2008下半年證券發(fā)行與承銷(xiāo)全真模擬試題一之不定項(xiàng)選擇題

二、不定項(xiàng)選擇題(共60道,1-20題每題1分,20-60題每題0.5分)

1、狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場(chǎng)活動(dòng)，著重指一級(jí)市場(chǎng)上（ ）的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

A 承銷(xiāo)         B 并購(gòu)           C 基金管理         D 融資活動(dòng)

2、網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點(diǎn)是（ ）。

A 發(fā)行環(huán)節(jié)多                         B 認(rèn)購(gòu)成本高
C 社會(huì)工作量大、效率低               D 吸收居民儲(chǔ)蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯

3、根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門(mén)應(yīng)當(dāng)（）。

A 建立嚴(yán)格的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系和項(xiàng)目責(zé)任管理制度
B 建立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系
C 強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制
D 建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序

4、核準(zhǔn)制和行政審批制相比，具有（）特點(diǎn)。

A 在選擇和推薦企業(yè)方面，由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任
B 在企業(yè)發(fā)行股票規(guī)模上，由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要進(jìn)行選擇，以適應(yīng)企業(yè)按市場(chǎng)規(guī)律持續(xù)成長(zhǎng)的需要
C 在發(fā)行審核上，發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核，發(fā)揮股票發(fā)行審核委員會(huì)的獨(dú)立審核功能
D 在股票發(fā)行定價(jià)上，由主承銷(xiāo)商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢(xún)價(jià)，充分反映投資者的需求，使發(fā)行定價(jià)真正反映公司股票的內(nèi)在價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)

5、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的（）是現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。

A 營(yíng)利性         B 合規(guī)性         C 正常性        D 安全性

6、新修訂的《公司法》將募集設(shè)立分為（）和（）。

A 定向募集設(shè)立                B 向特定對(duì)象募集設(shè)立
C 社會(huì)募集設(shè)立                D 公開(kāi)募集設(shè)立

7、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載（）事項(xiàng)。

A 股東的姓名或名稱(chēng)及住所      B 各股東所持股份數(shù)
C 各股東所持股票的編號(hào)        D 各股東取得股份的日期

8、股份的特點(diǎn)有（）。

A 金額性      B 平等性      C 不可分性       D 單一性

9、以下說(shuō)法正確的是（）。

A 董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持
B 副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)的，由2/3以上董事共同推舉1名董事主持
C 董事會(huì)不能履行或不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)及時(shí)召集和主持
D 監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，連續(xù)90日以上單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東可以自行召集和主持

10、應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)的事項(xiàng)有（）。

A 擔(dān)保金額超過(guò)公司最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)20%的
B 公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)
C 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
D 法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的，以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他事項(xiàng)

11、擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則是（）。

A 突出公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展的能力
B 按照《上市公司治理準(zhǔn)則》要求獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，運(yùn)作規(guī)范
C 有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易
D 先發(fā)行上市，后改制運(yùn)行

12、擬發(fā)行上市公司獨(dú)立性要求包括（）。

A 資產(chǎn)獨(dú)立完整        B 機(jī)構(gòu)獨(dú)立     C 人員獨(dú)立       D 財(cái)務(wù)獨(dú)立

13、會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)過(guò)程包括（）。

A 計(jì)劃階段           B 實(shí)施審計(jì)階段    C 審計(jì)完成階段   D 評(píng)估階段

14、股份有限公司的發(fā)起人在出資時(shí)可以用（）作價(jià)出資。

A 貨幣          B 土地使用權(quán)       C 工業(yè)產(chǎn)權(quán)        D 非專(zhuān)利技術(shù)

15、重置成本法是在現(xiàn)時(shí)條件下，被評(píng)估資產(chǎn)全新?tīng)顟B(tài)的重置成本減去該項(xiàng)資產(chǎn)的（）估算資產(chǎn)價(jià)值的方法。

A 實(shí)體性貶值        B 經(jīng)濟(jì)性貶值      C 功能性貶值　　Ｄ　重置性貶值

16、屬于股權(quán)融資的是（）。

A 配股            B 增發(fā)新股         C 送紅股         D 發(fā)行債券

17、下列說(shuō)法正確的是（）。

A 在比較各種籌資方式時(shí)通常使用個(gè)別資本成本
B 在進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)決策時(shí)通常使用加權(quán)平均資本成本
C 在進(jìn)行追加籌資決策時(shí)通常使用邊際資本成本
D 在比較各種籌資方式時(shí)通常使用邊際資本成本

18、關(guān)于傳統(tǒng)折中理論正確的是（）。

A 該理論認(rèn)為如果公司采取適度數(shù)量的債務(wù)籌資，影響到普通股股東可分配盈利的債務(wù)利息和股權(quán)成本不會(huì)與因債務(wù)籌資而增加的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)玫酵皆黾?BR>B 公司通過(guò)提高財(cái)務(wù)杠桿來(lái)籌資，這在一定限度內(nèi)將會(huì)提高公司的預(yù)期市場(chǎng)價(jià)值
C 公司的加權(quán)平均資本成本隨財(cái)務(wù)杠桿提高將先升后降
D 公司存在一個(gè)最優(yōu)的資本結(jié)構(gòu)

19、下列不屬于利用留存收益籌資特點(diǎn)的是（）。

A 從未分配利潤(rùn)籌集資金，籌資成本較低
B 未分配利潤(rùn)籌資不會(huì)稀釋原有股東的每股收益和控制權(quán)
C 未分配利潤(rùn)籌資不能使股東獲得稅收上的好處
D 股利支付過(guò)少不利于吸引股利偏好型的機(jī)構(gòu)投資者

20、普通股籌資的優(yōu)點(diǎn)有（）。

A 普通股籌資沒(méi)有固定的利息負(fù)擔(dān)
B 對(duì)保證公司的最低的資金需求有重要意義
C 可為債權(quán)人提供較大的損失保障，提高公司的信用等級(jí)，降低債務(wù)籌資的成本
D 由于股東只承擔(dān)有限責(zé)任，普通股實(shí)際上是對(duì)公司總資產(chǎn)的一項(xiàng)看跌期權(quán)

21、輔導(dǎo)對(duì)象為首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司，具體接受輔導(dǎo)的為（）。

A 公司董事（含獨(dú)立董事）         B 監(jiān)事
C 高級(jí)管理人員                   D 持有5%（含） 以上股份的股東（或其法定代表人）

22、輔導(dǎo)工作結(jié)束后，輔導(dǎo)對(duì)象如發(fā)生（）情況之一的，應(yīng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)。

A 輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生控股股東變更
B 輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生主營(yíng)業(yè)務(wù)變更
C輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生2/3以上董事、監(jiān)事、高管人員變更
D 輔導(dǎo)工作結(jié)束后3年內(nèi)未有保薦人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦首次公開(kāi)發(fā)行股票

23、當(dāng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具（）的審計(jì)報(bào)告時(shí)，應(yīng)在范圍段與意見(jiàn)段之間增加說(shuō)明段，清楚說(shuō)明所持意見(jiàn)的理由，并在可能情況下，指出其對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表的影響程度。

A 保留意見(jiàn)       B 否定意見(jiàn)     C拒絕表示意見(jiàn)    D 同意意見(jiàn)

24、輔導(dǎo)工作的原則有（）。
A 勤勉盡責(zé)      B 誠(chéng)實(shí)守信    C突出重點(diǎn)、鼓勵(lì)創(chuàng)新   D責(zé)任明確、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

25、發(fā)行人與承銷(xiāo)團(tuán)各成員之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況披露，主要包括（）。

A 發(fā)行人、保薦人、副主承銷(xiāo)商的前3位股東情況
B 發(fā)行人、保薦人、副主承銷(xiāo)商的持有5%以上股份的股東情況
C 發(fā)行人、保薦人、副主承銷(xiāo)商的持有7%以上股份的股東情況
D 發(fā)行人與承銷(xiāo)團(tuán)各成員之間的其他關(guān)聯(lián)關(guān)系

26、我國(guó)股票發(fā)行歷史上曾采取過(guò)（）等方式。

A 全額預(yù)繳款方式               B 儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式
C 上網(wǎng)競(jìng)價(jià)                     D 市值配售

27、首次公開(kāi)發(fā)行股票的基本原則有（）。

A 融資最大化         B 公開(kāi)公平公正       C高效         D經(jīng)濟(jì)

28、詢(xún)價(jià)對(duì)象有下列（）情形之一的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢(xún)價(jià)對(duì)象名單中去除 。

A 不再符合《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的條件
B 最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話(huà)3次以上
C 未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告
D 最近12個(gè)月沒(méi)有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄

29、在超額配售選擇權(quán)行使完成后3個(gè)工作日內(nèi)，主承銷(xiāo)商應(yīng)在證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露（）有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況。

A 因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)；如未行使，應(yīng)說(shuō)明原因
B 從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、最高與最低價(jià)格
C 發(fā)行人本次發(fā)行股份總量
D 發(fā)行人本次籌資總金額

30、目前，收取承銷(xiāo)費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A 包銷(xiāo)傭金為包銷(xiāo)股票總金額的1.5%-3%
B包銷(xiāo)傭金為包銷(xiāo)股票總金額的0.5-1.5%
C代銷(xiāo)傭金為實(shí)際售出股票總金額的0.5-1.5%
D代銷(xiāo)傭金為實(shí)際售出股票總金額的1.5%-3%

31、若發(fā)行人有充分依據(jù)證明1號(hào)準(zhǔn)則要求披露的（）信息，發(fā)行人可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免披露。

A涉及國(guó)家機(jī)密的
B 商業(yè)秘密
C因披露可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定的
D因披露可能導(dǎo)致嚴(yán)重?fù)p害公司利益的

32、信息披露的原則是（）。

A真實(shí)性原則      B完整性原則       C準(zhǔn)確性原則      D及時(shí)性原則

33、發(fā)行人名稱(chēng)冠有（）或字樣的，應(yīng)說(shuō)明冠以此名的依據(jù)。

A 高科技         B 技術(shù)         C 科技           D 新技術(shù)

34、財(cái)務(wù)報(bào)表被出具（）的，發(fā)行人應(yīng)全文披露審計(jì)報(bào)告正文以及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)的詳細(xì)說(shuō)明。

A 帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的有保留審計(jì)意見(jiàn)
B 有保留審計(jì)意見(jiàn)
C 帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)
D 帶說(shuō)明事項(xiàng)段的有保留審計(jì)意見(jiàn)

35、上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括（）。

A 明確上市公司應(yīng)當(dāng)披露的信息，確定披露標(biāo)準(zhǔn)
B 未公開(kāi)信息的傳遞、審核、披露流程
C 信息披露事務(wù)管理部門(mén)及其負(fù)責(zé)人在信息披露中的職責(zé)
D 對(duì)外發(fā)布信息的申請(qǐng)、審核、發(fā)布流程

36、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司章程合法有效，（）制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)。

A 股東大會(huì)       B董事會(huì)       C監(jiān)事會(huì)        D獨(dú)立董事

37、關(guān)于“上市公司財(cái)務(wù)狀況良好”，下列說(shuō)法正確的是（）。

A 會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定
B 最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
C 資產(chǎn)質(zhì)量良好，不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響
D 最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的10%

38、上市公司募集資金，除金融類(lèi)企業(yè)外，募集資金使用項(xiàng)目不得（）。

A持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)
B 借與他人
C 委托理財(cái)
D 直接或間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司

39、向原股東配售股份應(yīng)符合（）。

A 擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%
B 控股股東應(yīng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C 采用證券法規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行
D 擬配售股份數(shù)量不少于 本次配售股份前股本總額的30%

40、上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公開(kāi)發(fā)行股票。

A 現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
B現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)
C 上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
D 最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

41、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合（）規(guī)定。

A 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利
B最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券兩年的利息
C 高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
D 最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形

42、下列說(shuō)法正確的是（）。

A 公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于5%
B公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%
C發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均應(yīng)不少于公司債券1年的利息
D發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均應(yīng)不少于公司債券3年的利息

43、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人設(shè)置（）的，應(yīng)明確約定實(shí)施這些條款的條件、方式和程序等。

A贖回條款       B回售條款        C 轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款       D 以上都不對(duì)

44、可轉(zhuǎn)換公司債券存在下列（）事項(xiàng)之一的，應(yīng)召開(kāi)債券持有人會(huì)議。

A擬變更募集說(shuō)明書(shū)的約定          B 發(fā)行人不能按期支付本息
C發(fā)行人減資、合并、分立、解散或申請(qǐng)破產(chǎn)
D保證人或擔(dān)保物發(fā)生重大變化

45、發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦人的職責(zé)包括（）。

A負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦，出具推薦意見(jiàn)，并負(fù)責(zé)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件
B應(yīng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行核查
C應(yīng)向證監(jiān)會(huì)申報(bào)和初中的主要問(wèn)題及其結(jié)論
D應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任

46、影響國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格的因素有（）。

A市場(chǎng)利率                  B承銷(xiāo)商承銷(xiāo)國(guó)債的中標(biāo)成本
C國(guó)債承銷(xiāo)的手續(xù)費(fèi)收入      D 承銷(xiāo)商所期望的資金回收速度

47、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送（）文件。

A金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告         B發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告
C承銷(xiāo)協(xié)議                     D金融債券發(fā)行辦法

48、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件是（）。

A企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定要求  
B企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定
C企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利
D企業(yè)發(fā)行債券的總面額不得大于該企業(yè)自有資產(chǎn)總值

49、企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行短期融資券應(yīng)符合的條件有（）。

A是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人
B具有穩(wěn)定的償債資金來(lái)源，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利
C近3年沒(méi)有違法和重大違規(guī)行為
D近3年發(fā)行的短期融資券沒(méi)有延遲支付本息的情形

50、發(fā)行人應(yīng)在短期融資券本息兌付日5個(gè)工作日前，通過(guò)（）。公布本金兌付和付息事項(xiàng)。

A同業(yè)拆借中心                  B中國(guó)貨幣網(wǎng)
C中國(guó)債券信息網(wǎng)                D中央結(jié)算公司

51、境內(nèi)上市外資股的投資主體有（）。

A外國(guó)的自然人、法人和其他組織
B中國(guó)中國(guó)香港、中國(guó)澳門(mén)、中國(guó)臺(tái)灣的自然人、法人和其他組織、
C定居在國(guó)外的中國(guó)公民
D擁有外匯的境內(nèi)居民

52、根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，應(yīng)符合的條件有（）。

A符合國(guó)家有關(guān)利用外資的規(guī)定
B發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%
C發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣
D擬向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的35%以上

53、內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在公眾持股市值和持股量方面應(yīng)滿(mǎn)足（）。

A 新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值須至少為5000萬(wàn)港元
B無(wú)論何時(shí)，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少25%
C若發(fā)行人擁有超過(guò)一種類(lèi)別的證券，其上市時(shí)由公眾人士持有的證券總數(shù)須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%；但正申請(qǐng)上市的證券類(lèi)別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不少于10%，上市時(shí)的預(yù)期市值也不得少于5000萬(wàn)港元
D如發(fā)行人預(yù)期上市時(shí)市值超過(guò)100億港元，則交易所可酌情接納一個(gè)介乎15%-25% 之間的較低百分比

54、國(guó)際推介活動(dòng)中應(yīng)注意的內(nèi)容有（）。

A防止推銷(xiāo)違例                     B宣傳的內(nèi)容一定要真實(shí)
C推銷(xiāo)時(shí)間應(yīng)盡量延長(zhǎng)               D把握推銷(xiāo)發(fā)行的時(shí)機(jī)

55、經(jīng)批準(zhǔn)，我國(guó)股份有限公司在發(fā)行B股時(shí)，可以與承銷(xiāo)商在包銷(xiāo)協(xié)議中約定（）選擇權(quán)。

A定額配售         B超額配售         C定額分售          D超額分售

56、按目標(biāo)公司董事會(huì)是否抵制劃分，并購(gòu)可以分為（）。

A協(xié)議收購(gòu)         B要約收購(gòu)         C敵意收購(gòu)          D善意收購(gòu)

57、財(cái)務(wù)顧問(wèn)為收購(gòu)公司提供的服務(wù)有（）。

A尋找目標(biāo)公司                B提出收購(gòu)建議
C商議收購(gòu)條款                D幫助準(zhǔn)備要約文件、股東通知和收購(gòu)公告

58、關(guān)于預(yù)受要約的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時(shí)保管的預(yù)受要約股票，在要約收購(gòu)期間不再進(jìn)行任何形式的轉(zhuǎn)讓
B預(yù)受要約的股東不能在要約期滿(mǎn)前撤回預(yù)受
C在收購(gòu)要約有效期間，收購(gòu)人應(yīng)每日在證交所網(wǎng)站上公告預(yù)受要約股份的數(shù)量及撤回
D預(yù)受要約股份的數(shù)量超過(guò)預(yù)定收購(gòu)數(shù)量時(shí)，收購(gòu)人應(yīng)按照同等比例收購(gòu)預(yù)受要約股份

59、上市公司重大購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)的行為是指上市公司購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)達(dá)到（）標(biāo)準(zhǔn)之一的情形。

A購(gòu)買(mǎi)、出售、置換入的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表總資產(chǎn)比例達(dá)50%以上
B購(gòu)買(mǎi)、出售、置換入的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表凈資產(chǎn)比例達(dá)50%以上
C購(gòu)買(mǎi)、出售、置換入的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例達(dá)30%以上
D購(gòu)買(mǎi)、出售、置換入的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例達(dá)50%以上

60、（）不屬于外國(guó)投資者應(yīng)就所涉情形向商務(wù)部和國(guó)家工商行政管理總局報(bào)告的情況。

A并購(gòu)一方當(dāng)事人當(dāng)年在中國(guó)市場(chǎng)營(yíng)業(yè)額超過(guò)5億元人民幣
B1年內(nèi)并購(gòu)國(guó)內(nèi)關(guān)聯(lián)行業(yè)的企業(yè)累計(jì)超過(guò)10個(gè)
C并購(gòu)一方當(dāng)事人在中國(guó)的市場(chǎng)占有率已經(jīng)達(dá)到20%
D并購(gòu)導(dǎo)致并購(gòu)一方當(dāng)事人在中國(guó)的市場(chǎng)占有率達(dá)到25%

不定項(xiàng)選擇題答案:

1ABD  2 ABC   3 ABCD    4ABCD    5BCD
6BD    7ABCD    8ABC    9AC      10BCD
11 ABC   12 ABCD    13ABC   14ABCD   15ABC
16ABC   17ABC    18 ABD    19C      20ABC
21ABCD  22ABD    23ABC    24ABCD   25CD
26ABCD   27BCD   28ABC    29ABCD   30AC
31ABCD   32ABCD   33AC     34C     35ABCD
36ABCD    37ABC    38ABCD    39ABC   40BC
41ACD     42BC      43ABC     44ABCD   45ABCD
46ABCD    47ABCD   48ABC    49ACD   50BC
51ABCD    52AC      53ABD    54ABD   55B
56CD       57ABCD   58B    59ABD   60A

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