2013年證券從業(yè)資格考試練習(xí)題(2)：投資基金

　　2013年證券從業(yè)資格考試練習(xí)題(2)：投資基金

　　1.按照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，我國(guó)基金份額持有人享有以下權(quán)利：分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料，對(duì)基金管理人。基金托管人?；鸱蓊~發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟。()

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　　2.依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。我國(guó)目前設(shè)立的基金則為契約型基金。()

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　　3.公司型基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。()

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　　4.相對(duì)而言，由于封閉式基金份額固定，沒有贖回壓力，基金經(jīng)理人完全可以根據(jù)預(yù)先設(shè)定的投資計(jì)劃進(jìn)行長(zhǎng)期投資和全額投資，并將基金資產(chǎn)投資于流動(dòng)性較差的證券上，這在一定程度上有利于基金長(zhǎng)期業(yè)績(jī)的提高。()

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　　5.在岸基金是指在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金?；鸬谋O(jiān)管部門比較不容易運(yùn)用本國(guó)法律法規(guī)及相關(guān)技術(shù)手段對(duì)證券投資基金的投資運(yùn)作行為進(jìn)行監(jiān)管。()

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　　6.系列基金又稱為“傘型基金”，是每個(gè)基金各有一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。()

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　　7.ETF通過場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)獲得的基金份額分別被注冊(cè)登記在場(chǎng)外系統(tǒng)與場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)，但基金份額可以通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管(即跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記)實(shí)現(xiàn)在場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的轉(zhuǎn)換。()

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　　8.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)€(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)，包括企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以通過分散投資加以規(guī)避。()

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　　9.基金合同草案。基金托管協(xié)議草案。招募說明書草案等文件是基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)核準(zhǔn)文本，還未正式生效，因此被稱為“草案”。()

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　　10.網(wǎng)下發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國(guó)各地的證券營(yíng)業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。()

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　　11.LOF所具有的轉(zhuǎn)托管機(jī)制與可以在交易所進(jìn)行申購(gòu)贖回的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價(jià)交易現(xiàn)象。()

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　　12.從歷史上看，小盤股票的總體表現(xiàn)要好于大盤股票的表現(xiàn)，但投資風(fēng)險(xiǎn)也較高。()

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　　13.在投資組合報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在0.5%～1%間的次數(shù)。偏離度的最高值和最低值。偏離度絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值等信息。()

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　　14.債券基金有確定的到期日。()

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　　15對(duì)于按相關(guān)法規(guī)規(guī)定的估值原則不能客觀反映資產(chǎn)公允價(jià)值。管理人與托管人共同商定估值方法的情況，報(bào)表附注中應(yīng)披露對(duì)該資產(chǎn)估值所采用的具體方法。()

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　　16.機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位獲得的差價(jià)收入應(yīng)繳納所得稅。()

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　　17.ETF的折(溢)價(jià)率與封閉式基金的折(溢)價(jià)率類似，等于市場(chǎng)價(jià)格與基金份額凈值的比值減1.()

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　　18.封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請(qǐng)。核準(zhǔn)。發(fā)售。備案。四個(gè)步驟。()

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　　19.在我國(guó)，基金發(fā)起人包括證券公司、信托投資公司、基金管理公司和金融咨詢公司。()

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　　20.網(wǎng)上發(fā)售方式是指通過基金管理人指定的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。()

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　　參考答案

　　1.B2.A3.B4.A5.B6.B7.B8.B9.A10.B

　　11.A12.A13.B14.B15.A16.A17.A18.B19.B20.B