2023年證券一般從業(yè)資格考試試題

考生在備考基金從業(yè)資格考試時，多關注知識點的同時，也要配合模擬題和真題進行練習鞏固。

1、證券市場可分為發(fā)行市場和交易市場，這反映了證券市場的(　　)。

A.交易結構

B.層次結構

C.品種結構

D.主體結構

2、優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為(　　)。

A.參與優(yōu)先股

B.累積優(yōu)先股

C.可贖回優(yōu)先股

D.股息率可調整優(yōu)先股

3、封閉式基金單位的交易方式是(　　)。

A.贖回

B.證交所上市

C.柜臺交易

D.場外交易

4、 目前，中國城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險基金實行社會統(tǒng)籌與個人賬戶相結合的制度，個人和企業(yè)分別按職工本人上年工資總額的(　　)和(　　)繳納保險金。

A.5%;20%

B.8%;20%

C.8%;25%

D.5%;25%

5、零息債券、附息債券和息票累積債券是按(　　)對債券進行分類。

A.債券面臨的風險大小及損失價值的可能性

B.債券的發(fā)行主體

C.付息方式

D.債券形態(tài)

6、股票市場價格的最直接影響.因素是(　　)，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。

A.供求關系

B.公司經營狀況

C.宏觀經濟因素

D.政治因素

7、契約型基金反映的是(　　)。

A.所有權關系

B.債權債務關系

C.委托代理關系

D.信托關系

8、《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據業(yè)務指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據應遵守國家相關法律法規(guī)，中期票據待償還余額不超過企業(yè)凈資產的(　　)。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

9、代辦股份轉讓市場的漲跌幅限制為(　　)。

A.漲幅、跌幅限制為10%

B.漲幅、跌幅限制為5%

C.漲幅限制為5%，不設跌幅限制

D.不設漲幅限制，跌幅限制在5%

10、通常，在金融期權交易中，(　　)需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。

A.期權購買者

B.期權買賣雙方

C.期權買賣雙方均不

D.期權出售者 11、 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所設總經理一人，由(　　)任免。

A.證券交易所

B.中國人民銀行

C.國務院

D.國務院證券監(jiān)督管理機構

12、 基金起源于(　　)。

A.德國

B.美國

C.英國

D.日本

13、 在有做市商的情況之下，(　　)是衡量股票流動性的最主要指標。

A.做市商對買方的報價

B.做市商賣方的報價

C.做市商雙邊報價

D.做市商雙邊報價的價差

14、 基金管理人與托管人履行各自的權利、義務所建立的是(　　)的運行機制。

A.相互聯(lián)系

B.相互促進

C.相互競爭

D.相互制衡

15、 套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現(xiàn)貨交易(　　)的期貨交易。

A.品種不同、數量相當、期限相同、方向相同

B.品種相當、數最不同、期限不同、方向相反

C.品種相當、數量相當、期限相當、方向相反

D.品種不同、數量不同、期限相當、方向相同

16、 可轉換公司債券是(　　)。

A.風險管理型創(chuàng)新的重要成果

B.增強流動型創(chuàng)新的重要成果

C.信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果

D.股權創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果

17、 開放式基金的基金份額申購或贖回價格都直接按(　　)計價。

A.基金份額面值

B.基金資產總值

C.市場的供求狀況

D.基金份額資產凈值

18、 某基金總資產為40億元，總負債為10億元，發(fā)行在外的基金份數為20億份，則該基金的基金份額資產凈值為(　　)。

A.2元

B.1.5元

C.2.5元

D.1元

19、 貨幣市場基金是(　　)的一種基金。

A.以商業(yè)票據、國庫券、公司債券為投資對象

B.以銀行債券為投資對象

C.以上市股票為投資對象

D.以貨幣市場工具為投資對象

20、 股票發(fā)行價格是指(　　)。

A.股票在二級市場交易時的價格

B.股票在二級市場開盤交易時的價格

C.投資者認購新發(fā)行的股票時實際支付的價格

D.發(fā)行人路演時提出的價格

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