2023年證券從業(yè)資格多選題答案解析：影響股票價格的重要因素

試題答案在題后，PDF版可以點擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開學習和做題的配合，多關注知識點的同時，也要配合模擬題和真題進行練習鞏固。

1. 宏觀經濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素，這種影晌的主要特點是( ).

A 干擾程度深

B 涉及范圍廣

C 作用機制復雜

D 對股價短期影響大

正確答案是：ABC

2. 影響股票價格的宏觀經濟因素包括( )

A 財政政策

B 經濟增長

C 市場利率

D 貨幣政策

正確答案是：ABCD

3. 債券發(fā)行人在設計債券票面利率時需要考慮的因素有( ).

A 借貸資金市場的利率水平

B 籌資者的資信

C 債券期限長短

D 債券發(fā)行者名稱

正確答案是：ABC

4. 我國銀行間債券市場的清算方式有( )

A 見券付款

B 見款付券

C 券款對付

D T+0或T+1

正確答案是：ABC

5. 《證券投資基金管理暫行辦法》領布后，率先發(fā)行的兩只證券投資基金是( ).

A 基金金泰

B 基金裕隆

C 基金開元

D 基金安信

正確答案是：AC

6. 開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于( )。

A 基金份額交易方式不同

B 基金份額資產凈值公布的時間不同

C 投資策略不同

D 基金份額的交易價格計算標準不同

正確答案是：ABCD

7. 關于股票價格指數期貨的描述，正確的有( )。

A 股票價格指數為基礎變量

B 采用實物交割與結算

C 其交易單位等于基礎指數的數值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

D 是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產生的

正確答案是：ACD

8. 以下關于股票分割與合并的說法正確的是( )。

A 股票分割與合并將改變每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重

B 股票分割與合并不影響股東所持股票的市值

C 股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降

D 股票分割通常適用于高價股，股票合并通常適用于低價股

正確答案是：BCD

9. 我國《刑法》關于證券犯罪的規(guī)定有( )。

A 欺詐發(fā)行股票、債券罪

B 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

C 泄露內幕信息罪

D 操縱證券市場罪

正確答案是：ABCD

10. 一般來講，在下列選項中可以作為貨幣市場基金投資工具的有( ).

A 股票

B 大額存單

C 1年以內(含1年)的央行票據

D 1年以內(含1年)的銀行定期存款

正確答案是：BCD

11. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害證券市場秩序，損害投資者利益的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對該券商采取( )等監(jiān)管措施.

A 撒銷

B 責令停業(yè)整頓

C 接管

D 指令其他機構托管

正確答案是：ABCD

12. 證券投資基金為中小投資者提供了一種較為理想的( )投資工具。

A 分散風險

B 穩(wěn)定收益

C 集合投資

D 專業(yè)理財

正確答案是：ACD

13. 場外交易市場具有( )等特征。

A 分散的無形市場

B 組織方式大多采取做市商制

C 議價方式進行證券交易

D 管理比證券交易所嚴格

正確答案是：ABC

14. 證券市場禁入措施的適用對象包括( ).

A 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

B 發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

C 證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

D 散戶投資者

正確答案是：ABC

15. 債券與股票的相同點是( ).

A 都屬于有價債券

B 都是籌措資金的手段

C 都是債權憑證

D 收益率相互影響

正確答案是：ABD

16. 關于地方政府債券，以下說法正確的是( )。

A 地方政府債券所籌集的資金只能用于彌補地方財政資金的不足，不得用于興建地方大型項目。

B 專項債券是指地方政府為緩解資金緊張或解訣臨時經費不足而發(fā)行的債券

C 我國目前的政府債券僅限于中央政府債券

D 按資金來源和償還資金來源分類，通?？煞譃橐话銈蛯ｍ梻?/p>

正確答案是：CD

17. 通常情況下，以下關于債券說法正確的有( )。

A 當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較短的債券

B 債券的票面利率也稱為名義利率，是債券年利息與債券票面價值的比率，通常年利率用百分數表示

C 市場利率較高時，債券的票面利率也相應較高

D 當市場利率上漲時，投資債券面臨的再投資風險增加

正確答案是：ABC

18. 《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)的內容包括:( )。

A 充分認識大力發(fā)展資本市場的重要意義

B 推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導思想和任務

C 進一步完善相關政策，促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展

D 健全資本市場體系，豐富證券投資品種

正確答案是：ABCD

19. 證券評級業(yè)務所遵循的一致性原則是指對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當( ).

A 采用一致的評級標準

B 采用一致的工作程序

C 依據.清況不同采用不同的評級標準

D 依據.清況不同采用不同的工作程序

正確答案是：AB

20. 關于證券投資基金、股票、債券反映的經濟關系，下列表述正確的有( ).

A 股票反映的是所有權關系

B 公司型基金反映的是信托關系

C 契約型基金反映的是信托關系

D 債券反映的是債權債務關系

正確答案是：ACD

21. 下列關于優(yōu)先股的表述正確的是( ).

A 優(yōu)先股票是一種特殊股票

B 優(yōu)先股股東表決權優(yōu)先

C 優(yōu)先股代表著對公司的債權

D 優(yōu)先股一般有固定的股息率

正確答案是：AD

22. 中證規(guī)模指數包括( )等.

A 中證100指數

B 中證1000指數

C 中證500指數

D 中證200指數

正確答案是：ACD

23. 證券服務機構主要包括( )等.

A 證券業(yè)協(xié)會

B 證券投資咨詢公司

C 律師事務所

D 證券信用評級機構

正確答案是：BCD

24. 下面屬于證券中介機構的是( )。

A 證券業(yè)協(xié)會

B 證券服務機構

C 證券交易所

D 證券公司

正確答案是：BD

25. 參與證券投資的金融機構有( )等。

A 證券經營機構

B 中央銀行

C 保險公司

D 銀行業(yè)金融機構

正確答案是：ACD

26. 關于滬深300股指期貨交易漲跌幅限制的規(guī)定，正確的是( )

A 漲跌停板幅度為上一交易日結算價的士10%

B 季月合約上市首日漲跌停板幅度為上一交易日的收盤價的士2肥6

C 上市首日有成交的，于當日恢復到合約規(guī)定的漲跌停板幅度

D 上市首日無成交的，下一交易日繼續(xù)執(zhí)行前一交易日的漲跌停板幅度

正確答案是：AD

27. 可作為金融衍生工具基礎的變量有( ).

A 債券

B 股票

C 銀行定期存款單

D 天氣指數

正確答案是：ABCD

28. 金融衍生工具的對應的基礎金融產品包括O

A 債券

B 股票

C 銀行定期存款單

D 金融衍生工具

正確答案是：ABCD

29. 以下關于滬深300股指期貨合約說法正確的有( )

A 每點300元

B 交易代碼為下

C 最低交易保證金為合約價值的13%

D 采用現金交割方式

正確答案是：ABD

30. 我國《證養(yǎng)法》規(guī)定，設立證券公司，應當具備( )等條件.

A 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣二億元

C 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

D 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近二年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣二億元

正確答案是：ABC

31. 《首飲公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，對凈利潤和輔助指標分別作了規(guī)定，要求( )。

A 最近三年經營活動產生的現金流量凈額累計超過5000萬元

B 三年累計凈利潤不低于5000萬元

C 最近三年凈資產收益率不低于6%

D 凈利潤須滿足最近三年連續(xù)盈利

正確答案是：AD

32. 中國證監(jiān)會是國務院直屬機構，是全國( )的主管部門。

A 銀行

B 證券

C 企業(yè)

D 期貨

正確答案是：BD

33. “國九條”提出了促進資本市場中介服務機構規(guī)范發(fā)展，其內容包括( )。

A 嚴禁挪用客戶資產，切實維護投資者合法權益

B 證券、期貨公司要完善內控機制，加強對分支機構的集中統(tǒng)一管理

C 建立健全證券、期貨公司市場退出機制

D 完善以凈資本為核心的風險監(jiān)控體系，督促證券、期貨公司實施穩(wěn)健的財務政策

正確答案是：ABCD

34. 股票發(fā)行的定價方式有( )

A 協(xié)商定價方式

B 一般詢價方式

C 累計投標詢價方式

D 上網竟價方式

正確答案是：ABCD

35. 股票價格指數的計算方法可分為以下幾種( )。

A 相對法

B 綜合法

C 基期加權法

D 計算期加權法

正確答案是：ABCD

36. 近年來我國金融債券品種逐漸多樣化.例如，國家開發(fā)銀行曾發(fā)行過( )。

A 投資人選擇權債券

B 長期飲級債券

C 本息分離債券

D 混合資本債券

正確答案是：ABC

37. 套期保值的基本類型是( ).

A 投機套期保值

B 多頭套期保值

C 空頭套期保值

D 獲利套期保值

正確答案是：BC

38. 在自給自足的小生產社會中，以下說法正確的是( )。

A 生產力水平低下，生產所需的資本極其有限

B 社會生產所需要的資本除了自身積累外，還通過借貸資本來籌集

C 社會化生產產生了對巨額資金的需求

D 單個生產者的積累就能滿足再生產的需要

正確答案是：AD

39. 不同的標準進行分類，有價證券可分為( )。

A 上市證券與非上市證券

B 政府證券、政府機構證券、公司證券

C 公募證券和私募證券

D 股票、債券和其他證券

正確答案是：ABCD

40. 證券交易所具有的特征是( ).

A 有固定的交易場所和交易時間

B 參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采用議價制

C 通過公開竟價的方式訣定交易價格

D 集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率

正確答案是：ACD

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