲ.公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的

Ⅳ.監(jiān)管部門或自律組織要求的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列()情形之一的詢價對象，不得配售股票。

Ⅰ.采用詢價方式定價但未參與初步詢價

Ⅱ.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致

Ⅲ.未在規(guī)定時間內報價或者足額劃撥申購資金

Ⅳ.有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.同時符合下列條件的自然人是第二類專業(yè)投資者()。

Ⅰ.金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人平均收入不低于50萬元

Ⅱ.金融資產(chǎn)不低于1000萬元，或者最近3年個人平均收入不低于100萬元

Ⅲ.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

Ⅳ.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

5.證券公司融券，可以使用()。

Ⅰ.自有證券

Ⅱ.通過轉融通取得的證券

Ⅲ.證券公司客戶賬戶內的長期投資證券

Ⅳ.其他客戶的客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案解析

一、單項選擇題

1、正確答案：A

答案解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十三條規(guī)定，證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。

2、正確答案：A

答案解析：中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。

3、正確答案：C

答案解析：備案機構應于每月10日前報送上一月場外衍生品業(yè)務開展規(guī)模、業(yè)務列表及基本信息，并應于每年4月30日前報送上一年場外證券業(yè)務年度報告，但相關內容已向監(jiān)管機構或其他自律組織報送的除外。

4、正確答案：A

答案解析：基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

5、正確答案：A

答案解析：證券公司應至少每年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。

6、正確答案：C

答案解析：申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件：(1)單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格；(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本；(3)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；(4)有公司章程；(5)有健全的內部管理制度；(選項C符合題意)(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

7、正確答案：B

答案解析：中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監(jiān)控。同時，中國證券業(yè)協(xié)會委托中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司建立機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)，為柜臺市場提供互聯(lián)互通服務。

8、正確答案：B

答案解析：廣播電臺、電視臺應加強對證券節(jié)目的審查與管理，節(jié)目內容必須符合廣播電視節(jié)目管理規(guī)定、證券投資咨詢相關法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)范以及證券監(jiān)管部門的管理要求和標準，提高資訊含量，不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構和人員的能力(B錯誤)，不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內容。

9、正確答案：C

答案解析：從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務。

10、正確答案：B

答案解析：參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內不得參加資格考試。

二、組合型選擇題

1、正確答案：B

答案解析：證券經(jīng)紀人應在規(guī)定和所服務證券公司授權的范圍內執(zhí)業(yè)，除不得有禁止的行為外，也不得有以下行為：(1)以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；(2)代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；(Ⅱ項正確)(3)在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物；(Ⅰ項正確)(4)向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息；(Ⅳ項正確)(5)違背職業(yè)道德的其他行為。Ⅲ項屬于證券經(jīng)紀人在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時應符合的要求。

2、正確答案：C

答案解析：在發(fā)生下列情形時，證券公司應當進行專項檢查：公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風險隱患的；公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)負責人或合規(guī)部門認為必要的；公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的；監(jiān)管部門或自律組織要求的；其他有必要進行專項檢查的情形。

3、正確答案：D

答案解析：主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列情形之一的詢價對象，不得配售股票：(1)采用詢價方式定價但未參與初步詢價；(Ⅰ正確)(2)詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致；(Ⅱ正確)(3)未在規(guī)定時間內報價或者足額劃撥申購資金；(Ⅲ正確)(4)有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形。(Ⅳ正確)

4、正確答案：A

答案解析：同時符合下列條件的自然人是第二類專業(yè)投資者：(1)金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人平均收入不低于50萬元；(2)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機構的高級管理人員、或者職業(yè)資格認定的從事金融相關業(yè)務的注冊會計師和律師。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。(Ⅰ、Ⅱ項正確)

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