2008下半年證券發(fā)行與承銷全真模擬試題二之不定項(xiàng)選擇題

二、不定項(xiàng)選擇題(共60道,1-20題每題1分,20-60題每題0.5分,共計(jì)40分)

1、2005年4月27日，中國(guó)人民銀行發(fā)布了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，對(duì)金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了（）。

A 商業(yè)銀行      
B 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司    
C 大型工商企業(yè)    
D 其他金融機(jī)構(gòu)

2、保薦期間分為（ ）。

A 持續(xù)推薦階段     
B盡職調(diào)查階段   
C 持續(xù)督導(dǎo)階段    
D 盡職推薦階段

3、證券公司應(yīng)向（）報(bào)送年度報(bào)告。

A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)              
B 公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)          
D 中國(guó)證券登記結(jié)算公司

4、我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由（）發(fā)行的金融債券。

A 中國(guó)建設(shè)銀行            
B 國(guó)家開發(fā)銀行
C 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行            
D 中國(guó)工商銀行

5、承銷業(yè)務(wù)的原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)（）應(yīng)當(dāng)至少妥善保存7年。

A 報(bào)表         
B 文件            
C 賬冊(cè)          
D 資料

6、創(chuàng)立大會(huì)由（）組成。

A 發(fā)起人       
B 認(rèn)股人        
C 董事          
D 經(jīng)理

7、資本三原則是指（）。

A 資本法定原則   
B 資本確定原則   
C資本維持原則    
D 資本不變?cè)瓌t

8、公司不得收購(gòu) 本公司股份，但（）除外。

A 減少公司注冊(cè)資本
B 與持有本公司股份的其他公司合并
C 將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工
D 股東因?qū)蓶|大會(huì)做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的

9、公司有以下原因之一的，可以解散（）。

A 股東大會(huì)決議解散
B 因公司合并或分立需要解散
C 依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或被撤銷
D 當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他突進(jìn)不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)5%以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司

10、（）屬于獨(dú)立董事的特別職權(quán)。

A 出席董事會(huì)，并行使表決權(quán)
B 報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)
C 向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)
D 在股東大會(huì)的決議上簽字的權(quán)利

11、資產(chǎn)評(píng)估的基本方法有（）。

A 收益現(xiàn)值法      
B 現(xiàn)行市價(jià)法     
C 清算價(jià)格法      
D 重置成本法

12、公司改組時(shí)，應(yīng)避免主要業(yè)務(wù)與實(shí)際控制人及其控制法人相同或類似，存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的，可采取的解決措施有（）。

A 通過收購(gòu)、委托經(jīng)營(yíng)等方式，將相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)集中到擬發(fā)行上市公司
B 競(jìng)爭(zhēng)方將有關(guān)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給無關(guān)聯(lián)的第三方
C 公司放棄與競(jìng)爭(zhēng)方存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)
D 競(jìng)爭(zhēng)方就解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以及今后不再進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)做出有法律約束力的書面承諾

13、擬上市公司必須保證其財(cái)務(wù)獨(dú)立，具體要求包括（）。

A 擬發(fā)行上市公司應(yīng)設(shè)立其自身的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門，建立獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度，并符合有關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策
B 擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有其自身的銀行賬戶，不得與其股東單位、其他任何單位或人士共用銀行賬戶
C 擬發(fā)行上市公司可與其股東單位聯(lián)合對(duì)外簽訂合同
D 擬發(fā)行上市公司應(yīng)依法獨(dú)立進(jìn)行納稅申報(bào)和履行繳納義務(wù)

14、關(guān)聯(lián)關(guān)系包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的（）。

A 股權(quán)關(guān)系        
B 人事關(guān)系        
C 管理關(guān)系      
D 商業(yè)利益關(guān)系

15、（）的性質(zhì)均屬國(guó)家所有，統(tǒng)稱為國(guó)有股。

A 國(guó)家股          
B 流通股          
C 非流通股      
D 國(guó)有法人股

16、外部融資的特點(diǎn)有（）。

A 高效率          
B 低效率          
C 高成本性      
D 高風(fēng)險(xiǎn)性

17、關(guān)于邊際資本成本，正確的是（）。

A 追加一個(gè)單位的資本增加的成本稱為邊際資本成本
B 邊際資本成本可以繪成一條有間斷點(diǎn)（即籌資突破點(diǎn)）的曲線
Ｃ內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項(xiàng)目應(yīng)拒絕
Ｄ內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項(xiàng)目應(yīng)接受

18、1952年，美國(guó)的大衛(wèi)•杜蘭特把當(dāng)時(shí)對(duì)資本結(jié)構(gòu)的見解劃分為（）。

A 凈收入理論     
B 凈經(jīng)營(yíng)理論     
C 凈經(jīng)營(yíng)收入理論    
D 傳統(tǒng)折中理論

19、代理成本理論區(qū)分了（）利益沖突。

A 股東之間的利益沖突          
B 債權(quán)人與經(jīng)理層之間的利益沖突
C 股東與經(jīng)理層之間的利益沖突  
D 債權(quán)人與股東之間的利益沖突

20、債券籌資的特點(diǎn)有（）。

A 債券的稅后成本低于股票的稅后成本
B 公司運(yùn)用債券投資，不僅取得一筆營(yíng)運(yùn)資本，而且還向債權(quán)人購(gòu)得一項(xiàng)以公司總資產(chǎn)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的看漲期權(quán)
C 債券投資具有杠桿作用
D 公司債券通常不需要抵押和擔(dān)保，不會(huì)削弱經(jīng)理控制權(quán)和股東的剩余控制權(quán)

21、經(jīng)認(rèn)定輔導(dǎo)工作不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情況對(duì)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及其有關(guān)負(fù)責(zé)人予以單處或并處（）的處罰。

A 通報(bào)批評(píng)    
B 警告   
C 暫停直至取消輔導(dǎo)業(yè)務(wù)資格 
D 暫停直至取消從業(yè)資格

22、保薦人出具的發(fā)行保薦書、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件應(yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站披露，并置備于（），以備公眾查閱。

A 發(fā)行人住所                  
B 擬上市證券交易所 
C 保薦人住所                  
D 主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)住所

23、發(fā)審委的職責(zé)有（）。

A 根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合公開發(fā)行股票的條件
B 審核保薦人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書
C 審核證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告
D 依法對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?/P>

24、保薦人盡職調(diào)查中募集資金運(yùn)用調(diào)查包括（）。

A 歷次募集資金使用情況
B 本次募集資金使用情況
C 募集資金投向產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)交易
D 盈利狀況

25、首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有（）情形。

A 最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行過證券；或有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)
B 最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重
C 最近36個(gè)月內(nèi)曾向證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng)，但報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
D 涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋形从忻鞔_結(jié)論意見

26、詢價(jià)對(duì)象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的（）。

A 證券投資基金管理公司            
B 證券公司
C 信托投資公司                    
D 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者

27、首次公開發(fā)行股票可根據(jù)實(shí)際情況采?。ǎ┑确绞?。

A 向社會(huì)公眾配售            
B 向戰(zhàn)略投資者配售
C 向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售        
D 向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售

28、本次發(fā)行的股票向戰(zhàn)略投資者配售的，發(fā)行完成后無持有期限制的股票數(shù)量不得低于本次發(fā)行股票數(shù)量的（）。

A 20%              
B 25%          
C30%             
D 50%

29、主承銷商應(yīng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查。對(duì)有下列（）情形之一的詢價(jià)對(duì)象不得配售股票。

A 未參與初步詢價(jià)
B 詢價(jià)對(duì)象或股票配售對(duì)象的名稱、賬戶資料與證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致
C未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或足額劃撥申購(gòu)資金
D 有證據(jù)表明在詢價(jià)過程中有違法違規(guī)或違反誠(chéng)信原則的情形

30、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A 在無紙化發(fā)行的情況下，股份交收以認(rèn)股者載入股東名冊(cè)為要件
B股東資料登記的具體操作方法在不同股票發(fā)行方式和股票配售方法下相同
C發(fā)行人必須在成交（即收到股款）后的規(guī)定日期內(nèi)，交付所售出的股份，否則，發(fā)行人應(yīng)負(fù)違約責(zé)任
D上網(wǎng)發(fā)行方式下的股東登記，是由證券交易所的交易系統(tǒng)根據(jù)投資者的申購(gòu)情況而自動(dòng)記錄并完成的

31、發(fā)行人應(yīng)披露（）做出的重要承諾及其履行情況。

A 持有5%以上股份的主要股東     
B作為股東的董事
C作為股東的監(jiān)事                 
D 作為股東的高級(jí)管理人員

32、發(fā)行人應(yīng)披露（）的兼職情況及所兼職單位與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

A 董事         
B 監(jiān)事             
C高級(jí)管理人員        
D 核心技術(shù)人員

33、關(guān)于報(bào)表披露，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，應(yīng)披露最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表
B 發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
C 發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的，應(yīng)同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表
D 發(fā)行人應(yīng)披露財(cái)務(wù)報(bào)表的編制基礎(chǔ)、合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍及變化情況

34、發(fā)行人目前存在重大（）的，應(yīng)說明對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況、盈利能力及持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響。

A 擔(dān)保         
B訴訟        
C 或有事項(xiàng)    
D重大期后事項(xiàng)

35、募集資金擬用于向其他企業(yè)增資或收購(gòu)其他企業(yè)股份的，發(fā)行人應(yīng)披露（）。

A 擬增資或收購(gòu)的企業(yè)的基本情況及最近1年及1期經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表和利潤(rùn)表
B 增資資金折合股份或收購(gòu)股份的評(píng)、定價(jià)情況
C 增資或收購(gòu)前后持股比例及控制情況
D 增資或收購(gòu)行為與發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的關(guān)系

36、關(guān)于“上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性”，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為計(jì)算依據(jù)
B 高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
C 不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其他重大事項(xiàng)
D 最近24個(gè)月內(nèi)層公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降30% 以上的情況

37、非公開發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格應(yīng)（）。

A 不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%
B不高于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
C不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
D不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

38、上市公司發(fā)行新股時(shí)的招股說明書中關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用，（）。

A 發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況
B 發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況
C 發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運(yùn)用發(fā)生變更的，應(yīng)列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例
D 發(fā)行人應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論

39、增發(fā)新股過程中的信息披露，下列說法正確的是（）。

A 發(fā)行公司及其保薦人必須在刊登招股意向書摘要前5個(gè)工作日17：00前，向證交所提交全部文件
B 發(fā)行公司及其保薦人須在刊登招股意向書摘要的當(dāng)日，江招股意向書全文及相關(guān)文件在證交所網(wǎng)站上披露，并對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)
C 發(fā)行公司及其保薦人未在證交所 網(wǎng)站上披露招股意向書全文及相關(guān)文件的，不得在報(bào)刊上刊登招股意向書及其摘要
D 發(fā)行公司及其保薦人在證交所網(wǎng)站上披露招股意向書全文等 ，需要繳納相關(guān)費(fèi)用

40、關(guān)于核準(zhǔn)發(fā)行，下列說法正確的是（）。

A 自證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券
B自證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起超過6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行
C證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自證監(jiān)會(huì)做出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個(gè)月后，可再次提出發(fā)行申請(qǐng)
D 上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)

41、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財(cái)務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，符合（）。

A最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告
B 資產(chǎn)質(zhì)量良好
C經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)，現(xiàn)金流量正常
D最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的10%

42、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A可轉(zhuǎn)債的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其投資計(jì)劃和財(cái)務(wù)狀況確定
B可轉(zhuǎn)債發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)額的30%
C對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)債，發(fā)行后累計(jì)債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
D預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

43、關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保要求，下列說法正確的是（）。

A公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債，應(yīng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元的公司除外
B提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
C以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近1期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保金額

44、影響可轉(zhuǎn)債價(jià)值的因素包括（）。

A票面利率           
B轉(zhuǎn)股價(jià)格、轉(zhuǎn)股期限 
C股票波動(dòng)率         
D贖回、回售條款

45、上市公司出現(xiàn)（）情形之一的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)債上市。

A公司有重大違法行為
B發(fā)行可轉(zhuǎn)債所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
C未按照可轉(zhuǎn)債募集辦法履行義務(wù)
D公司最近3年連續(xù)虧損

46、信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合（）。

A具有較高的同質(zhì)性         
B能產(chǎn)生可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流收入
C年收益率達(dá)到5%以上      
D符合法律法規(guī)以及銀監(jiān)會(huì)等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

47、資產(chǎn)支持證券名稱應(yīng)與（）名稱有顯著區(qū)別。

A發(fā)起機(jī)構(gòu)     
B受托機(jī)構(gòu)     
C貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)      
D資金保管機(jī)構(gòu)

48、（）根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟(jì)和國(guó)際收支狀況，對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核。

A中國(guó)人民銀行    
B國(guó)家發(fā)改委      
C財(cái)政部       
D國(guó)資委

49、目前，我國(guó)國(guó)債包括（）三類。

A記賬式國(guó)債        
B憑證式國(guó)債       
C儲(chǔ)蓄國(guó)債     
D基礎(chǔ)建設(shè)國(guó)債

50、關(guān)于國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券，錯(cuò)誤的是（）。

A發(fā)行人發(fā)行人民幣債券所籌集的資金，應(yīng)用于中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目，不得換成外匯轉(zhuǎn)移至境外
B發(fā)行人應(yīng)在人民幣債券發(fā)行日前1個(gè)月內(nèi)，為發(fā)債募集的資金開立居民人民幣專用賬戶
C國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券工作文本語(yǔ)言應(yīng)為中文
D國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，發(fā)生違約或其他糾紛時(shí)，適用中國(guó)法律

51、公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)選聘的中介機(jī)構(gòu)有（）。

A承銷商       
B法律顧問         
C審計(jì)機(jī)構(gòu)         
D評(píng)估機(jī)構(gòu)

52、國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，申請(qǐng)條件有（）。

A籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定
B凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣
C過去1年稅后利潤(rùn)不少于5000萬元人民幣
D按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于3000萬美元

53、內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，公眾持股市值與持股量方面要求（）。

A如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份市值不得少于1000萬港元
B如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份市值不得少于1億港元
C若新申請(qǐng)人上市時(shí)市值不超過40億港元，則無論何時(shí)，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%
D若新申請(qǐng)人上市時(shí)市值超過40億港元，則公眾人士持股量須為下述兩個(gè)百分比中較高者：由公眾持有的證券達(dá)到市值10億港元所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的20%

54、內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數(shù)方面要求（）。

A如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東
B如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東
C如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東
D如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

55、H股的發(fā)行方式是（）。

A國(guó)內(nèi)配售        
B國(guó)際配售      
C公開發(fā)行       
D上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

56、收購(gòu)的支付方式包括（）。

A用現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)              
B用股票交換股票
C用現(xiàn)金購(gòu)買股票              
D用股票購(gòu)買資產(chǎn)

57、外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)有下列（）情形之一的，投資者應(yīng)就所涉情形向商務(wù)部和國(guó)家工商行政管理總局報(bào)告。

A并購(gòu)一方當(dāng)事人當(dāng)年在中國(guó)市場(chǎng)營(yíng)業(yè)額超過15億元人民幣
B 1年內(nèi)并購(gòu)國(guó)內(nèi)關(guān)聯(lián)行業(yè)的企業(yè)累計(jì)超過10個(gè)
C并購(gòu)一方當(dāng)事人在中國(guó)的市場(chǎng)占有率已經(jīng)達(dá)到20%
D并購(gòu)導(dǎo)致并購(gòu)一方當(dāng)事人在中國(guó)的市場(chǎng)占有率達(dá)到25%

58、外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合（）要求。

A以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份
B投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的20%，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外
C 取得的上市公司A股股份2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D屬法律法規(guī)禁止外商投資的領(lǐng)域，投資者不得對(duì)上述領(lǐng)域的上市公司進(jìn)行投資

59、毒丸策略包括（）。

A股票毒丸計(jì)劃       
B人員毒丸計(jì)劃      
C資產(chǎn)毒丸計(jì)劃    
D負(fù)債毒丸計(jì)劃

60、向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股須在如下（）范圍進(jìn)行。

A應(yīng)當(dāng)符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的要求
B凡禁止外商投資的產(chǎn)業(yè)，上市公司的國(guó)有股和法人股不得向外商轉(zhuǎn)讓
C必須由中方控股或相對(duì)控股的，轉(zhuǎn)讓后應(yīng)保持中方控股或相對(duì)控股地位
D國(guó)有股和法人股總市值不能超過公司凈資產(chǎn)的20%

不定項(xiàng)選擇題答案:

1ABD   2 CD    3ABCD     4CD      5ABCD
6AB     7 BCD    8ABCD    9ABC    10C
11ABCD    12ABCD    13ABD   14ABCD   15AD
16ACD     17ABD      18ACD    19CD     20AC
21ABCD    22ABCD   23ABCD    24ABC   25ABCD
26ABCD    27BCD    28B        29ABCD   30B
31ABCD    32ABCD   33B       34ABCD   35ABCD
36D      37D      38BCD     39BC      40ABD
41ABC     42B     43BCD     44ABCD   45ABC
46ABD    47ABCD     48BC    49ABC    50B
51ABCD    52A        53CD     54BD    55BC
56ABCD    57ABCD    58AD   59BD    60ABC

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