2023年證券從業(yè)資格沖刺練習(xí)題和答案

試題答案在題后哦?？忌趥淇甲C券從業(yè)資格考試時(shí)，多關(guān)注知識(shí)點(diǎn)的同時(shí)，也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。

一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)

1. 將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類(lèi)是按()分類(lèi)。A

A：聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

B：發(fā)行方式

C：嵌入式衍生產(chǎn)品

D：收益保障性

2. 契約型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是()B

A：產(chǎn)權(quán)關(guān)系

B：信托關(guān)系

C：債權(quán)債務(wù)關(guān)系

D：所有權(quán)關(guān)系

3. 日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)是()編制和公布的。A

A：《日本經(jīng)濟(jì)新聞社》

B：道-瓊斯公司

C：日本大藏省

D：東京證券交易所

4. 外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例，在我國(guó)加入WTO后3年不超過(guò)( )。A

A： 49%

B： 35%

C： 33%

D： 50%

5. 我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將( )交存于公司。B

A：股東身份證明

B：股票

C：資產(chǎn)證明

D：股東名冊(cè)

6. ( )按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令及時(shí)辦理清算、交割事宜。D

A：基金管理人

B：證券公司

C：證券登記公司

D：基金托管人

7. 下列證券投資基金中，風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是( )。D

A：債券基金

B：股票基金

C：貨幣市場(chǎng)基金

D：衍生證券投資基金

8. 股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的( )。A

A：實(shí)際價(jià)值

B：賬面價(jià)值

C：內(nèi)在價(jià)值

D：清算資金

9. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣()。A

A： 5000萬(wàn)元

B： 3000萬(wàn)元

C： 1000萬(wàn)元

D： 500萬(wàn)元

10. 我們通常所說(shuō)的道瓊斯指數(shù)是指( )。A

A：道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

B：道瓊斯股價(jià)綜合平均數(shù)

C：道瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

D：道瓊斯運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)

11. 股票的現(xiàn)值就是股票未來(lái)收益的( )。C

A：期望價(jià)格

B：期望價(jià)值

C：當(dāng)前價(jià)值

D：當(dāng)前價(jià)格

12. 基金托管費(fèi)是支付給( )的費(fèi)用。B

A：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B：基金托管人

C：基金持有人

D：基金管理人

13. 以下有關(guān)實(shí)物債券的表述中正確的是( )。C

A：一種以收款憑證的格式記載債權(quán)人認(rèn)購(gòu)數(shù)量的債券

B：一種需借助投資者電腦賬戶(hù)作記錄的債券

C：一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券

D：以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債

14. 由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。C

A：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B：違約風(fēng)險(xiǎn)

C：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D：政策風(fēng)險(xiǎn)

15. 非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是股息分派以( )為界，當(dāng)年結(jié)清C

A：每個(gè)經(jīng)營(yíng)周期

B：每個(gè)分配年度

C：每個(gè)營(yíng)業(yè)年度

D：每個(gè)生產(chǎn)周期

16. 財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)()。C

A：銷(xiāo)售收入

B：產(chǎn)品價(jià)格

C：利潤(rùn)股息

D：資產(chǎn)總額

17. .中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展()業(yè)務(wù)。B

A：投融資

B：公開(kāi)市場(chǎng)

C：套期保值

D：盈利性

18. 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司()的基礎(chǔ)B

A：虛擬資本

B：注冊(cè)資本

C：貨幣資金

D：負(fù)債

19. 有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，發(fā)行量分別為1億股、1.8億股和1.9億股，某計(jì)算日它們的收盤(pán)價(jià)為16.30、11.20元和7.00元。則該日這三種股票的簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)和以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)分別是()。B

A： 10.59元和11.50元

B： 11.50元和10.59元

C： 10.5元和11.59元

D： 11.59元和10.59元

20. 看漲期權(quán)的買(mǎi)方預(yù)期該種融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有效期內(nèi)將會(huì)()。A

A：上漲

B：下跌

C：不變

D：難以判斷

21.(　)不屬于證券投資的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

A.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

A

購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)是非系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)

22.下列關(guān)于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯(cuò)誤的是(　)。

A.資產(chǎn)凈值又稱(chēng)為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實(shí)際資產(chǎn)

B.資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值

C.資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定股票的重要基準(zhǔn)

D.一般而言，每股凈值應(yīng)與股價(jià)保持一定比例，即凈值增加，股價(jià)上漲，凈值減少，股價(jià)下跌

B

23.英國(guó)最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)是(　)。

A.道一瓊斯股價(jià)指數(shù)

B.金融時(shí)報(bào)指數(shù)

C.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

D.恒生指數(shù)

B

金融時(shí)報(bào)指數(shù)是英國(guó)最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)，由《金融時(shí)報(bào)》編制和公布。以1962年4月10日為基期，基期指數(shù)為100點(diǎn)，以倫敦股市上精選700多種股票為樣本的綜合股票指數(shù)。

24.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起(　)年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.1

B.2

C.3

D.4

C

25.對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是(　)。

A 。將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B 。在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡

C 。一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股

D 。特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大

C

26.有價(jià)證券是(　)的一種形式。

A.商品證券

B.虛擬資本

C.權(quán)益資本

D.債務(wù)資本

B

27.下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是( )。

A 。中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率

B 。中央銀行提高再貼現(xiàn)率

C 。中央銀行通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)大量買(mǎi)入證券

D 。政府大幅提高稅率

C

28.(　)是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。

A.貨幣證券

B.資本證券

C.有價(jià)證券

D.商品證券

D

此題考查商品證券的概念：商品證券，如提貨單、運(yùn)貨單等，是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證?？忌€應(yīng)掌握相關(guān)的兩個(gè)概念：貨幣證券是指使受益人取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券;資本證券是指與金融投資相關(guān)的證券。

29.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯(cuò)誤的是(　)。

A 。采取記名股票形式

B 。以外幣標(biāo)明面值

C 。以外幣認(rèn)購(gòu)

D 。境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B

30.(　)不同于其他股息，它不是來(lái)自公司的盈利，而是對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。

A.財(cái)產(chǎn)股息

B.負(fù)債股息

C.股票股息

D.建業(yè)股息

D

31.從2007年3月12日起，恒生指數(shù)的成分股有(　)只。

A.24

B.31

C.42

D.38

D本題考查基本常識(shí)。

32.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派發(fā)機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告的當(dāng)月情況不正確的有(　)。

A.融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)數(shù)據(jù)

B.對(duì)全體客戶(hù)和前5名客戶(hù)的融資融券余額

C.客戶(hù)交存的擔(dān)保物種類(lèi)和數(shù)量

D.有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值

B對(duì)全體客戶(hù)和前10名客戶(hù)的融資融券余額。

33.一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是(　) 實(shí)際資本額

A.大于

B.等于

C.小于

D.不等于

A

34.按發(fā)行方式分類(lèi)。結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為(　)。

A.公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

C.收益保證型和非收益保證型

D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

A

35.在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫(　)。

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進(jìn)利率債券

C

貼現(xiàn)債券的發(fā)行價(jià)格與票面價(jià)值的差價(jià)即為貼現(xiàn)債券的利息。

36.不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是(　)。

A.會(huì)員證券商

B.非會(huì)員證券商

C.會(huì)員承銷(xiāo)商

D.會(huì)員證券自營(yíng)商

B

證券交易所實(shí)行會(huì)員制，非會(huì)員不得進(jìn)入。只能在場(chǎng)外進(jìn)行交易。

37.《證券法》確立了證券公司以(　)為核心的風(fēng)險(xiǎn)制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。

A.總資本

B.凈資本

C.負(fù)債率

D.利潤(rùn)率

B本題考查基本常識(shí)。

38.累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)該包括(　)。

A.當(dāng)年的固定股息

B.當(dāng)年加上一年的固定股息

C.當(dāng)年加以前營(yíng)業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息

D.當(dāng)年加下一營(yíng)業(yè)年度內(nèi)的固定股息

C

39.無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)( )日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

A.3

B.5

C.10

D.15

B

40.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好韻組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良 ，最近(　)年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為。

A.1

B.2

C.3

D.5

C

41.通常，期貨交易所規(guī)定的大戶(hù)報(bào)告限額(　)限倉(cāng)限額。

A.小于

B.大于

C.不固定

D.等于

A

限倉(cāng)制度，是期貨交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場(chǎng)行為，對(duì)會(huì)員和客戶(hù)的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制的制度。例如，上海期貨交易所的大戶(hù)申報(bào)制度規(guī)定，當(dāng)交易者的持倉(cāng)量達(dá)到交易所限倉(cāng)規(guī)定的80%時(shí)，會(huì)員或客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向交易所申報(bào)其交易頭寸和資金等情況。

42.關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯(cuò)誤的是(　)。

A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

B.凈資本基本計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

C.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)

D.計(jì)算凈資本的目的只有一個(gè)，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶(hù)資產(chǎn)的安全

D

43.某投資者以26元一股的價(jià)格買(mǎi)入甲公司股票，持有1年，分得現(xiàn)金1.30元，則股利收益率是(　)。

A.2%

B.4%

C.7%

D.5%

D

44.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取(　)的措施。

A.技術(shù)性停牌

B.政策性停牌

C.臨時(shí)停市

D.休市

A

45.通過(guò)各種通訊方式、不通過(guò)集中的交易所、實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于(　)。

A.內(nèi)置型衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.信用創(chuàng)造型的衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

D

OTC交易衍生工具 是指通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具，例如金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類(lèi)呼喚交易和信用衍生品的交易

46.證券從業(yè)人員的保證性行為包括(　)。

A.向客戶(hù)提供證券價(jià)格上漲或者下跌的肯定性意見(jiàn)

B.勸說(shuō)客戶(hù)參與證券交易

C.接受客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的全權(quán)委托

D.準(zhǔn)確執(zhí)行客戶(hù)命令，為客戶(hù)保密。

D

A、B、C選項(xiàng)屬于禁止性行為。

47.世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在(　)成立。

A.荷蘭的阿姆斯特丹

B.美國(guó)的紐約

C.美國(guó)的華盛頓

D.英國(guó)的倫敦

A

48.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括(　)。

A.保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

B.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

C.保證客戶(hù)及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)

C

49.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)敘述錯(cuò)誤的是(　)。

A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元

B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

D

證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理，其他證券業(yè)務(wù)兩種以上的，其凈資本不得低于2億元

50.股份過(guò)戶(hù)和資金交收采取逐筆結(jié)算的方式辦理，股份和資金(　)日到賬。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+7

A

51.附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人(　)。

A.以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)額外的債券

B.以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

C.按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)黃金

D.以約定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人的普通股票

D

52.關(guān)于記賬式債券的論述不正確的是(　)。

A.我國(guó)1994年開(kāi)始發(fā)行記賬式債券

B.上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶(hù)，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來(lái)發(fā)行債券

C.投資者進(jìn)行記賬式債券買(mǎi)賣(mài)，必須在證券交易所設(shè)立賬戶(hù)

D.記賬式債券是有實(shí)物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高

D

53.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括(　)。

A.接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)

B.以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

C.具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對(duì)其不產(chǎn)生影響

D.負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)

D

54.證券交易所交易基金是一種在證券交易所交易的代表(　)股票投資信托所有權(quán)的有價(jià)證券。

A.短期

B.中期

C.中長(zhǎng)期

D.長(zhǎng)期

D

證券交易所交易基金(Exchange-tradedFunds，以下簡(jiǎn)稱(chēng)ETFs)是一種在證券交易所交易的代表長(zhǎng)期股票投資信托所有權(quán)的有價(jià)證券。

55.下列屬于交易所交易的衍生工具的是(　)。

A.公司債券條款中包含的贖回條款

B.公司債券條款中包含的返售條款

C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

D.在期貨交易所交易的期貨合約

D

56.基金按(　)，可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。

A.投資標(biāo)的劃分

B.基金的組織形式不同

C.投資目標(biāo)劃分

D.基金運(yùn)作方式不同

D

57.我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　)以上。公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

A.25%

B.35%

C.45%

D.55%

A

58.下列屬于證券委托買(mǎi)賣(mài)中委托****利的是(　)。

A.選擇經(jīng)紀(jì)商

B.如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)

C.使用正確的委托手段

D.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式

A

BCD說(shuō)的都是義務(wù)，不是權(quán)利。

59.除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱(chēng)為(　)。

A.累積優(yōu)先股

B.非參與優(yōu)先股

C.參與優(yōu)先股

D.非累積優(yōu)先股

C

60.按證券的募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可分為(　)。

A.上市證券與非上市證券

B.國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券

C.公募證券和私募證券

D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券

C

61.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不正確的是(　)。

A.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

B.價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的

D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

C

62.關(guān)于上證紅利指數(shù)論述不正確的是(　)。

A 。上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動(dòng)性的 180 只股票作為樣本

B 。反映上海證券市場(chǎng)高紅利股票的整體狀況和走勢(shì)

C 。上證紅利指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法

D 。上證紅利指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)相同

A

63.我國(guó)的一次還本付息債券可視為(　)。

A.附息債券

B.貼現(xiàn)債券

C.無(wú)息債券

D.以上都不是

C

64.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開(kāi)(　)次年會(huì)。

A.1

B.2

C.4

D.沒(méi)有規(guī)定

A

65.關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是( )。

A 。反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

B 。投資主體不同

C 。所籌集資金的投向不同

D 。風(fēng)險(xiǎn)水平不同

B

66.下列關(guān)于債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是(　)。

A.債券和股票都屬于有價(jià)證券

B.盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的

C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債

D

67.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》還明確了擬在主板市場(chǎng)上市的公司的發(fā)行前股本規(guī)模，即發(fā)行人發(fā)行前的股本總額不少于(　)元。

A.3000萬(wàn)

B.5000萬(wàn)

C.1億

D.3億

A

68.下面不屬于股票的特征是( )。

A.參與性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.期限性

D.收益性

C

股票并無(wú)C選項(xiàng)所說(shuō)的“期限性”;相反，由于股東不能要求退股，所以股票具有永久性。

69.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有(　)以上的獨(dú)立董事。

A.1/5

B.1/4

C.1/3

D.1/2

C

70.證券公司獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向(　)和股東會(huì)提供書(shū)面說(shuō)明。

A.國(guó)務(wù)院

B.證券監(jiān)管部門(mén)

C.證券交易所

D.所有股東

B

獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司中內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒(méi)有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對(duì)公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事。證券公司獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門(mén)和股東會(huì)提供書(shū)面說(shuō)明。

二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目要求。)

1.證券交易所的特征有(　)。

A.有固定的交易所和交易時(shí)間

B.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

C.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制

D.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

ABCD

2.按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為(　)。

A.場(chǎng)內(nèi)股票基金

B.一般股票基金

C.場(chǎng)外股票基金

D.專(zhuān)門(mén)化股票基金

BD

3.基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為(　)。

A 。在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

B 。利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利

C 。挪用基金投資者的交易資金和基金份額

D 。隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

ABC

4.確定債券票面幣種主要的方法是(　)。

A.在國(guó)內(nèi)發(fā)行的債券通常以本國(guó)本位貨幣作為面值的計(jì)量單位

B.國(guó)際金融市場(chǎng)籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國(guó)家或地區(qū)的貨幣或以國(guó)際上通用的貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)

C.還應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對(duì)幣種的需要

D.主要考慮承銷(xiāo)商對(duì)幣種的需要

ABC

5.當(dāng)上市公司出現(xiàn)(　)情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

A.公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)

B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約

C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)

D.未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

ABC

6.屬于證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是(　)。

A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

B.風(fēng)險(xiǎn)水平不同

C.所籌集資金的投向不同

D.收益不同

ABC

7.關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的描述，正確的是(　)。

A 。利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性

B 。利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，特別是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)

C 。債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和息票利率風(fēng)險(xiǎn)兩方面組成

D 。利率從兩方面影響證券價(jià)格：一是改變資金的流向;二是影響公司的盈利

ABCD

8.2004年 2月 7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布 《 關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定 》 ，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項(xiàng)過(guò)渡措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會(huì)公眾股股東對(duì)重大事項(xiàng)的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項(xiàng)包括(　)。

A 。增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股

B 。重大資產(chǎn)重組，購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過(guò) 20%的

C 。股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)

D 。對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市

ABCD

9.試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開(kāi)披露(　)。

A.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事4-V公告

B.公司章程、注冊(cè)資本金、注冊(cè)地址和為其審計(jì)的會(huì)計(jì)事務(wù)所等事項(xiàng)的變更

C.公司高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)或者受到重大處罰

D.公司遭受重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)8%以上的重大損失

ABC

10.普通股股東的權(quán)利是(　)。

A.公司重大決策參與權(quán)

B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)

D.對(duì)公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)

AB

C選項(xiàng)中優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)是優(yōu)先股股東的權(quán)利;股東并無(wú)D選項(xiàng)中的“對(duì)公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)”。

11.債券按照其券面形態(tài)可分為(　)。

A.實(shí)物債券

B.附息債券

C.憑證式債券

D.記賬式債券

ACD

12.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有(　)的選擇。

A.行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票

B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人

C.不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效

D.將權(quán)利向公司兌現(xiàn)

ABC

13.指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是(　)。

A.可以作為避險(xiǎn)套利的工具

B.管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低

C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)

ABCD

14.新 《 證券法 》 的主要修訂內(nèi)容包括(　)。

A 。完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

B 。加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C 。加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度

D 。對(duì)分業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國(guó)企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問(wèn)題進(jìn)行了修訂

ABCD

15.股票投資的收益由( )組成。

A 。股息收入

B 。資本利得

C 。利息

D 。公積金轉(zhuǎn)增股本

ABD

16.欺詐客戶(hù)行為包括(　)。

A 。違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

B 。不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

C 。未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券

D 。利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

ABCD

17.場(chǎng)外交易的特點(diǎn)有(　)。

A.是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)

B.組織方式是做市商制度

C.以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易

D.管理比證券交易所嚴(yán)格

ABC

場(chǎng)外交易的管理比證券交易所要寬松，所以D選項(xiàng)不正確。

18.關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是(　)。

A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票

B.相對(duì)于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件。是特殊股票中最重要的一個(gè)品種

C.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的所有權(quán)

D.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣

ABCD

19.證券投資咨詢(xún)公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有(　)。

A.人員風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)

C.咨詢(xún)意見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)

D.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

ABC

20.關(guān)于外匯期貨敘述正確的有(　)。

A.外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約

B.外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)

C.外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)，不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)

D.外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出

ABD

21.金融債券的發(fā)行主體是(　)。

A.銀行

B.上市公司

C.中央政府

D.非銀行的金融機(jī)構(gòu)

AD

22.套期保值的基本類(lèi)型有( )。

A 。多頭套期保值

B ?？疹^套期保值

C ?？缡袌?chǎng)套利

D ?？缙谙尢桌?/p>

AB

23.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，股份分為每周1次、3次和5次轉(zhuǎn)讓三種。同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓5次(　)。

A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)

B.股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值

C.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)

D.股東權(quán)益為正值或凈資產(chǎn)為正值

ABC

24.有面額股票的特點(diǎn)是(　)。

A.可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例

B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

C.便于股票分割

D.為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)

AD

有面額股票可以明確表示每一股票所代表的股權(quán)比例;為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)。無(wú)面額股票發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓較靈活;便于分割。

25.發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有( )。

A 。資金使用方向

B 。市場(chǎng)利率變化

C ?；I資者的資信

D 。債券變現(xiàn)能力

ABD

26.關(guān)于滬、深 300 指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是(　)。

A 。原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為 6 月初和 12 月初實(shí)施調(diào)整

B 。樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在 240 名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在 360 名之前的老樣本優(yōu)先保留

C 。調(diào)整方案提前 4 周公布

D 。每次調(diào)整的比例定為不超過(guò) 10 %

BD

27.《中華人民共和國(guó)公司法》主要對(duì)(　)的行為做出了法律規(guī)定。

A.有限責(zé)任公司

B.無(wú)限責(zé)任公司

C.股份有限公司

D.個(gè)人獨(dú)資公司

AC

這是《公司法》第二條的規(guī)定。

28.下面對(duì)證券交易的主要交易規(guī)則敘述止確的是(　)。

A 。交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開(kāi)始和結(jié)束集中交易，以示公正

B 。交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位

C 。傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價(jià)方式并輔之以手勢(shì)作為補(bǔ)充，現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報(bào)價(jià)方式。無(wú)論何種方式，交易所均規(guī)定報(bào)價(jià)規(guī)則

D 。交易所按連續(xù)、公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式形成證券價(jià)格，當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方在交易價(jià)格和數(shù)量上取得一致時(shí)，便立即成交并形成價(jià)格

ABCD

29.市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑包括(　)。

A.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升

B.利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升

C.利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下跌

D.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲

ABD

30.證券投資基金與股票的聯(lián)系主要體現(xiàn)在(　)。

A.均屬有價(jià)證券

B.同屬金融投資工具

C.收益率相互影響

D.前者的風(fēng)險(xiǎn)性較大

ABC

31.認(rèn)股權(quán)證在多數(shù)情況下與(　)同時(shí)發(fā)行。

A.債券

B.優(yōu)先股

C.普通股

D.期貨

AB

優(yōu)先股和債券發(fā)行可附有認(rèn)股權(quán)證增加優(yōu)先股和債券的吸引力，降低發(fā)行成本

32.假設(shè)：以EVt表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看漲期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為(　)。

A.EVt=(St-x).m(St》x)

B.EVt=O(St≥x)

C.EVt=O(St≤x)

D.EVt=(x-St).m(St

AC

33.優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在(　)。

A.認(rèn)股權(quán)

B.分配剩余資產(chǎn)

C.分配公司收益

D.公司經(jīng)營(yíng)表決權(quán)

BC

34.基金投資人享有基金的(　)。

A.信息知情權(quán)

B.經(jīng)營(yíng)管理權(quán)

C.表決權(quán)

D.收益權(quán)

ACD

35.金融市場(chǎng)的組成由主體?？腕w和參加人組成，主體是金融市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。下面(　)是金融市場(chǎng)主體。

A.中國(guó)人民銀行

B.銀行

C.非銀行金融機(jī)構(gòu)

D.企業(yè)

BC

36.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括( )。

A.金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)

B. FT-200 指數(shù)

C.100 種股票交易指數(shù)

D.綜合精算股票指數(shù)

ACD

37.證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的(　)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。

A.交易費(fèi)用

B.會(huì)員費(fèi)用

C.席位費(fèi)用

D.印花稅用

ABC

這是《證券法》第一百一十六條的規(guī)定。

38.關(guān)于ETF描述正確的是(　)。

A.ETF結(jié)合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)

B.ETF出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代初期

C.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系

D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF

ABCD

39.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易(　)。

A.公司有重大違法行為

B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

D.公司最近3年連續(xù)虧損

ABC

第六十條 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：

(一)公司有重大違法行為;

(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;

(三)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;

(四)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);

(五)公司最近二年連續(xù)虧損。

40.根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)應(yīng)載明下列事項(xiàng)(　)。

A.收購(gòu)目的

B.收購(gòu)期限及收購(gòu)價(jià)格

C.收購(gòu)所需資金額及資金保證

D.收購(gòu)入關(guān)于收購(gòu)的決定

ABCD

41.下列關(guān)于證券的說(shuō)法中，不正確的有(　)。

A.開(kāi)放式基金不存在二級(jí)交易市場(chǎng)

B.證券次級(jí)市場(chǎng)是證券投資者之間的交易

C.向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)是初級(jí)市場(chǎng)

D.按證券進(jìn)入市場(chǎng)的秩序，可劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

AD

42.金融期貨的功能主要有(　)。

A.投資功能

B.套期保值功能

C.籌資功能

D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

BD

43.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。

A 。匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)

B 。信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)

C 。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

D 。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

BCD

44.股息的分配可以采用(　)。

A.現(xiàn)金的形式

B.股票的形式

C.現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式

D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式

ABCD

45.根據(jù)《 關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知 》 ，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)爭(zhēng)取評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合(　)。

A.具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書(shū)且連續(xù)持業(yè)的不少于20人

B.凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元

C.按規(guī)定購(gòu)買(mǎi)職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金

D.最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且每年不少于500萬(wàn)元

ABCD

46.我國(guó)的基金指數(shù)由( )組成。

A 。恒生墓金指數(shù)

B 。中證基金指數(shù)系列

C 。上證基金指數(shù)

D 。深證基金指數(shù)

BCD

47.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是(　)。

A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司

B.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證 監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間

C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上

D.客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管

ACD

48.金融期貨的基本功能有(　)。

A.套期保值功能

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

C.投機(jī)功能

D.套利功能

ABCD

49.對(duì)《公司法》的修訂，起到完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效率作用的是(　)。

A.從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負(fù)其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管理機(jī)制

B.健全董事會(huì)制度，突出董事會(huì)集體決策作用，強(qiáng)化對(duì)董事長(zhǎng)權(quán)力的制約，細(xì)化董事會(huì)會(huì)議制度和工作程序

C.強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用

D.明確了董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任

ABCD

50.分析宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股價(jià)影響時(shí)主要考察的因素有(　)。

A.物價(jià)水平與匯率

B.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

C.經(jīng)濟(jì)周期

D.經(jīng)濟(jì)政策

ABCD

51.關(guān)于股票流動(dòng)性的敘述，正確的是(　)。

A 。股票的流動(dòng)性是指投資者在較少資本損失前提下將股票變現(xiàn)的特性

B 。通常情況下，大盤(pán)股流動(dòng)性強(qiáng)于小盤(pán)股，上市公司股票的流動(dòng)性強(qiáng)于非上市公司股票

C 。如果買(mǎi)賣(mài)盤(pán)在每個(gè)價(jià)位上均有較大報(bào)單，則投資者無(wú)論買(mǎi)進(jìn)或是賣(mài)出股票都會(huì)較容易成交，從而對(duì)市場(chǎng)價(jià)格形成較大沖擊

D 。買(mǎi)賣(mài)盤(pán)各價(jià)位之間的價(jià)差，若價(jià)差較小，則新的買(mǎi)賣(mài)發(fā)生時(shí)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的沖擊也會(huì)比較小，股票流動(dòng)性就比較強(qiáng)偉

ABD

52.證券投資基金的作用有(　)。

A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

B.豐富和活躍了證券市場(chǎng)

C.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

D.有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化

ABC

53.證券收益性的多少通常取決于(　)。

A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少

B.該證券的需求狀況

C.證券市場(chǎng)的供求狀況

D.證券發(fā)行時(shí)間的長(zhǎng)短

ABC

54.導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況，分別是(　)。

A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金

B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

C.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌面承受損失

D.債權(quán)人的意外死亡

AC

55.基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括(　)。

A.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

B.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

C.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

ABCD

56.發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來(lái)源的手段，與存款相比它有(　)的特點(diǎn)。

A.專(zhuān)用性

B.集中性

C.高利性

D.流動(dòng)性

ABCD

57.下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法中正確的有(　)。

A.設(shè)有董事會(huì)

B.持有人大會(huì)也就是股東大會(huì)

C.擁有法人資格

D.直接進(jìn)行基金資產(chǎn)的運(yùn)作

ABC

58.按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為( )。

A 。有形市場(chǎng)

B 。上市市場(chǎng)

C 。無(wú)形市場(chǎng)

D 。非上市市場(chǎng)

AC

59.債券的性質(zhì)可以概括為(　)。

A.債券是有價(jià)證券

B.債券是真實(shí)資本

C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

D.債券是借貸資本

AC

60.基金托管人更換的條件有(　)。

A.收益連續(xù)半年下降

B.被基金份額持有人大會(huì)解任

C.被依法取消托管人資格

D.基金托管人解散或破產(chǎn)

BCD

我國(guó)《基金法》規(guī)定，有下列情形之一，基金托管人職責(zé)中止：被取消基金托管人資格;被基金份額持有人大會(huì)解任;依法解散、撤銷(xiāo)或者宣告破產(chǎn)。

三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√，錯(cuò)誤的選×。)

1.附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實(shí)行轉(zhuǎn)換或?qū)u(mài)出的作用。 (　)

√

2.2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，它的基期指數(shù)為1000點(diǎn)。 (　)

√

3.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復(fù)合貨幣單位。(　)

×

4.收益公司債券發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來(lái)源。(　)

√

5.國(guó)家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。(　)

√

6.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開(kāi)發(fā)的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化票據(jù)。(　)

√

7.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取。 (　)

√

8.上市公司向原股東的配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷(xiāo)方式發(fā)行。 (　)

√

9.可轉(zhuǎn)換證券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)。 (　)

×

10.貨幣市場(chǎng)基金是最重要的基金品種，它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大。 (　)

×

11.股票只是通過(guò)轉(zhuǎn)讓、出售才能變現(xiàn)。 (　)

√

12.變動(dòng)收益證券的風(fēng)險(xiǎn)總是高于固定收益證券。 (　)

√

13.當(dāng)股票市場(chǎng)股價(jià)一路高走時(shí)，意味著股票市場(chǎng)資金充沛。(　)

√

14.ETF 同時(shí)為投資者提供了兩種不同的交易方式：一方面投資者可以在一級(jí)市場(chǎng)交易 ETF ，即進(jìn)行申購(gòu)與贖回;另一方面，投資者可以在二級(jí)市場(chǎng)交易 ETF ，即在交易所掛牌交易。( )

√

15.我國(guó) 《 公司法 》 規(guī)定，記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱(chēng)及住所記載于股東名冊(cè)。(　)

√

16.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)和政府為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。(　)

×

17.股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。(　)

√

股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

18.封閉式基金與開(kāi)放式基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)計(jì)算。 (　)

√

19.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。(　)

×

20.股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券，所以股票是一種現(xiàn)實(shí)的資本。(　)

×

21.歐洲債券是指歐洲國(guó)家在其本國(guó)境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。(　)

×

歐洲債券，是票面金額貨幣并非發(fā)行國(guó)家當(dāng)?shù)刎泿诺膫c地域“歐洲”沒(méi)有關(guān)系，也不一定以歐洲貨幣單位為面值。

22.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。 (　)

×

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

23.在期權(quán)有效期內(nèi)，基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價(jià)格上升，使看跌期權(quán)價(jià)格下降。 (　)

×

24.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。(　)

√

25.直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式。( )

×

26.自2006年開(kāi)始，隨著我國(guó)早期發(fā)售的封閉式基金到期日的逐步臨近，陸續(xù)有到期封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金。到2007年底，已有20多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金。(　)

√

27.黃金基金是指只以黃金為投資對(duì)象的基金。(　)

×

28.證券自律性組織包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)。(　)

×

29.1982年，美國(guó)摩根士丹利國(guó)際公司成為第一家在中國(guó)設(shè)立代表處的海外證券公司。 (　)

×

1982年，日本野村證券成為第一家在中國(guó)設(shè)立代表處的海外證券公刮。

30.截至2008年5月，我國(guó)共有21家基金管理公司獲得了 QDII業(yè)務(wù)資格。(　)

√

31.證券的最基本特征是法律特征和書(shū)面特征。( )

√

32.公平原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。 (　)

×

33.我國(guó)目前尚不允許各級(jí)地方政府發(fā)行債券。 (　)

×

34.外資股是指股份公司向外國(guó)投資者發(fā)行的股票，不包括向我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)發(fā)行的股票。(　)

×

35.上市公司發(fā)行證券，可以通過(guò)詢(xún)價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格。也可以與主承銷(xiāo)商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。(　)

√

36.外資股按上市地域可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。 (　)

√

37.證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)是證券從業(yè)者的自我管理。(　)

√

38.私募證券的發(fā)行對(duì)象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的個(gè)人投資者。 (　)

×

39.可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。(　)

√

40.20世紀(jì)60年代以來(lái)，不論從占各類(lèi)投資方式的比重看，還是從占金融資產(chǎn)的比重看，整個(gè)金融部門(mén)已經(jīng)出現(xiàn)了證券化趨勢(shì)。(　)

×

41.目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業(yè)拆放利率(SHIBOR ，含隔夜、1周、3個(gè)月期等品種)、國(guó)債回購(gòu)利率(7天)、3年期定期存款利率，互換期限從7天到3年，交易雙方可協(xié)商確定付息頻率、利率重置期限、計(jì)息方式等合約條款。(　)

×

42.我國(guó)早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。(　)

√

43.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化的乖隆包括股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。(　)

√

44.我國(guó)禁止民營(yíng)企業(yè)作為機(jī)構(gòu)投資者參與證券市場(chǎng)投資。 (　)

×

我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各類(lèi)企業(yè)均可參與股票配售，也可以投資于股票二級(jí)市場(chǎng)。

45.債券具有永久性的特性。( )

×

46.公募證券是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券。 (　)

√

47.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。 (　)

√

48.理論上，金融期貨價(jià)格有可能高于、等于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價(jià)格，但不可能低于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價(jià)格。 (　)

×

49.2007 年 6 月，中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布 《 境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法 》 ，境內(nèi)政策性銀行和商業(yè)銀行經(jīng)批準(zhǔn)可在香港發(fā)行人民幣債券，國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行成為獲準(zhǔn)的第一家。(　)

√

50.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)遵守自愿、有償和誠(chéng)實(shí)信用的原則。 (　)

√

51.所謂復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約本身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。(　)

√

52.20世紀(jì)80年代以來(lái)，銀行業(yè)普遍興起的資產(chǎn)證券化是增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果之一。(　)

√

53.從1989年開(kāi)始，我國(guó)把對(duì)某些單位定向發(fā)行的國(guó)庫(kù)券叫做特種國(guó)債。( )

√

54.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，證券交易所有權(quán)暫停或終止其股票上市交易，行使決定權(quán)。(　)

√

55.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司定向增資不同于公開(kāi)發(fā)行，也不同于上市公司非公開(kāi)發(fā)行，是代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的制度創(chuàng)新。(　)

√

56.股票的供求關(guān)系是股價(jià)的基石。(　)

×

57.相對(duì)于其他領(lǐng)域。證券市場(chǎng)以下幾個(gè)特征比較顯著：公開(kāi)性、透明度及公眾關(guān)注度高;利益關(guān)系集中、直接、緊密;市場(chǎng)化、法制化屬性突出;受眾多因素的綜合影響，價(jià)格反映直接、靈敏。(　)

√

58.收益公司債券發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來(lái)源。(　)

√

59.股東大會(huì)是股東公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。 (　)

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股東大會(huì)是股東公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)，必要時(shí)也可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。

60.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一經(jīng)理層一投資決策機(jī)構(gòu)的三級(jí)體制設(shè)立，董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。(　)

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61.認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。( )

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62.貨幣證券就是銀行證券。(　)

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63.目前我國(guó)的基金主要投資于國(guó)外依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、非公開(kāi)發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券。(　)

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64.貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。( )

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65.修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。 (　)

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66.股東大會(huì)有權(quán)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決策方案。(　)

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67.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票只能采用紙面形式。 (　)

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68.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱(chēng)或者姓名，不得另立戶(hù)名或者以代表人姓名記名。 (　)

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69.債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 (　)

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70.外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。( )

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