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2013年證券從業(yè)資格考試模擬試題(3):市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

更新時(shí)間:2013-04-02 11:08:13 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013年證券從業(yè)資格考試模擬試題(3):市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

 2013年證券從業(yè)資格考試模擬試題(3):市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

    一、單選題

  1. 證券市場(chǎng)按證券品種劃分,可以分為(  )

  A.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

  B.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

  C.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)

  D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)

  2. 證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括(  )

  A.挪用客戶交易結(jié)算資金

  B.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割

  C.違背委托人的指令買賣證券

  D.為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

  3. 以下關(guān)于股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )

  A.股份有限公司的資本劃分為股份,每一份股份的金額相等

  B.同種類的每一股份具有同等權(quán)利

  C.股票作為一種所有權(quán)憑證,有一定的格式

  D.我國(guó)《公司法》規(guī)定,股票由公司董事長(zhǎng)簽名,公司蓋章

  4. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按(  )的不同劃分的。

  A.投資者的買賣行為

  B.合約履行時(shí)間

  C.基礎(chǔ)工具

  D.時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)

  5. 中證指數(shù)有限公司于2007年7月2日發(fā)布(  )只滬深300行業(yè)指數(shù)。

  A.8

  B.10

  C.5

  D.7

  6. 證券交易所通過(guò)觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況,監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于(  )

  A.行情監(jiān)控

  B.資金監(jiān)控

  C.證券監(jiān)控

  D.交易監(jiān)控

  7. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市,應(yīng)當(dāng)向(  )提交推薦書。

  A.發(fā)行審核委員會(huì)

  B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  C.證券交易所

  D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  8. 通常,基金托管人與(  )簽定托管協(xié)議,在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。

  A.基金持有人

  B.基金發(fā)起人

  C.基金管理人

  D.基金銷售機(jī)構(gòu)

  9. 通常所說(shuō)的“金邊債券”是指(  )

  A.企業(yè)債券

  B.金融債券

  C.以黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券

  D.政府債券

  10. 由一家或幾家大銀行牽頭,組成十幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷的國(guó)際債券是(  )。

  A.歐洲債券

  B.亞洲債券

  C.龍債券

  D.外國(guó)債券

  11. 為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是(  )的基本功能。

  A.證券流通市場(chǎng)

  B.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

  C.證券發(fā)行市場(chǎng)

  D.同業(yè)拆借市場(chǎng)

  12. 下列關(guān)于我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的有(  )。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理

  B.滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌

  C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理

  D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板

  13. 證券公司設(shè)立子公司,要求最近一年凈資本不低于(  )億元。

  A.5

  B.20

  C.12

  D.10

  14. 無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在(  )。

  A.股票名稱

  B.股票編號(hào)

  C.股票的記載方式

  D.股東權(quán)利

  15. 在很多股票交易所中,買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割,而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此,很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是(  )的一種特殊情形。

  A.現(xiàn)貨交易

  B.互換交易

  C.遠(yuǎn)期掉期交易

  D.期權(quán)交易

  16. 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、(  )批復(fù)同意而設(shè)立的。

  A.深交所

  B.證監(jiān)會(huì)

  C.上交所

  D.國(guó)家發(fā)改委

  17. 具有較強(qiáng)的威懾力和約束力,作為證券市場(chǎng)監(jiān)管主要手段的是(  )。

  A.經(jīng)濟(jì)手段

  B.法律手段

  C.行政手段

  D.計(jì)劃手段

  18. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于(  )。

  A.40%

  B.8%

  C.20%

  D.100%

  19. 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外,大量場(chǎng)外交易的新型期權(quán),通常被稱為(  )。

  A.奇異型期權(quán)

  B.現(xiàn)貨期權(quán)

  C.期貨期權(quán)

  D.特殊型期權(quán)

  20. 債券是實(shí)際運(yùn)用的(  )的證書。

  A.真實(shí)資本

  B.實(shí)收資本

  C.固定資本

  D.流動(dòng)資本

  

  21. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系,下列說(shuō)法正確的是(  )。

  A.委托人與受托人的關(guān)系

  B.管理與被管理的關(guān)系

  C.相互制衡的關(guān)系

  D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

  22. 下列選項(xiàng)中,不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是(  )。

  A.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

  B.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

  C.對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行管理

  D.對(duì)上市公司進(jìn)行管理

  23. 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,屬于(  )。

  A.內(nèi)幕交易罪

  B.誘騙他人買賣證券罪

  C.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

  D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

  24. 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債,主要面向(  )投資者。

  A.國(guó)外機(jī)構(gòu)

  B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

  C.企業(yè)

  D.個(gè)人

  25. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,證券自營(yíng)固定收益類證券規(guī)模不得超過(guò)凈資本的(  )。

  A.100%

  B.300%

  C.500%

  D.150%

  26. 由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)基本一致并逐漸趨同,所以,(  )。

  A.今天的期貨價(jià)格與未來(lái)的期貨價(jià)格相等

  B.今天的現(xiàn)貨價(jià)格與未來(lái)的期貨價(jià)格相等

  C.今天的現(xiàn)貨價(jià)格可能是未來(lái)的期貨價(jià)格

  D.今天的期貨價(jià)格可能是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格

  27. 下列選項(xiàng)中,不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是(  )。

  A.對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息

  B.向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報(bào)告的內(nèi)容

  C.泄露客戶資料

  D.泄露客戶交易信息

  28. 證券投資基金(  )。

  A.起源于美國(guó),盛行于日本

  B.起源于美國(guó),盛行于英國(guó)

  C.起源于英國(guó),盛行于美國(guó)

  D.起源于英國(guó),盛行于日本

  29. 醞釀推出的中國(guó)存托憑證(CDR)是指(  )。

  A.在境外或者中國(guó)香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

  B.在內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者中國(guó)香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

  C.在境外發(fā)行的代表中國(guó)香港特區(qū)證券市場(chǎng)某一種證券的證券

  D.在中國(guó)香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

  30. 以下關(guān)于我國(guó)的公司債券說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

  A.發(fā)行人不能是有限責(zé)任公司

  B.發(fā)行人可以是股份有限公司

  C.須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

  D.期限在一年以上

  31. 在金融期貨交易中,(  )。

  A.僅有極少數(shù)合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的,絕大多數(shù)到期進(jìn)行實(shí)物交割

  B.全部合約將在到期前對(duì)沖平倉(cāng)

  C.僅有極少數(shù)合約到期進(jìn)行實(shí)物交割,絕大多數(shù)是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的

  D.全部合約將在到期日進(jìn)行實(shí)物交割

  32. 當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后,如果判斷失誤,則損失(  )。

  A.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格

  B.無(wú)限

  C.協(xié)定價(jià)格

  D.期權(quán)費(fèi)

  33. 我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券投資者保護(hù)基金由(  )繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。

  A.上市公司

  B.證券登記結(jié)算公司

  C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

  D.證券公司

  34. 我國(guó)《證券法》規(guī)定,因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定(  )。

  A.技術(shù)性停牌

  B.終止交易

  C.臨時(shí)停市

  D.停止清算

  35. 開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)和贖回價(jià)值是按(  )計(jì)價(jià)。

  A.基金份額資產(chǎn)凈值

  B.當(dāng)日申購(gòu)、贖回的平均報(bào)價(jià)

  C.基金份額資產(chǎn)值

  D.基金公司的定價(jià)

  36. 在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下,普通股票每股賬面價(jià)值是以(  )除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。

  A.總資產(chǎn)

  B.凈資產(chǎn)

  C.總股本

  D.總股數(shù)

  37. 按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作,屬于(  )。

  A.欺詐客戶行為

  B.操縱市場(chǎng)行為

  C.虛假陳述行為

  D.內(nèi)幕交易行為

  38. 我國(guó)《證券法》規(guī)定,申請(qǐng)證券上市交易,應(yīng)當(dāng)向(  )提出申請(qǐng)。

  A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  B.證券交易所

  C.中國(guó)人民銀行

  D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

  39. 以下關(guān)于我國(guó)證券公司債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

  A.證券公司應(yīng)依法發(fā)行

  B.約定在一定期限內(nèi)還本付息

  C.只允許上市公司發(fā)行

  D.屬于金融證券

  40. 關(guān)于有價(jià)證券的特征,以下說(shuō)法正確的是(  )。

  A.股票可視為無(wú)期限證券

  B.各種證券的流動(dòng)性是相同的

  C.證券的收益性指證券投資一定能盈利

  D.債券期限不具有法律約束力

  2013年證券從業(yè)考試《投資分析》考點(diǎn)和習(xí)題匯總

    2011年證券從業(yè)資格考試通過(guò)率匯總分析

證券從業(yè)資格考試《證券交易》各章節(jié)真題匯總

  

  41. 樣本股由在深圳證券交易所上市、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成的股價(jià)指數(shù)是(  )。

  A.深證新指數(shù)

  B.深證綜合指數(shù)

  C.中小企業(yè)板指數(shù)

  D.深證創(chuàng)新指數(shù)

  42. 與封閉式基金相比,(  )是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。

  A.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

  B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

  C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

  D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

  43. 以基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值為目的的證券投資基金是(  )。

  A.平衡型基金

  B.成長(zhǎng)型基金

  C.股票收入型基金

  D.固定收入型基金

  44. 股票是一種(  )。

  A.物權(quán)證券

  B.設(shè)權(quán)證券

  C.債權(quán)證券

  D.綜合權(quán)利證券

  45. 證券公司合規(guī)管理的基本制度,經(jīng)(  )審議后實(shí)施。

  A.股東(大)會(huì)

  B.董事會(huì)

  C.監(jiān)事會(huì)

  D.高級(jí)管理人員

  46. 以下不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是(  )。

  A.選舉和罷免會(huì)員理事

  B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

  C.制定、修改證券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則

  D.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

  47. 以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的(  )。

  A.資本公積金

  B.任意公積金

  C.盈余公積金

  D.法定公積金

  48. 我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣(  )。

  A.五千萬(wàn)元

  B.五億元

  C.一億元

  D.三千萬(wàn)元

  49. 我國(guó)《證券法》規(guī)定,操縱證券交易價(jià)格或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量,獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的,沒(méi)收違法所得,并處違法所得(  )以上(  )以下的罰款。

  A.一倍 五倍

  B.一倍 三倍

  C.二倍 五倍

  D.一倍 二倍

  50. 證券交易通常都必須遵循(  )。

  A.價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則

  B.客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

  C.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

  D.時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則

  51. 賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的之一是(  )。

  A.保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例

  B.保證公司貨幣資金的增加

  C.保證公司資產(chǎn)的增值

  D.保證公司權(quán)益的增加

  52. 美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后,全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)不包括(  )。

  A.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化

  B.國(guó)際金融合作的加強(qiáng)

  C.金融監(jiān)管的改革

  D.金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)

  53. 以下關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法正確的是(  )。

  A.通常從基金資產(chǎn)中扣除

  B.通常從清算費(fèi)用中扣除

  C.另向基金持有人收取

  D.通常從基金的托管費(fèi)中扣除

  54. 中國(guó)債券指數(shù)由(  )編制和發(fā)布。

  A.上海證券交易所

  B.深圳證券交易所

  C.中國(guó)國(guó)債登記結(jié)算有限公司

  D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司

  55. 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市,要求發(fā)行人最近(  )年內(nèi)董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化。

  A.1

  B.3

  C.4

  D.2

  56. 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在(  )億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  57. 以中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指南》為例,把上市公司按(  )分類。

  A.10級(jí)

  B.6級(jí)

  C.5級(jí)

  D.3級(jí)

  58. (  )是在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。

  A.股指期貨交易

  B.債券遠(yuǎn)期交易

  C.股票遠(yuǎn)期合約交易

  D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議交易

  59. 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)(  )。

  A.同方向

  B.反方向

  C.無(wú)關(guān)

  D.相關(guān)性低

  60. 在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是(  )。

  A.無(wú)期國(guó)債

  B.長(zhǎng)期國(guó)債

  C.國(guó)庫(kù)券

  D.短期國(guó)債

  

  二、多選題(每題1分,共40分,以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求,多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)

  61. 根據(jù)我國(guó)證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員(  )等工作。

  A.執(zhí)業(yè)證書發(fā)放

  B.執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

  C.從業(yè)資格考試

  D.資格管理工作的監(jiān)督

  62. 按基礎(chǔ)工具的種類,金融衍生工具可以分為(  )。

  A.信用衍生工具

  B.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

  C.貨幣衍生工具

  D.利率衍生工具

  63. 我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人可以用(  )從事B股交易。

  A.從境外匯入的外匯資金

  B.外匯現(xiàn)鈔存款

  C.外幣現(xiàn)鈔

  D.外匯現(xiàn)匯存款

  64. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有(  )。

  A.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

  B.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

  C.明確規(guī)定證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名賬戶

  D.對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

  65. 國(guó)際證券市場(chǎng)上著名的股價(jià)指數(shù)有(  )。

  A.NASDAQ綜合指數(shù)

  B.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

  C.金融時(shí)報(bào)100指數(shù)

  D.道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

  66. 下列尚未公開(kāi)的信息中屬于內(nèi)幕信息的有(  )。

  A.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化

  B.持有公司百分之一以上股份的股東,其持股情況發(fā)生變化

  C.公司分配股利的計(jì)劃

  D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過(guò)該資產(chǎn)的10%

  67. 20世紀(jì)90年代以來(lái),國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢(shì)(  )。

  A.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

  B.投資者法人化

  C.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

  D.證券市場(chǎng)一體化

  68. 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括(  )。

  A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

  B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

  C.原始權(quán)益人

  D.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人

  69. 按照《公司法》規(guī)定,股東可以用(  )等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。

  A.土地使用權(quán)

  B.商譽(yù)

  C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

  D.實(shí)物

  70. 有些債券票面上附有一定的選擇權(quán),包括(  )等。

  A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券

  B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券

  C.附有交換條款的債券

  D.附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的債券

  71. 有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份類別,包括(  )。

  A.因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份

  B.內(nèi)部職工股

  C.高級(jí)管理人員持有的股份

  D.董事、監(jiān)事持有的股份

  72. 我國(guó)的國(guó)際債券品種有(  )。

  A.可轉(zhuǎn)換公司債券

  B.金融債券

  C.熊貓債券

  D.政府債券

  73. 證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)范包括(  )。

  A.所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度

  B.行業(yè)公認(rèn)的執(zhí)業(yè)道德和行為準(zhǔn)則

  C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所的自律規(guī)則

  D.法律法規(guī)

  74. 在下列事項(xiàng)中,(  )會(huì)影響股票的市場(chǎng)價(jià)格。

  A.政治局勢(shì)

  B.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況

  C.市場(chǎng)利率

  D.公司的盈利水平

  75. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的內(nèi)容包括(  )。

  A.處罰處分信息

  B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

  C.警示信息

  D.基本信息

  76. 證券公司股東存在(  )等違法違規(guī)行為的,董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告,并責(zé)令糾正。

  A.出資不實(shí)

  B.抽逃出資

  C.虛假出資

  D.變相抽逃出資

  77. 下列說(shuō)法中,正確的是(  )。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則,對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行調(diào)整之前,應(yīng)當(dāng)公開(kāi)征求行業(yè)意見(jiàn)

  B.證券公司應(yīng)當(dāng)有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

  C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制

  D.凈資本指標(biāo)表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)

  78. 證券市場(chǎng)實(shí)行強(qiáng)制性信息披露制度的意義在于(  )。

  A.防止信息濫用

  B.利于價(jià)值判斷

  C.利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理

  D.提高證券市場(chǎng)效率

  79. 我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是(  )。

  A.監(jiān)管與自律相結(jié)合

  B.公開(kāi)、公平、公正

  C.保護(hù)投資者利益

  D.依法監(jiān)管

  80. 在編制股價(jià)指數(shù)時(shí),選擇樣本股需要考慮的標(biāo)準(zhǔn)是(  )。

  A.樣本股的市價(jià)總值較大

  B.樣本股近期的市場(chǎng)價(jià)格一直保持上漲態(tài)勢(shì)

  C.樣本股已發(fā)行5年以上

  D.樣本股票價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)能反映股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的總趨勢(shì)

  

  81. 證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得(  )的制度。

  A.擔(dān)任上市公司的監(jiān)事

  B.擔(dān)任上市公司的董事

  C.擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員

  D.從事證券業(yè)務(wù)

  82. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃,向客戶披露或介紹(  )。

  A.集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)

  B.業(yè)務(wù)規(guī)則

  C.證券公司的業(yè)務(wù)資格

  D.集合計(jì)劃的一般風(fēng)險(xiǎn)

  83. 我國(guó)股票發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括(  )。

  A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

  B.證券公司

  C.律師事務(wù)所

  D.商業(yè)銀行

  84. 為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理,《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的(  )。

  A.監(jiān)管權(quán)

  B.現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)

  C.注冊(cè)權(quán)

  D.選舉權(quán)

  85. 證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T可以從事下列活動(dòng)(  )。

  A.代理投資者從事證券買賣

  B.引用有關(guān)的信息資料,注明出處和著作權(quán)人

  C.發(fā)表咨詢文章時(shí),對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行說(shuō)明

  D.以市場(chǎng)傳聞為依據(jù)提供投資分析、預(yù)測(cè)

  86. 按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分,承銷方式有(  )。

  A.助銷

  B.代銷

  C.包銷

  D.自銷

  87. 公司型基金的特點(diǎn)有(  )。

  A.依據(jù)基金契約營(yíng)運(yùn)基金

  B.基金設(shè)有持有人大會(huì)

  C.基金的設(shè)立程序似于一般股份公司

  D.基金設(shè)有董事會(huì)

  88. 美國(guó)的中央存托公司主要負(fù)責(zé)(  )。

  A.ADR的交易

  B.ADR的注冊(cè)

  C.ADR的清算

  D.ADR的保管

  89. 我國(guó)《證券法》規(guī)定,上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定終止其股票上市交易(  )。

  A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

  B.公司最近三年連續(xù)虧損,在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

  C.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載

  D.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

  90. 可以投資證券市場(chǎng)的各類基金包括(  )。

  A.社保基金

  B.證券投資基金

  C.企業(yè)年金

  D.社會(huì)公益基金

  91. 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有(  )等。

  A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

  B.保險(xiǎn)公司

  C.基金公司

  D.中央銀行

  92. 關(guān)于開(kāi)放式基金,下列哪些描述是正確的(  )。

  A.需要保留一部分現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券以應(yīng)付贖 回的需要

  B.交易價(jià)格取決于基金總值

  C.在存續(xù)期內(nèi),基金份額是固定的

  D.投資者可以在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間后隨時(shí)向基金管理人或其銷售代理人提出“申購(gòu)或者贖回”

  93. 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》,作為對(duì)客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物的有(  )。

  A.向客戶收取的保證金

  B.客戶融資買入的全部證券

  C.客戶融資賣出所得全部?jī)r(jià)款

  D.沖抵保證金的證券

  94. 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他等方面的條件限制,其中其他方面的限制包括(  )。

  A.公司對(duì)現(xiàn)金的需要

  B.員工薪酬政策

  C.公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境

  D.股東所處的地位

  95. 影響股票價(jià)格的因素之一是公司經(jīng)營(yíng)狀況,分析公司經(jīng)營(yíng)狀況的因素包括(  )。

  A.公司銷售收入的變化

  B.公司改組或合并

  C.公司盈利水平

  D.公司資產(chǎn)凈值

  96. 我國(guó)目前對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的是(  )。

  A.避免基金操縱市場(chǎng)

  B.防止封閉式基金出現(xiàn)大幅折價(jià)

  C.引導(dǎo)基金分散投資

  D.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

  97. 我國(guó)《公司法》的調(diào)整對(duì)象包括(  )。

  A.股份有限公司

  B.合伙公司

  C.有限責(zé)任公司

  D.無(wú)限責(zé)任公司

  98. 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。這類證券有(  )。

  A.股票

  B.債券

  C.銀行票據(jù)

  D.基金證券

  99. 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌?  )。

  A.道德風(fēng)險(xiǎn)

  B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

  C.法律風(fēng)險(xiǎn)

  D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

  100.金融期權(quán)的功能包括(  )。

  A.發(fā)現(xiàn)價(jià)格

  B.長(zhǎng)期投資

  C.籌集資金

  D.套期保值

  

  三、判斷題(每題0.5分,共30分,不選、錯(cuò)選均不得分。)

  101.公司債券屬于抵押證券或擔(dān)保證券(  )

  102.股票分割常適用于低價(jià)股,股票合并常見(jiàn)于高價(jià)股(  )

  103.我國(guó)《公司法》規(guī)定,采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的士30%(  )

  104.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議,以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系(  )

  105.上市公司轉(zhuǎn)增股本后,股東權(quán)益總量發(fā)生了變化,而每位股東占公司的股份比例未發(fā)生變化(  )

  106.普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán),取決于認(rèn)購(gòu)價(jià)格與股權(quán)登記日的關(guān)系(  )

  107.根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分,金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類型(  )

  108.金融衍生工具與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系是線性關(guān)系(  )

  109.債券基金的收益受市場(chǎng)利率影響,當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)債券基金收益一般也會(huì)隨之下降(  )

  110.權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式均為證券給付結(jié)算方式(  )

  111.從交易結(jié)構(gòu)上看,可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易的組合(  )

  112.盡管總體而言,在一個(gè)有效的市場(chǎng)上,債券的平均收益率和股票平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系,但從單個(gè)債券和股票看,它們的收益有可能差異很大(  )

  113.我國(guó)目前尚沒(méi)有可分離交易公司債券(  )

  114.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(即“國(guó)九條”)明確指出,大力發(fā)展資本市場(chǎng)有利于加快非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展(  )

  115.目前在我國(guó),基金管理人不能以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資(  )

  116.公積金轉(zhuǎn)增收益來(lái)自于公司當(dāng)年可分配盈利(  )

  117.龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲,投資者主要來(lái)自亞洲的國(guó)家(  )

  118.社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份(  )

  119.我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)(  )

  120.公司發(fā)行債券所籌措的資金是公司的資本金(  )

  121.契約型基金籌集的資金屬于借入資金(  )

  122.我國(guó)憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)面向社會(huì)發(fā)行(  )

  123.托管銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR市場(chǎng)中介,為ADR投資者提供所需的服務(wù)(  )

  124.基金托管費(fèi)通常按月計(jì)算并支付給托管人(  )

  125.證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可通過(guò)投資多樣化等方式加以分散(  )

  126.在注冊(cè)制發(fā)行制度下,發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息,在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè),即可進(jìn)行證券發(fā)行,無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)(  )

  127.我國(guó)《公司法》規(guī)定,股份有限公司的資本劃分為股份,每一股的金額可以相等,也可以不等(  )

  128.我國(guó)混合資本工具的主要形式是銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券(  )

  129.對(duì)開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō),保留部分現(xiàn)金是必需的(  )

  

  130.一般來(lái)說(shuō),利率的升降引起證券價(jià)格的反方向變化,并直接影響投資者的收益(  )

  131.對(duì)股票投資來(lái)講,財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn)(  )

  132.一般而言,證券投資基金的收益有可能高于債券,投資風(fēng)險(xiǎn)有可能小于股票(  )

  133.上證綜合指數(shù)是以部分上市股票為樣本,以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計(jì)算的(  )

  134.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是投資銀行開(kāi)發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)(  )

  135.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指可將公司的信用債券轉(zhuǎn)換成本公司優(yōu)先股票的證券(  )

  136.遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金,交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議(  )

  137.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券(  )

  138.證券公司變更持有5%以上股東或?qū)嶋H控制人,必須經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)(  )

  139.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài),金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具(  )

  140.一般來(lái)說(shuō),在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資時(shí),通常以債券發(fā)行國(guó)的貨幣作為其面值的計(jì)量單位(  )

  141.備兌權(quán)證也稱為股本權(quán)證,一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行,行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人(  )

  142.自2002年4月起,我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行備案制,具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司、基金管理、財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)及經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu),均可加入債券市場(chǎng)進(jìn)行交易(  )

  143.對(duì)于投資于附息債券的投資者來(lái)說(shuō),如果未來(lái)的再投資收益率低于購(gòu)買債券時(shí)預(yù)期的到期收益率,則投資者將面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)(  )

  144.證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定,并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)(  )

  145.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票作為基礎(chǔ)變量的期貨交易(  )

  146.可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指從發(fā)行之日起到償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間(  )

  147.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和貨幣政策是影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素(  )

  148.《中華人民共和預(yù)算法》規(guī)定,地方政府可以發(fā)行地方政府債券(  )

  149.目前恒生指數(shù)成分股數(shù)量為38只(  )

  150.中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布的《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》規(guī)范了保險(xiǎn)資金海外投資的相關(guān)制度(  )

  151.在我國(guó)曾發(fā)行的國(guó)債種類中,無(wú)記名國(guó)債是一種實(shí)物債券(  )

  152.在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)(  )

  153.憑證式國(guó)債是指由中國(guó)人民銀行發(fā)行的,有固定面值及票面利率,通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債(  )

  154.基金估值的目的是使基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反映基金的預(yù)期價(jià)值(  )

  155.在美國(guó),Alt-A貸款的對(duì)象是為信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人(  )

  156.有價(jià)證券的交易在轉(zhuǎn)讓一定收益權(quán)的同時(shí),也轉(zhuǎn)讓了特有的風(fēng)險(xiǎn)(  )

  157.金融期貨合約是由期貨交易所與會(huì)員共同設(shè)計(jì)、經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后向市場(chǎng)公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約(  )

  158.金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買賣選擇權(quán)交易(  )

  159.有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值,但有交易價(jià)格(  )

  160.證券價(jià)格的高低實(shí)際上是該證券籌資能力的反映(  )

  

  2013年證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題參考答案

  一、單選題(每題0.5分,共30分,以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。)

  1. C

  證券市場(chǎng)按照品種結(jié)構(gòu)分類主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生產(chǎn)品市場(chǎng)等。

  2. B

  欺詐客戶行為包括:(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為。

  3. D

  股票由法定代表人簽名,公司蓋章。

  4. C

  金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分,主要有三種類型:外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。

  5. B

  中證指數(shù)公司于2007年7月2日發(fā)布10只滬深300行業(yè)指數(shù)。

  6. A

  行情監(jiān)控是指對(duì)交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況。

  7. A

  保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市,應(yīng)當(dāng)向發(fā)行審核委員會(huì)提交推薦書。

  8. C

  基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議,在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。

  9. D

  政府債券的信用等級(jí)是最高的,通常被稱為“金邊債券”。

  10. A

  歐洲債券是由一家或幾家大銀行牽頭,組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。

  11. C

  為資金需求者提供籌措資金的渠道是證券發(fā)行市場(chǎng)的作用。

  12. A

  中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理。

  13. C

  證券公司設(shè)立子公司要求最近1年凈資本不低于12億元,最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求。

  14. C

  無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在股票的記載方式上,無(wú)記名股票在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名,記名股票在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均記載股東姓名。

  15. A

  遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形。

  16. B

  2004年5月,經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊。

  17. B

  法律手段。這一手段是指通過(guò)建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來(lái)實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段,具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

  18. D

  證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

  19. A

  奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異,種類龐雜,較為流行的就有數(shù)十種之多。

  20. A

  債券是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書。

  21. A

  基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系。

  22. C

  對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行監(jiān)管是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能,而不是證券交易所的職能。

  23. C

  非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。

  24. B

  銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行的記賬式國(guó)債主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。

  25. C

  自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。

  26. D

  由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同,所以,今天的期貨價(jià)格可能就是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格。

  27. B

  公司發(fā)布的研究報(bào)告屬于公開(kāi)信息,不屬于從業(yè)人員的禁止行為。

  28. C

  一般認(rèn)為,基金起源于英國(guó),發(fā)展于美國(guó)。

  29. B

  中國(guó)存托憑證(簡(jiǎn)稱CDR)’,即在中國(guó)內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國(guó)中國(guó)香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券。

  30. A

  我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。

  31. C

  金融期貨交易中,僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行實(shí)物交收,絕大多數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的。

  32. D

  對(duì)于期權(quán)的買入方來(lái)說(shuō),如果判斷失誤,則損失期權(quán)費(fèi)。

  33. D

  證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。

  34. C

  因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí),證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。

  35. A

  開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)格為基金份額資產(chǎn)凈值加減一定的手續(xù)費(fèi)。

  36. B

  在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下,每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。

  37. A

  證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于欺詐客戶行為。

  38. B

  申請(qǐng)證券發(fā)行向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng),申請(qǐng)證券上市向證券交易所提出申請(qǐng)。

  39. C

  證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

  40. A

  股票可以視為無(wú)期債券;各種證券的流動(dòng)性是不同的;證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益;債券的期限具有法律效力。

  41. A

  深證新指數(shù)是指樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。

  42. D

  巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)。

  43. B

  成長(zhǎng)型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。

  44. D

  股票是一種綜合權(quán)利證券。

  45. B

  證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度,經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。

  46. A

  選舉和罷免會(huì)員理事是會(huì)員大會(huì)的職責(zé),而不是理事會(huì)的職責(zé)。

  47. A

  以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。

  48. C

  證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億。

  49. A

  操縱證券市場(chǎng)的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

  50. C

  證券交易的原則是價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先。

  51. A

  賦予股東這種權(quán)利有兩個(gè)主要目的:一是能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例;二是能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值。

  52. D

  美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后,全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)不包括金融分業(yè)經(jīng)營(yíng),分業(yè)經(jīng)營(yíng)是1933年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后出現(xiàn)的。

  53. A

  基金管理費(fèi)從基金資產(chǎn)中扣除。

  54. C

  2002年12月31日,中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)始發(fā)布中國(guó)債券指數(shù)系列。

  55. D

  發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化,實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。

  56. C

  首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在4億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票,可以采用“超額配售選擇權(quán)(綠鞋)”機(jī)制。

  57. D

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指引》為例,其把上市公司按三級(jí)分類。

  58. B

  目前,與我國(guó)證券市場(chǎng)直接相關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易。

  59. A

  指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)同方向變動(dòng)。

  60. B

  長(zhǎng)期國(guó)債在資本市場(chǎng)上有著重要地位。短期國(guó)債在貨幣市場(chǎng)上占有重要地位。

  

  二、多選題(每題1分,共40分,以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求,多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)

  61. ABC

  中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

  62. ABCD

  金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度,可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

  63. ABD

  境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯人的外匯資金從事B股交易,但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。

  64. ABD

  客戶資產(chǎn)的保護(hù)。明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度;明確證券公司客戶資產(chǎn)屬于客戶,應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理;對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定。

  65. ABCD

  了解國(guó)際市場(chǎng)著名的證券價(jià)格指數(shù),該例題目一般排除國(guó)內(nèi)的證券價(jià)格指數(shù)其余的正確。

  66. AC

  持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十。

  67. ABCD

  20世紀(jì)90年代以來(lái),國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì):證券市場(chǎng)一體化;投資者法人化;金融創(chuàng)新深化;金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化;交易所重組與公司化;證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化;金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化;金融監(jiān)管合作化。

  68. ABCD

  資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人:發(fā)起人;特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人;資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu);信用增級(jí)機(jī)構(gòu);信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu);承銷人;證券化產(chǎn)品投資者。

  69. ACD

  我國(guó)《公司法》規(guī)定,股東可以用貨幣出資,也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。

  70. ABCD

  有的債券附有一定的選擇權(quán),即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權(quán)利,包括附有贖回選擇權(quán)條款的債券、附有出售選擇權(quán)條款的債券、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券、附有交換條款的債券、附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的債券等。

  71. ABD

  有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份,包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份等。

  72. ABD

  我國(guó)的國(guó)際債券品種:政府債券;金融債券;可轉(zhuǎn)換公司債券?!靶茇垈笔侵竾?guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券,屬于外國(guó)債券。

  73. ABCD

  證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度,以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

  74. ABCD

  影響股價(jià)變動(dòng)的因素:公司經(jīng)營(yíng)狀況;行業(yè)和部門因素;宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素;政治;心理;政策和制度;人為操縱因素。

  75. ABCD

  證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括:基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。

  76. ABCD

  證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的,董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告,并責(zé)令糾正。

  77. ABCD

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則,對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備的計(jì)算比例、各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模的計(jì)算口徑進(jìn)行調(diào)整。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況,建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制,確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

  凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分,表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)。

  78. ABCD

  信息披露的意義在于:有利于價(jià)值判斷;防止信息濫用;有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理;防止不正當(dāng)競(jìng)業(yè);提高證券市場(chǎng)效率。

  79. ABCD

  證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則:依法監(jiān)管原則;保護(hù)投資者利益原則;“三公”原則;監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

  80. AD

  樣本股的選擇主要考慮兩條標(biāo)準(zhǔn):一是樣本股的市價(jià)總值要占在交易所上市的全部股票市價(jià)總值的大部分;二是樣本股票價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)必須能反映股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的總趨勢(shì)。

  81. ABCD

  被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

  82. ABCD

  證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃,指定專人向客戶如實(shí)披露證券公司的業(yè)務(wù)資格,全面準(zhǔn)確地介紹集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險(xiǎn)收益特征,講解業(yè)務(wù)規(guī)則、計(jì)劃說(shuō)明書和資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容以及客戶投資集合計(jì)劃的操作方法,充分揭示集合計(jì)劃的一般風(fēng)險(xiǎn)和特定風(fēng)險(xiǎn)。

  83. ABC

  在證券發(fā)行市場(chǎng)上,中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)公司、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)。

  84. AB

  為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理,我國(guó)《證券法》還授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)。

  85. BC

  證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議,不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí),應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。

  86. BC

  按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分,承銷方式有包銷和代銷兩種。

  87. CD

  公司型基金的特點(diǎn):

  (1)基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司,基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)。但不同于一般股份公司的是,它委托基金管理公司作為專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)或管理人來(lái)經(jīng)營(yíng)、管理基金資產(chǎn)。

  (2)基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似,設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)?;鹳Y產(chǎn)歸基金所有。

  88. CD

  中央存托公司是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。

  89. ABCD

  上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定終止其股票上市交易:(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;(2)公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,且拒絕糾正;(3)公司最近3年連續(xù)虧損,在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;(4)公司解散或者被宣告破產(chǎn);(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

  90. ABCD

  基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。

  91. ABC

  參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司以及其他金融機(jī)構(gòu)。

  92. AD

  開(kāi)放式基金是指基金份額總額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。為了滿足投資者贖回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的要求,開(kāi)放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例,以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。這雖然會(huì)影響基金的盈利水平,但作為開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)是必需的。

  93. ABC

  證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款,作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。

  94. ACD

  其他方面的限制。如公司對(duì)現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境、公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力等等。

  95. ABCD

  公司經(jīng)營(yíng)狀況:公司治理水平與管理層質(zhì)量;公司競(jìng)爭(zhēng)力;財(cái)務(wù)狀況;公司改組或合并。

  96. ACD

  對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的,一是引導(dǎo)基金分散投資,降低風(fēng)險(xiǎn);二是避免基金操縱市場(chǎng);三是發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用。

  97. AC

  我國(guó)《公司法》的調(diào)整對(duì)象包括股份有限公司和有限責(zé)任公司。

  98. ABD

  資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。銀行票據(jù)不是資本證券。

  99. ABC

  證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。

  100. AD

  金融期權(quán)是金融期貨功能的延仲和發(fā)展,具有與金融期貨相同的套期保值和價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能,是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。

  2013年證券從業(yè)考試《投資分析》考點(diǎn)和習(xí)題匯總

    2011年證券從業(yè)資格考試通過(guò)率匯總分析

證券從業(yè)資格考試《證券交易》各章節(jié)真題匯總

  

  三、判斷題(每題0.5分,共30分,不選、錯(cuò)選均不得分。)

  101. B

  公司債券是公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。

  102. B

  股票分割通常適用于高價(jià)股,拆細(xì)之后每手股票總金額下降,便于吸引更多的投資者購(gòu)買。

  103. B

  全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%a,其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。

  104. A

  證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議,以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

  105. B

  轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本,股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生任何變化,唯一的變動(dòng)是發(fā)行在外的總股數(shù)增加了。

  106. B

  普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán),取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。

  107. A

  根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分,金融期權(quán)可以分為買入期權(quán)和賣出期權(quán)。買入期權(quán)也稱為看漲期權(quán),賣出期權(quán)也稱為看跌期權(quán)。

  108. B

  金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定,其聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系,也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。

  109. B

  債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響,當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí),其收益會(huì)上升;反之,若市場(chǎng)利率上調(diào),其收益將下降。

  110. B

  權(quán)證行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。

  111. B

  從交易結(jié)構(gòu)上看,可以將互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。

  112. A

  總體而言,如果市場(chǎng)是有效的,則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系,其差異反映了二者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別。

  113. B

  2006年5月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開(kāi)發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券(以下簡(jiǎn)稱“分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券”),我國(guó)資本市場(chǎng)再增加新品種。

  114. A

  大力發(fā)展資本市場(chǎng)有利于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,更大程度地發(fā)揮資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置的功能,將社會(huì)資金有效轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期投資;有利于國(guó)有經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和戰(zhàn)略性改組,加快非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

  115. A

  基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資:第一,上市交易的股票、債券;第二,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。不能投資于房產(chǎn)等實(shí)業(yè)。

  116. B

  公積金轉(zhuǎn)增收益來(lái)自于公司可分配盈利,但并不一定是當(dāng)年利潤(rùn)。

  117. A

  債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲,投資者則來(lái)自亞洲的主要國(guó)家。

  118. A

  社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份。

  119. B

  根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定,證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

  120. B

  公司發(fā)行債券所籌措的資金是公司的借入資金,發(fā)行股票所籌集的資金是資本金。

  121. B

  契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)。

  122. A

  我國(guó)的憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行,券面上不印制票面金額,而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫實(shí)際的繳款金額,是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債。

  123. B

  存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介,為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。

  124. B

  托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取,逐日計(jì)算并累計(jì),按月支付給托管人。

  125. B

  系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng),這種因素以同樣的方式對(duì)所有證券的收益產(chǎn)生影響。不能通過(guò)多樣化投資而分散,因此又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。

  126. A

  注冊(cè)制,在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè),就可以進(jìn)行證券發(fā)行,無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。

  127. B

  股份有限公司的資本劃分為股份,每一股金額相等。

  128. A

  中國(guó)銀監(jiān)會(huì)借鑒其他國(guó)家對(duì)混合資本工具的有關(guān)規(guī)定,嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征,選擇以銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券作為我國(guó)混合資本工具的主要形式,并由此命名我國(guó)的混合資本工具為混合資本債券。

  129. A

  開(kāi)放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例,以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。這雖然會(huì)影響基金的盈利水平,但作為開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)是必需的。

  130. B

  市場(chǎng)利率的變化會(huì)引起證券價(jià)格變動(dòng),并進(jìn)一步影響證券收益的確定性。利率與證券價(jià)格呈反方向變化,即利率提高,證券價(jià)格水平下跌;利率下降,證券價(jià)格水平上漲。利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不同的。并不一定直接影響投資者收益。

  131. A

  對(duì)股票投資來(lái)講,財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn)。

  132. A

  證券投資基金的收益有可能高于債券,風(fēng)險(xiǎn)有可能低于股票。

  133. B

  上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù),它以1990年12月19日為基期,以全部上市股票為樣本,以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計(jì)算。遇新股上市、退市或上市公司增資擴(kuò)股時(shí),采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù),以保證指數(shù)的連續(xù)性。

  134. B

  目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開(kāi)發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù),它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系,其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。

  135. B

  可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指發(fā)行后,在一定條件下允許持有者將它轉(zhuǎn)換成其他種類股票的優(yōu)先股票。

  136. A

  遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金,交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。

  137. B

  場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易的證券并非都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券,也有符合上市標(biāo)準(zhǔn),但未申請(qǐng)上市的證券。

  138. A

  證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu),變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本,變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人,變更公司章程中的重要條款,合并、分立、變更公司形式,停業(yè)、解散、破產(chǎn),必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  139. B

  根據(jù)產(chǎn)品形態(tài),金融衍生工具可分為獨(dú)立衍生工具用嵌入式衍生工具。

  140. B

  一般來(lái)說(shuō),在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資時(shí),通常以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。

  141. B

  備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行,備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票,而是已在市場(chǎng)上流通的股票,不會(huì)增加股份公司的股本。

  142. A

  從2002年4月起,債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行備案制,具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券、基金管理、財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu),均可加人債券市場(chǎng)進(jìn)行交易。

  143. A

  對(duì)于投資于附息債券的投資者來(lái)說(shuō),只有將債券持有至到期日,并且各期利息都能按照到期收益率進(jìn)行再投資,才能實(shí)現(xiàn)投資債券時(shí)預(yù)期的收益率;反之,如果未來(lái)的再投資收益率低于購(gòu)買債券時(shí)預(yù)期的到期收益率,則投資者將面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)。

  144. A

  證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定,并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  145. B

  股票價(jià)格指數(shù)期貨既是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易。

  146. A

  就可轉(zhuǎn)換債券而言,其有效期限與一般債券相同,指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間。

  147. B

  貨幣政策屬于政策因素。

  148. B

  《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》規(guī)定,地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外)。

  149. A

  恒生指數(shù)服務(wù)公司表示,恒生指數(shù)會(huì)增加成分股數(shù)目,由目前的33只逐步增加至38只,新增加的5只將全部是國(guó)企股。

  150. A

  中國(guó)保監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局共同制定了《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》,進(jìn)一步規(guī)范了保險(xiǎn)資金海外投資的相關(guān)制度,拓寬了保險(xiǎn)資金出海的通道。

  151. A

  無(wú)記名國(guó)債就屬于這種實(shí)物債券,它以實(shí)物券的形式記錄債權(quán)、面值等,不記名,不掛失,可上市流通。

  152. A

  證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

  153. B

  憑證式國(guó)債是指由財(cái)政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債。

  154. B

  估值的目的?;鹳Y產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值。

  155. A

  Alt一A貸款。對(duì)象為信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人,如自雇以及無(wú)法提供收入證明的個(gè)人。

  156. A

  有價(jià)證券的交換在轉(zhuǎn)讓出一定收益權(quán)的同時(shí),也把該有價(jià)證券所特有的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)讓出去。

  157. B

  金融期貨合約由期貨交易所設(shè)計(jì)。

  158. B

  金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式。

  159. A

  有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值,但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣,或是取得利息、股息等收入,因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通,客觀上具有了交易價(jià)格。

  160. A

  證券價(jià)格的高低實(shí)際上是該證券籌資能力的反映。

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