2023年證券從業(yè)考試模擬題：初級市場和二級市場

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1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的(　B　)。

A.書面憑證

B.法律憑證

C.收入憑證

D.資本憑證

2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據(jù)金融市場的(　B　)劃分的。

A.交易的對象

B.交易的性質(zhì)

C.交易的期限

D.交易的時間

3、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點(diǎn)見面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是(　A　)。

A.場外交易市場

B.有形市場

C.第三市場

D.第四市場

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在(　D　)。

A.紐約

B.倫敦

C.巴黎

D.阿姆斯特丹

5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的(　D　)。

A.上海證券交易所

B.上海眾業(yè)公所

C.上海華商證券交易所

D.北平證券交易所

6、中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展(　B　)。

A.始終是審批制

B.由審批制到核準(zhǔn)制

C.始終是核準(zhǔn)制

D.由核準(zhǔn)制到審批制

7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國證監(jiān)會成立了(　A　)，對股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。

A.股票發(fā)行審核委員會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.交易所監(jiān)督部

D.證券登記機(jī)構(gòu)

8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指(　B　)。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會

D.證券登記結(jié)算公司

9、在我國，證監(jiān)會屬于(B　　)管轄。

A.中國人民銀行

B.國務(wù)院

C.人大常委會

D.國家主席

10、公司破產(chǎn)后，對公司剩余財產(chǎn)的分配順序上列為最后的是(　D　)。

A.普通股票

B.優(yōu)先股票

C.銀行債權(quán)

D.普通債權(quán)

參考答案

1、 B 2、B 3、A 4、D 5、D 6、B 7、A 8、B 9、B 10、D

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