2023年證券從業(yè)資格考試模擬題及參考答案解析

證券從業(yè)資格考試的備考離不開(kāi)學(xué)習(xí)和做題的配合，多關(guān)注知識(shí)點(diǎn)的同時(shí)，也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。試題答案在題后哦。

一、單項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

1.狹義的有價(jià)證券是指()。

A.金融證券

B.商品證券

C.資本證券

D.貨幣證券

2.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的()。

A.政府、政府機(jī)構(gòu)、公司

B.中央政府、地方政府、公司

C.政府、中央銀行、公司

D.金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司

3.()是全球最重要的機(jī)構(gòu)投資者之一，曾一度超過(guò)投資基金成為投資規(guī)模最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類(lèi)政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.保險(xiǎn)公司

D.商業(yè)銀行

4.按照我國(guó)相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列不屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是()。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

5.1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)()，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。

A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》

B.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

C.《證券交易所法》

D.《格林斯潘法》

6.2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)，截至2009年年底，共有()家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。

A.26

B.35

C.36

D.46

7.2007年10月，中國(guó)與()金融監(jiān)管部門(mén)就商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排，中國(guó)的商業(yè)銀行可以代客投資于該國(guó)的股票市場(chǎng)以及經(jīng)該國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募基金，逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行代客境外投資市場(chǎng)。

A.日本

B.法國(guó)

C.德國(guó)

D.英國(guó)

8.股票收益主要來(lái)自()。

A.股票流通和股份公司

B.法定存款準(zhǔn)備金率的降低

C.利率的降低

D.股份公司

9.我國(guó)《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起()年內(nèi)繳足。

A.1

B.2

C.3

D.5

10.穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定且較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱(chēng)為()。

A.潛力股

B.紅籌股

C.藍(lán)籌股

D.成長(zhǎng)股

11.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的()計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。

A.必要收益率

B.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

C.定期存款利息率

D.存款準(zhǔn)備金率

12.公司的財(cái)務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性，通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來(lái)刻畫(huà)公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性或安全性，這類(lèi)指標(biāo)同時(shí)也反映了公司自有資本與總資產(chǎn)之間的關(guān)系，因此也稱(chēng)為()。

A.周轉(zhuǎn)率

B.杠桿比率

C.銷(xiāo)售利潤(rùn)率

D.凈資產(chǎn)收益率

13.優(yōu)先股票的特征不包括()。

A.一般有表決權(quán)

B.股息分派優(yōu)先

C.股息率固定

D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

14.下列屬于國(guó)有股權(quán)的組成部分的是()。

A.外資股

B.國(guó)家股

C.社會(huì)公眾股

D.法人股

15.下列不屬于無(wú)限售條件股份的是()。

A.國(guó)有法人持股

B.人民幣普通股

C.境內(nèi)上市外資股

D.境外上市外資股

16.關(guān)于債券的票面要素描述正確的是()。

A.為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長(zhǎng)期債券

B.當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券

C.流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券不能被投資者接受

D.期限較長(zhǎng)的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得低一些

17.在各類(lèi)債券中，()的信用等級(jí)是最高的，通常被稱(chēng)為金邊債券。

A.國(guó)際債券

B.公司債券

C.政府債券

D.金融債券

18.按照發(fā)行本位分類(lèi)，國(guó)債可以分為()。

A.赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債

B.短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債

C.流通國(guó)債和非流通國(guó)債

D.實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債

19.由財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類(lèi)資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券是()。

A.赤字國(guó)債

B.記賬式國(guó)債

C.憑證式國(guó)債

D.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

20.關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的清償順序，論述正確的是()。

A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

B.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

C.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

21.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是()

A.發(fā)行要素

B.適用的法規(guī)

C.所換股份的來(lái)源

D.發(fā)債主體和償債主體

22.我國(guó)公司債券實(shí)行了櫥架發(fā)行制度，允許上市公司一次核準(zhǔn)，分次發(fā)行，即定下發(fā)行計(jì)劃總額之后，可以在當(dāng)年到()個(gè)月之內(nèi)根據(jù)需要不斷進(jìn)行籌資，使企業(yè)、公司能夠更靈活地安排，以滿(mǎn)足公司籌資的需要。

A.6

B.12

C.18

D.24

23.下列關(guān)于歐洲債券和外國(guó)債券的表述錯(cuò)誤的是()。

A.外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)

B.在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券嚴(yán)格得多

C.歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅

D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元

24.證券投資基金的特點(diǎn)不包括()。

A.集合投資

B.專(zhuān)業(yè)理財(cái)

C.穩(wěn)定市場(chǎng)

D.分散風(fēng)險(xiǎn)

25.證券投資基金與股票、債券具有一定的區(qū)別，下列表述錯(cuò)誤的是()。

A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

B.籌集資金的投向不同

C.投資主體不同

D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同

26.目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括()。

A.現(xiàn)金

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.股票

D.流通受限的證券

27.()是一種既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回，并通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開(kāi)放式基金。

A.分級(jí)基金

B.QDⅡ基金

C.ETF

D.LOF

28.基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是()。

A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.證券投資基金業(yè)務(wù)

C.投資咨詢(xún)服務(wù)

D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

29.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去()后的價(jià)值。

A.基金負(fù)債

B.基金份額凈值

C.各類(lèi)證券的價(jià)值

D.證券基金的費(fèi)用

30.根據(jù)我國(guó)《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)()進(jìn)行收益分配。

A.每?jī)扇?/p>

B.每日

C.每?jī)芍?/p>

D.每周31.金融衍生工具從()角度，可以劃分為股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

A.自身交易的方法及特點(diǎn)

B.基礎(chǔ)工具分類(lèi)

C.交易場(chǎng)所

D.產(chǎn)品形態(tài)

32.下列對(duì)20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化包括的內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是()。

A.取消對(duì)存款利率的最低限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化

B.打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類(lèi)限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相自由滲透，鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展

C.放松外匯管制

D.開(kāi)放各類(lèi)金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制

33.以()為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

A.市政債券指數(shù)期貨

B.國(guó)債期貨

C.市政債券期貨

D.金融債券期貨

34.當(dāng)套期保值者沒(méi)能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，因此就產(chǎn)生了()。

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.法律風(fēng)險(xiǎn)

D.基差風(fēng)險(xiǎn)

35.在2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要的一類(lèi)衍生金融產(chǎn)品是()。

A.貨幣互換

B.利率互換

C.信用違約互換

D.股權(quán)互換

36.關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述錯(cuò)誤的是()。

A.認(rèn)股權(quán)證也稱(chēng)為股本權(quán)證

B.認(rèn)股權(quán)證一般由投資銀行發(fā)行

C.行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人

D.我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證都屬于認(rèn)股權(quán)證

37.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或l年付息1次，到期后()個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。

A.2

B.5

C.7

D.8

38.2004年以前，只有在香港上市的()發(fā)行過(guò)二級(jí)存托憑證。

A.中華汽車(chē)

B.青島啤酒

C.平安保險(xiǎn)

D.氯堿化工

39.證券承銷(xiāo)商代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式是()。

A.代銷(xiāo)

B.包銷(xiāo)

C.全額包銷(xiāo)

D.余額包銷(xiāo)

40.股票發(fā)行時(shí)詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于()。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.12個(gè)月

D.18個(gè)月

41.整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是()。

A.證券交易所

B.證券投資者

C.證券發(fā)行人

D.證券中介機(jī)構(gòu)

42.下列不屬于上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)的是()。

A.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)

B.大宗交易系統(tǒng)

C.固定收益證券綜合電子平臺(tái)

D.綜合協(xié)議交易平臺(tái)

43.當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)()時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。

A.80%

B.70%

C.20%

D.10%

44.下列關(guān)于簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的表述錯(cuò)誤的是()。

A.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)

B.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便

C.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性

D.在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)

45.關(guān)于滬深300指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是()。

A.原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為6月初和12月初實(shí)施調(diào)整

B.每次調(diào)整的比例定為不超過(guò)10%

C.調(diào)整方案提前四周公布

D.樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在360名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在240名之前的老樣本優(yōu)先保留

46.上證國(guó)債指數(shù)的樣本是()。

A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債

B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國(guó)債

C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債

D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債

47.按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司須具備的條件之一是主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣()元。

A.5000萬(wàn)

B.1億

C.2億

D.3億

48.證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，上一年度公司代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前()名且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別在B類(lèi)以上(含B類(lèi))。

A.10

B.15

C.20

D.25

49.證券公司的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括()。

A.集合性

B.綜合性

C.特定性

D.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

50.IB制度起源于()，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)得到普遍推廣并取得了成功。

A.日本

B.法國(guó)

C.美國(guó)

D.德國(guó)

51.對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是()。

A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資格條件

B.實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人

C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正

D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

52.證券公司經(jīng)營(yíng)()業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券承銷(xiāo)與保薦

C.證券自營(yíng)

D.證券資產(chǎn)管理

53.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)()個(gè)工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

54.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處()有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。

A.3年以下

B.3年以上

C.5年以下

D.5年以上

55.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()的證券市場(chǎng)禁入措施。

A.3～5年

B.3～7年

C.2～5年

D.2～7年

56.在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限一般不得超過(guò)()個(gè)交易日。

A.10

B.15

C.20

D.30

57.我國(guó)《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。”

A.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上

D.10萬(wàn)元以下

58.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有()以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)。

A.5%

B.8%

C.l0%

D.15%

59.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自1991年成立以來(lái)，共召開(kāi)()次會(huì)員大會(huì)。

A.3

B.4

C.5

D.8

60.設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣()億元。

A.2

B.3

C.5

D.6

二、多項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

1.有價(jià)證券具有的主要特征是()。

A.收益性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.流動(dòng)性

D.期限性

2.除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為()。

A.區(qū)域分布

B.覆蓋公司類(lèi)型

C.上市交易制度

D.監(jiān)管要求的多樣性

3.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有()。

A.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的20%

B.投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類(lèi)產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50%

C.投資股票等權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的20%

D.投資國(guó)債的比例不低于基金凈資產(chǎn)的20%

4.關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述正確的是()。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)性自律組織，是社會(huì)團(tuán)體法人

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面

5.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》中提出的推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括()。

A.以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系、更大程度地發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)

B.建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功能完善、運(yùn)行安全的資本市場(chǎng)

C.健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場(chǎng)監(jiān)管體制，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益

D.建立有利于各類(lèi)企業(yè)籌集資金、滿(mǎn)足多種投資需求和富有效率的資本市場(chǎng)體系

6.關(guān)于股票的性質(zhì)敘述，正確的是()。

A.股票本身具有價(jià)值

B.股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓

C.股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券

D.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，它們二者合為一體

7.關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性的敘述，正確的是()。

A.投資者在買(mǎi)入股票時(shí)，對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期，但真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期

B.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性

C.風(fēng)險(xiǎn)也就是損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票會(huì)給投資者帶來(lái)較大損失

D.如果要引導(dǎo)投資者投資風(fēng)險(xiǎn)較高的股票，就必須提供更高的預(yù)期收益

8.下列關(guān)于無(wú)記名股票的敘述，正確的是()。

A.與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上

B.無(wú)記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體;另一部分是股息票

C.我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期

D.認(rèn)購(gòu)時(shí)可以一次或分次繳納出資

9.股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展是股票價(jià)格的基石，公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞可通過(guò)()來(lái)分析。

A.財(cái)務(wù)狀況

B.公司競(jìng)爭(zhēng)力

C.公司治理水平與管理層質(zhì)量

D.公司所隸屬的行業(yè)

10.賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是()。

A.保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例

B.保護(hù)原有普通股票股東的利益和持股價(jià)值

C.增加公司的募集資金

D.確保公司股份能足額認(rèn)購(gòu)11.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有()。

A.借貸的時(shí)間

B.所借貸貨幣資金的數(shù)額

C.借貸貨幣資金的幣種

D.在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償

12.債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為()。

A.憑證式債券

B.資本債券

C.記賬式債券

D.實(shí)物債券

13.下列關(guān)于我國(guó)混合資本債券的敘述正確的是()。

A.清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后

B.是商業(yè)銀行為了補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的

C.發(fā)行期限在8年以上

D.是發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券

14.下列屬于公司債券的是()。

A.證券公司債券

B.信用公司債券

C.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券

D.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)

15.國(guó)際債券的種類(lèi)包括()。

A.外國(guó)債券

B.亞洲債券

C.歐洲債券

D.美洲債券

16.證券投資基金的作用有()。

A.基金豐富了大投資者的投資方式

B.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

C.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

D.有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化

17.下列關(guān)于公司型基金的表述正確的是()。

A.基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

B.按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上

C.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

D.基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類(lèi)似，設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)，基金資產(chǎn)歸公司所有

18.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定()。

A.提前終止基金合同

B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

D.更換基金管理人、基金托管人

19.商業(yè)銀行申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

B.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)

C.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

D.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

20.基金管理人雖然必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，有權(quán)暫停估值()。

A.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)

B.基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因故暫停營(yíng)業(yè)時(shí)

C.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的

D.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

21.金融衍生工具的基本特性包括()。

A.跨期性

B.聯(lián)動(dòng)性

C.杠桿性

D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

22.下列屬于最簡(jiǎn)單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具的是()。

A.金融互換

B.金融期權(quán)

C.金融遠(yuǎn)期合約

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

23.作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別是()。

A.交易的監(jiān)管程度不同

B.交易場(chǎng)所和交易組織形式不同

C.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同

24.滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則包括()。

A.股指期貨合約的最低交易保證金為合約價(jià)值的l2%

B.股指期貨競(jìng)價(jià)交易采用集合競(jìng)價(jià)交易和連續(xù)競(jìng)價(jià)交易兩種方式

C.股指期貨交割結(jié)算價(jià)為最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后2小時(shí)的算術(shù)平均價(jià)

D.股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易El結(jié)算價(jià)的±10%

25.利率期權(quán)合約通常以()為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

A.政府短、中、長(zhǎng)期債券

B.大面額可轉(zhuǎn)讓存單

C.歐洲美元債券

D.股票指數(shù)

26.關(guān)于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是()。

A.擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的25%

B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

C.采用《證券法》規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行

D.上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載、不存在重大違法行為

27.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“四個(gè)獨(dú)立”包括()。

A.監(jiān)察獨(dú)立

B.代碼獨(dú)立

C.規(guī)則獨(dú)立

D.指數(shù)獨(dú)立

28.證券交易通常都必須遵循的交易原則包括(.)。

A.價(jià)格優(yōu)先原則

B.時(shí)間優(yōu)先原則

C.資金實(shí)力優(yōu)先原則

D.大客戶(hù)優(yōu)先原則

29.股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括()。

A.選擇樣本股

B.選定某基期

C.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正

D.指數(shù)化

30.決定債券再投資收益的主要因素是()。

A.息票收入

B.債券的償還期限

C.宏觀經(jīng)濟(jì)政策

D.市場(chǎng)利率的變化

31.設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

32.證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有()。

A.依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)的安全

B.開(kāi)展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，不得為客戶(hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度

D.業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

33.證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是()。

A.為單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

B.為單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%

D.按對(duì)客戶(hù)融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

34.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障包括()。

A.獨(dú)立性

B.知情權(quán)

C.提案權(quán)

D.必要的工作條件

35.我國(guó)《證券法》規(guī)定，投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得具有的行為有()。

A.代理委托人從事證券投資

B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

C.買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

D.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

36.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是()。

A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司

B.對(duì)交易、清算、客戶(hù)賬戶(hù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶(hù)已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控

C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近三年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上

D.客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管

37.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是()。

A.依法監(jiān)管原則

B.保護(hù)投資者利益原則

C.“三公”原則

D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

38.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載下列()內(nèi)容的中期報(bào)告，并予以公布。

A.公司的實(shí)際控制人

B.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)

C.已發(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況

D.提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)

39.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源是()。

A.國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)

B.所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金

C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入

D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

40.證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為有()。

A.代理買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)的證券

B.違規(guī)向客戶(hù)提供資金或有價(jià)證券

C.侵占挪用客戶(hù)資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍

D.買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券

三、判斷題(本類(lèi)題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

1.一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額，其變化通常反映實(shí)際資本額的變化。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

2.中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或股票，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

3.單個(gè)投資管理人管理的社?；鹳Y產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過(guò)該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

4.在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱(chēng)為證券中介機(jī)構(gòu)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

5.在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

6.1990年10月，鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)開(kāi)業(yè)并引入期權(quán)交易機(jī)制，成為新中國(guó)期權(quán)交易的實(shí)質(zhì)性發(fā)端。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

7.截至2008年年底，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在華設(shè)立了160家外資代表處，8家境外交易所在華設(shè)立代表處。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

8.截至2009年年末，我國(guó)共批準(zhǔn)65家商業(yè)銀行、基金公司和保險(xiǎn)公司等合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

9.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)利。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

10.股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少關(guān)鍵性的要件，股票仍具有法律效力。

()

A.正確

B.錯(cuò)誤

11.對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

12.理論上，股票分割或合并后股價(jià)會(huì)以相同的比例向下或向上調(diào)整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

13.通常情況下，再貼現(xiàn)率的下降不一定使市場(chǎng)利率隨之下降，股票價(jià)格相應(yīng)提高。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

14.發(fā)行股息率固定優(yōu)先股票，可以保護(hù)股票持有者的利益，但對(duì)股份公司來(lái)說(shuō)，不利于擴(kuò)大股票發(fā)行量。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

15.外資股是指股份公司向外國(guó)投資者發(fā)行的股票，不包括向我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)發(fā)行的股票。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

16.金融債券的資金來(lái)源主要靠吸收公眾存款和金融業(yè)務(wù)收入。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

17.政府債券的發(fā)行主體是政府機(jī)構(gòu)，它是指政府財(cái)政部門(mén)或其他代理機(jī)構(gòu)為籌集資金，以政府名義發(fā)行的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

18.20世紀(jì)60年代以前，只有投資銀行、投資公司之類(lèi)的金融機(jī)構(gòu)才發(fā)行金融債券，而商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)一般不允許發(fā)行金融債券。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

19.2009年，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行非銀行金融機(jī)構(gòu)債券共8期225億元。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

20.1987～1992年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的第一個(gè)高潮期，此階段企業(yè)債券的發(fā)展表現(xiàn)為：一是規(guī)模迅速擴(kuò)張，二是品種多樣。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

21.在我國(guó)發(fā)行可交換公司債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

22.外國(guó)債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)同屬于一個(gè)國(guó)家。()

A.正確B錯(cuò)誤

23.亞洲債券市場(chǎng)就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場(chǎng)，是以亞洲地區(qū)為主的區(qū)域性債券市場(chǎng)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

24.1998～2001年9月是我國(guó)封閉式基金發(fā)展階段，在此期間，我國(guó)證券市場(chǎng)只有封閉式基金。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

25.投資者在買(mǎi)賣(mài)封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi);投資者在買(mǎi)賣(mài)開(kāi)放式基金時(shí)，則要支付申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

26.由于指數(shù)基金投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)，因此當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益增加。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

27.基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

28.基金管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

29.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)入當(dāng)期損益。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

30.ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制，即它的申購(gòu)是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時(shí)是以基金份額換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

31.遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來(lái)某時(shí)刻(或時(shí)間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。()

A正確B錯(cuò)誤

32.金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是金融期貨合約，而金融期貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

33.為防止操縱市場(chǎng)行為，交易所通常會(huì)選取流通盤(pán)較小、交易不活躍的股票推出相應(yīng)的期貨合約，并且對(duì)投資者的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

34.嚴(yán)格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場(chǎng)上可能存在的短暫價(jià)格差異進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，賺取差價(jià)，稱(chēng)為跨市場(chǎng)套利。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

35.從保值角度來(lái)說(shuō)，金融期權(quán)通常比金融期貨更為有效，也更為便宜。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

36.權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

37.存托憑證由J.P.摩根首創(chuàng)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

38.美國(guó)的中央存托公司是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

39.根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

40.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近期末凈資產(chǎn)額的50%。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

41.主板市場(chǎng)是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場(chǎng)所，一般而言，各國(guó)主要的證券交易所代表著國(guó)內(nèi)主板主場(chǎng)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

42.股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施之一是在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“ST”字樣。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

43.綜合協(xié)議交易平臺(tái)是指上海證券交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類(lèi)證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

44.人民幣債券交易方式包括現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和回購(gòu)交易兩部分，其中用于回購(gòu)的債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

45.兩岸三地指數(shù)覆蓋了兩岸三地市場(chǎng)75%左右的市值和53%的成交金額，能全面刻畫(huà)大中華地區(qū)股票市場(chǎng)的整體表現(xiàn)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

46.股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為法定盈余公積金。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

47.1991年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

48.根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E等5大類(lèi)l5個(gè)級(jí)別。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

49.證券公司編發(fā)的內(nèi)部使用的信息簡(jiǎn)報(bào)、快訊、動(dòng)態(tài)以及信息系統(tǒng)等，可以向社會(huì)公眾提供。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

50.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的l00%;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

51.證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

52.根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)股東會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

53.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)3年的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

54.首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機(jī)制。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

55.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)建立與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的投資者準(zhǔn)入制度，向投資者充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

56.證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

57.證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

58.證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，限制或者禁止證券投資者的證券買(mǎi)賣(mài)行為。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

59.證券從業(yè)人員拒絕中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～6個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

60.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類(lèi)結(jié)算資金和證券，必須存放于專(zhuān)門(mén)的清算交收賬戶(hù)，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。

()

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案及解析

一、單項(xiàng)選擇題

1.C

本題考查有價(jià)證券的分類(lèi)。狹義的有價(jià)證券是指資本證券。廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

2.A

本題考查證券發(fā)行人。證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的發(fā)行主體，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)。

3.C

本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

4.C

本題考查自律性組織。按照《證券法》的規(guī)定，我國(guó)的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。選項(xiàng)C屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。

5.B

本題考查國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)。1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。

6.C

本題考查新中國(guó)的證券市場(chǎng)。截至2009年年底，共有36家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。

7.D

本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放。2007年10月，中國(guó)與英國(guó)金融監(jiān)管部門(mén)就商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排。

8.A

股票收益主要來(lái)自股票流通和股份公司。

9.B

采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司，出資額分期繳納的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起2年內(nèi)繳足。

10.C

本題考查藍(lán)籌股的含義。

11.A

本題考查股票的理論價(jià)格。股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。

12.B

本題考查杠桿比率的含義。

13.A

本題考查優(yōu)先股票的特征——股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無(wú)表決權(quán)。

14.B

本題考查國(guó)家股。國(guó)有股權(quán)的組成部分有國(guó)家股和國(guó)有法人股。

15.A

本題考查無(wú)限售條件股份。選項(xiàng)A屬于有限售條件股份。

16.B

為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行短期債券。流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券較能被投資者接受。一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得高一些。

17.C

本題考查政府債券。

18.D

本題考查國(guó)債的分類(lèi)。按照發(fā)行本位分類(lèi)，國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。

19.D

本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)。

20.D

本題考查商業(yè)銀行次級(jí)債券。商業(yè)銀行次級(jí)債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

21.A

可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素。

22.D

我國(guó)公司債券實(shí)行了櫥架發(fā)行制度，允許上市公司一次核準(zhǔn)，分次發(fā)行，即定下發(fā)行計(jì)劃總額之后，可以在當(dāng)年到24個(gè)月之內(nèi)根據(jù)需要不斷進(jìn)行籌資，使企業(yè)、公司能夠更靈活地安排，以滿(mǎn)足公司籌資的需要。

23.B

本題考查歐洲債券和外國(guó)債券。在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多。

24.C

本題考查證券投資基金的特點(diǎn)—集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、專(zhuān)業(yè)理財(cái)。

25.C

本題考查證券投資基金與股票、債券的區(qū)別——反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同、籌集資金的投向不同、風(fēng)險(xiǎn)水平不同。

26.A

選項(xiàng)BCD是貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具。

27.D

本題考查上市開(kāi)放式基金(LOF)。

28.B

證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

29.A

本題考查基金資產(chǎn)凈值?；鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。

30.B

根據(jù)我國(guó)《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配。

31.B

本題考查金融衍生工具的分類(lèi)。金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類(lèi)角度，可以劃分為股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

32.A

本題考查金融自由化。選項(xiàng)A的正確表述是“取消對(duì)存款利率的最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化”。

33.B

以國(guó)債期貨為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

34.D

本題考查基差風(fēng)險(xiǎn)，

35.C

本題考查信用違約互換。

36.B

本題考查認(rèn)股權(quán)證。認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行。

37.B

可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后l期利息。

38.A

2004年以前，只有在香港上市的中華汽車(chē)發(fā)行過(guò)二級(jí)存托憑證。選項(xiàng)BCD是發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)企業(yè)。

39.A

本題考查證券承銷(xiāo)中的代銷(xiāo)。

40.A

股票發(fā)行時(shí)詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個(gè)月。

41.A

證券交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

42.D

本題考查上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)——集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)、固定收益證券綜合電子平臺(tái)。選項(xiàng)D屬于深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)。

43.C

當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)20%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。

44.D

本題考查簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)。簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)在計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)。

45.B

本題考查滬深300指數(shù)的定期調(diào)整。原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為1月初和7月初實(shí)施調(diào)整。調(diào)整方案提前兩周公布。樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留。

46.D

本題考查上證國(guó)債指數(shù)的樣本——在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債。

47.C

本題考查設(shè)立證券公司的條件。設(shè)立證券公司凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

48.C

證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，上一年度公司代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別在B類(lèi)以上(含B類(lèi))。

49.A

本題考查專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。選項(xiàng)A屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

50.C

IB制度起源于美國(guó)。

51.D

證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

52.A

證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。證券公司經(jīng)營(yíng)選項(xiàng)BCD各項(xiàng)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。

53.D

證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日。

54.A

依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。

55.A

違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施。

56.B

在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限一般不得超過(guò)15個(gè)交易日。

57.A

我國(guó)《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。”

58.A

我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)。

59.B

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自1991年成立以來(lái)，共召開(kāi)4次會(huì)員大會(huì)。

60.A

設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣2億元。

二、多項(xiàng)選擇題

1.ABCD

本題考查有價(jià)證券的主要特征一一收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性、期限性。

2.ABCD

本題考查證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)。除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類(lèi)型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性。

3.ABD

本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的企業(yè)年金。投資股票等權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30%，而不是20%。

4.ABCD

本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。選項(xiàng)ABCD都正確。

5.ABCD

本題考查《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》。選項(xiàng)ABCD都正確。

6.BCD

本題考查股票的性質(zhì)。股票本身沒(méi)有價(jià)值，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。

7.ABD

本題考查股票的風(fēng)險(xiǎn)性。風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來(lái)較大損失，也可能帶來(lái)較大的預(yù)期收益。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

8.ABC

本題考查無(wú)記名股票。無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)時(shí)要求一次繳納出資。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

9.ABC

本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素之一一公司經(jīng)營(yíng)狀況。公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞可通過(guò)公司治理水平與管理層質(zhì)量、公司競(jìng)爭(zhēng)力、財(cái)務(wù)狀況、公司改組或合并來(lái)分析。

10.AB

賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的有兩個(gè)：能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例，能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值。

11.ABD

本題考查債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系，主要有三點(diǎn)，即選項(xiàng)ABD。

12.ACD

本題考查債券按債券券面形態(tài)的分類(lèi)——實(shí)物債券、憑證式債券、記賬式債券。

13.ABD

本題考查混合資本債券。我國(guó)的混合資本債券發(fā)行期限在15年以上。

14.BC

本題考查公司債券。選項(xiàng)AD屬于金融債券。

15.A(：

本題考查國(guó)際債券的種類(lèi)一一外國(guó)債券和歐洲債券。

16.BC

本題考查證券投資基金的作用—一基金為中小投資者拓寬了投資渠道、有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展。

17.ABD

本題考查公司型基金。公司型基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金公司的股票后成為該公司的股東。

18.ABCD

本題考查應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)。選項(xiàng)ABCD都正確。

19.BCD

本題考查申請(qǐng)取得基金托管資格的條件。選項(xiàng)A的正確表述是凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定，而不是“總資產(chǎn)”。

20.ABCD

本題考查基金資產(chǎn)估值的暫停。選項(xiàng)ABCD都正確。

21.ABCD

本題考查金融衍生工具的基本特性。選項(xiàng)ABCD都正確。

22.ABC

本題考查金融衍生工具。金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換通常被稱(chēng)作建構(gòu)模塊工具，它們是最簡(jiǎn)單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具。

23.ABCD

本題考查金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別。選項(xiàng)ABCD都正確。

24.ABCD

本題考查滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則。選項(xiàng)ABCD都正確。

25.ABC

本題考查利率期權(quán)合約。利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

26.BCD

本題考查向原股東配售股份(配股)的條件。選項(xiàng)A的正確表述是擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%，而不是25%。

27.ABD

本題考查中小企業(yè)板塊的“四個(gè)獨(dú)立”——運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。

28.AB

本題考查證券交易的交易原則——價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則。

29.ABCD

本題考查股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟。選項(xiàng)ABCD都正確。

30.ABD

決定債券再投資收益的主要因素——債券的償還期限、息票收入和市場(chǎng)利率的變化。

31.ACD

本題考查證券公司的設(shè)立條件。選項(xiàng)B的正確表述是有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

32.ABCD

本題考查證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。選項(xiàng)ABCD都正確。

33.ABC

本題考查融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定，主要有三點(diǎn)，即選項(xiàng)ABC。

34.ABD

本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障——獨(dú)立性、知情權(quán)、必要的工作條件。

35.ABCD

本題考查投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得具有的行為。選項(xiàng)ABCD都正確。

36.ABD

本題考查證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件。選項(xiàng)C的正確表述是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上。注意是“兩年”，而不是“三年”。

37.ABCD

本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則，主要有四點(diǎn)，即選項(xiàng)ABCD。

38.BCD

本題考查上市公司和公司債券上市交易的公司報(bào)送的中期報(bào)告的內(nèi)容。選項(xiàng)A屬于年度報(bào)告的內(nèi)容。

39.ABCD

本題考查證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源。選項(xiàng)ABCD都正確。

40.ABC

本題考查證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。選項(xiàng)D屬于證券公司從業(yè)人員的一般性禁止行為。

三、判斷題

1.B

本題考查虛擬資本。虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。

2.B

本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的政府機(jī)構(gòu)。中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。注意是“政府債券或金融債券”，而不是“政府債券或股票”。

3.A

本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的社?；?。題干表述正確。

4.A

本題考查證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。題干表述正確。

5.A

本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。題干表述正確。

6.B

本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史。1990年10月，鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)開(kāi)業(yè)并引入期貨交易機(jī)制，成為新中國(guó)期貨交易的實(shí)質(zhì)性發(fā)端。注意是“期貨”，而不是“期權(quán)”。

7.A

本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放。題干表述正確。

8.A

本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放。題干表述正確。

9.A

本題考查股票的定義。題干表述正確。

10.B

本題考查股票的性質(zhì)。股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無(wú)法律效力。

11.A

本題考查股票的永久性特征。題干表述正確。

12.A

本題考查股票的分割與合并。題干表述正確。

13.B

通常情況下，再貼現(xiàn)率的下降必定使市場(chǎng)利率隨之下降，股票價(jià)格相應(yīng)提高。

14.B

本題考查股息率可調(diào)整優(yōu)先股票。發(fā)行股息率可調(diào)整優(yōu)先股票，可以保護(hù)股票持有者的利益，同時(shí)對(duì)股份公司來(lái)說(shuō)，有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量。

15.B

本題考查外資股的概念。外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

16.A

本題考查金融債券的資金來(lái)源。題干表述正確。

17.B

本題考查政府債券的定義。政府債券的發(fā)行主體是政府，不是政府機(jī)構(gòu)，所以題干表述錯(cuò)誤。

18.A

本題考查金融債券。題干表述正確。

19.A

本題考查財(cái)務(wù)公司債券。題干表述正確。

20.A

本題考查我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展。題干表述正確。

21.B

在我國(guó)發(fā)行可交換公司債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》。

22.B

本題考查外國(guó)債券的特點(diǎn)。外國(guó)債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家。

23.A

本題考查亞洲債券市場(chǎng)。題干表述正確。

24.A

本題考查我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展。題干表述正確。

25.A

本題考查開(kāi)放式基金和封閉式基金的主要區(qū)別。題干表述正確。

26.A

本題考查指數(shù)基金。題于表述正確。

27.B

本題考查基金托管人?；鹜泄苋送ǔＳ捎袑?shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任。

28.B

基金管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比。

29.A

本題考查基金資產(chǎn)估值。題干表述正確。

30.A

本題考查ETF的特點(diǎn)。題干表述正確。

31.A

本題考查遠(yuǎn)期交易。題干表述正確。

32.B

金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約。

33.B

為防止操縱市場(chǎng)行為，交易所通常會(huì)選取流通盤(pán)較大、交易比較活躍的股票推出相應(yīng)的期貨合約，并且對(duì)投資者的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制。

34.A

本題考查期貨套利。題干表述正確。

35.B

從保值角度來(lái)說(shuō)，金融期貨通常比金融期權(quán)更為有效，也更為便宜。

36.A

本題考查權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式。題干表述正確。

37.A‘

本題考查存托憑證。題干表述正確。

38.B

本題考查美國(guó)的中央存托公司。美國(guó)的中央存托公司負(fù)責(zé)ADR的保管和清算，而托管銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。

39.A

本題考查證券市場(chǎng)的分類(lèi)。題干表述正確。

40.B

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40%，而不是“50%”。

41.A

本題考查主板市場(chǎng)。題干表述正確。

42.B

股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施之一是在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“*ST”字樣。

43.B

綜合協(xié)議交易平臺(tái)是指深圳證券交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類(lèi)證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。

44.A

本題考查人民幣債券的交易方式和品種。題干表述正確。

45.A

本題考查兩岸三地指數(shù)。題于表述正確。

46.B

股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款以及國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為資本公積金，而不是“法定盈余公積金”。

47.A

本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的成立。題干表述正確。

48.B

根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E等5大類(lèi)11個(gè)級(jí)別。

49.B

證券公司編發(fā)的內(nèi)部使用的信息簡(jiǎn)報(bào)、快訊、動(dòng)態(tài)以及信息系統(tǒng)等，只能限于本機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)使用，不得通過(guò)任何途徑向社會(huì)公眾提供。

50.A

本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。題干表述正確。

51.A

本題考查證券公司提供的中間介紹業(yè)務(wù)。題干表述正確。

52.B

根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施，而不是“股東會(huì)審議通過(guò)”。

53.A

本題考查資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格不應(yīng)存在的情形。題干表述正確。

54.B

首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機(jī)制。注意是“4億股”，不是“3億股”。

55.A

本題考查《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的總則內(nèi)容。題干表述正確。

56.A

本題考查內(nèi)幕信息的概念。題干表述正確。

57.A.

本題考查證券投資者保護(hù)基金的運(yùn)用。題干表述正確。

58.B

證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買(mǎi)賣(mài)行為。

59.B

證券從業(yè)人員拒絕中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰。注意是“3～12個(gè)月”，不是“3～6個(gè)月”。

60.A

本題考查證券登記結(jié)算制度中的結(jié)算證券和資金的專(zhuān)用性制度。題干表述正確。

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