2023年證券從業(yè)資格基礎知識多選題答案解析

試題答案在題后哦。考生在備考證券從業(yè)資格考試時，多關注知識點的同時，也要配合模擬題和真題進行練習鞏固。

1.債券的票面要素包括(　　)。

A.債券的票面價值

B.債券的到期期限

C.債券發(fā)行者名稱

D.債券的票面利率

2.下列對債券與股票的比較，正確的是(　　)。

A.總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關系

B.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表

C.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要

D.債券是一種有期證券;股票是一種無期證券

3.我國儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息，付息方式分為(　　)。

A.貼現(xiàn)發(fā)行

B.利隨本清

C.定期付息

D.不定期付息

4.證券市場的形成主要歸因于(　　)。

A.股份制的發(fā)展

B.信用制度的發(fā)展

C.宏觀調控的需要

D.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展

5.下列關于新中國資本市場的描述，正確的是(　　)。

A.新中國資本市場的萌生是在1993～1998年

B.1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位

C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應市場發(fā)展的需要，實施了“屬地監(jiān)管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責任制

D.2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠影響

6.下列關于有面額股票的敘述正確的是(　　)。

A.股票的發(fā)行或轉讓價格較靈活

B.可以明確表示每一股份所代表的股權比例

C.股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額

D.能為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

7.衡量公司盈利性最常用的指標是(　　)。

A.凈資產(chǎn)收益率

B.每股收益

C.銷售利潤率

D.杠桿比率

8.中央銀行通常采用的貨幣政策有(　　)。

A.公開市場業(yè)務

B.再貼現(xiàn)政策

C.轉移支付

D.存款準備金制度

9.我國《證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備的條件有(　　)。

A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

B.主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣

C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

D.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

10.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應當投資于國內的(　　)。

A.金融債券

B.貨幣市場工具

C.資產(chǎn)支持證券

D.非公開發(fā)行股票

答案及解析

1.ABCD

本題考查債券的票面要素——債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱。

2.ABD

本題考查債券與股票的比較。發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要。所以選項C錯誤。

3.BC

本題考查儲蓄國債(電子式)。我國儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息，付息方式分為利隨本清和定期付息兩種。

4.ABD

本題考查證券市場產(chǎn)生的原因——社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展、股份制的發(fā)展、信用制度的發(fā)展。

5.BCD

本題考查新中國資本市場的發(fā)展。新中國資本市場的萌生是在1978～1992年，所以選項A錯誤。

6.BCD

本題考查有面額股票。選項A屬于無面額股票的特點。轉載自：考試大 - [Examda.Com]

7.AB

衡量公司盈利性最常用的指標是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。

8.ABD

本題考查貨幣政策。中央銀行通常采用存款準備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場、業(yè)務等貨幣政策手段調控貨幣供應量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟、穩(wěn)定貨幣等政策目標。選項C屬于財政政策。

9.ACD

本題考查設立基金管理公司具備的條件。選項B的正確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。

10.ABCD

本題考查證券投資基金的投資范圍。選項ABCD都正確。

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