2023年證券從業(yè)資格考試選擇題庫(kù)

考生在備考證券從業(yè)資格考試時(shí)，多關(guān)注知識(shí)點(diǎn)的同時(shí)，也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。點(diǎn)擊查看下載>>>證券從業(yè)資格考試練習(xí)題

1、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的(　　)按投資者的出資比例進(jìn)行分配。

A、基金總資產(chǎn)

B、基金凈資產(chǎn)

C、可分配收益考試大論壇

D、基金資本

2、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為(　　)。

A、上市證券和非上市證券

B、上市證券和掛牌證券

C、掛牌證券和公債證券

D、場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券

3、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為(　　)。

A、財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、國(guó)有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì)

C、司法部和證監(jiān)會(huì)

D、人民銀行和證監(jiān)會(huì)

4、事業(yè)單位用于證券投資的資金，按國(guó)家規(guī)定必須是該單位有權(quán)自行支配的(　　)

A、借入資金

B、自有資金

C、預(yù)算內(nèi)資金

D、預(yù)算外資金

5、股票未來(lái)收益的現(xiàn)值是股票的(　　)

A、票面價(jià)值

B、帳面價(jià)值來(lái)源:考試大網(wǎng)

C、清算價(jià)值

D、內(nèi)在價(jià)值

6。某債券為一年付一次利息的息票債券,票面值為1000元,息票利率為8%,期限為10年,當(dāng)市場(chǎng)利率為7%時(shí),該債券的發(fā)行價(jià)格為(　　)

A、1060.24

B、1070.24

C、1080.24

D、1090.24

7。以下哪一個(gè)機(jī)構(gòu)不是會(huì)員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)?(　　)

A、會(huì)員大會(huì)

B、董事會(huì)

C、理事會(huì)

D、監(jiān)察委員會(huì)

8、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為(　　)。

A、上市證券和非上市證券

B、上市證券和掛牌證券

C、掛牌證券和公債證券

D、場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券

9、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用(　　)來(lái)源：www.exam8.com

A、自有資金和依法籌集的資金

B、借入資金和自有資金

C、借入資金和依法籌集的資金

D、融入資金和自有資金

10、我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣(　　)萬(wàn)元。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

11、在實(shí)踐中，某股東要有股份公司實(shí)際的最大決策權(quán)，則持有的股票數(shù)額必須達(dá)到?jīng)Q策所需的(　　)。

A、絕對(duì)多數(shù)

B、相對(duì)多數(shù)

C、有效多數(shù)

D、超過(guò)半數(shù)

12、按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部?jī)斶€本金的償債方式，被稱為(　　)。

A、展期償還

B、滿期償還

C、全額償還

D、部分償還

13、證券投資基金的資金主要投向(　　)。

A、實(shí)業(yè)

B、郵票http://ks.exam8.com

C、有價(jià)證券

D、珠寶

14、職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的(　　)。

A、職業(yè)紀(jì)律

B、職業(yè)操守

C、職業(yè)規(guī)范

D、道德規(guī)范

15、職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對(duì)本職工作的(　　)認(rèn)識(shí)、情感傾向和行為方式，也是一個(gè)人對(duì)其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責(zé)任主觀認(rèn)識(shí)的心理表現(xiàn)。

A、性質(zhì)

B、價(jià)值

C、責(zé)任

D、客觀

16、為了有效實(shí)施投資計(jì)劃并降低風(fēng)險(xiǎn)，《基金辦法》規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的(　　)。

A、5%

B、10%考試大(www.Examda。com)

C、30%

D、40%

17。(　　)年，日本發(fā)布《證券交易法》規(guī)定銀行和信托機(jī)構(gòu)不準(zhǔn)從事有價(jià)證券的買賣和承銷等業(yè)務(wù)，這類業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)及相關(guān)利潤(rùn)的收取應(yīng)由證券公司從事，從而確立了銀行業(yè)與證券業(yè)的分離體制。

A、1933

B、1940

C、1971

D、1948

18、對(duì)于暫時(shí)沒(méi)有集資需要的ADR計(jì)劃，合適的選擇應(yīng)是(　　)ADR。

A、一級(jí)有擔(dān)保

B、二級(jí)有擔(dān)保

C、三級(jí)有擔(dān)保

D、144A私募

19、開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于(　　)。

A、基金總資產(chǎn)值

B、基金單位凈資產(chǎn)值

C、供求關(guān)系

D、基金資產(chǎn)凈值

20、為適應(yīng)股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日國(guó)務(wù)院第160號(hào)令發(fā)布了(　　)，它對(duì)于我國(guó)股份有限公司境外募集股份與境外上市具有重要的指導(dǎo)意義。

A、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

B、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》

C、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

D、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

21、投資者A以14元1股的價(jià)格買入X公司股票若干股,年終分得現(xiàn)金股息0.90元,計(jì)算投資者A的股利收益率.

A、5.96%

B、6.43%

C、8.98%

D、5.08%

22、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)在美國(guó)稱(　　)。

A、投資銀行

B、商人銀行

C、證券公司

D、證券商

23、償還期限在1年以上10年以下的國(guó)債被稱為(　　)。

A、短期國(guó)債

B、中期國(guó)債來(lái)源：考試大

C、長(zhǎng)期國(guó)債

D、無(wú)期國(guó)債

24、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是(　　)

A、芝加哥商品交易所

B、芝加哥期貨交易所

C、國(guó)際貨幣市場(chǎng)

D、美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

25、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由(　　)機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

A、證券公司

B、基金管理公司

C、信托投資公司

D、保險(xiǎn)公司

26、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)有(　　)

A、承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)

B、兼并收購(gòu)、基金管理

C、承銷、經(jīng)紀(jì)、咨詢服務(wù)

D、承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、兼并收購(gòu)、基金管理、咨詢服務(wù)及其他業(yè)務(wù)

27。保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要是考慮(　　)

A、本金安全和收益率

B、流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)

C、投資和融資

D、調(diào)劑資金余缺

28、世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股價(jià)指數(shù)是(　　)

A、道一瓊斯股價(jià)指數(shù)

B、《金融時(shí)報(bào)》指數(shù)

C、日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

D、恒生指數(shù)

29、證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特征是(　　)。

A、法律特征與經(jīng)濟(jì)特征

B、法律特征與書面特征

C、經(jīng)濟(jì)特征與書面特征

D、經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征

30、我國(guó)對(duì)法人股在互相持股方面的一個(gè)規(guī)定是，一個(gè)公司擁有另一個(gè)企業(yè)占(　　)以上的股份，則后者不能購(gòu)買前者的股份。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

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