08下半年證券交易全真模擬試題一之多選題

二、多選題(共60題,每題0.5分,總計30分)

1、 證券交易的特征表現為 (  )

A、流動性
B、收益性
C、風險性
D、安全性
E、公平性

2、 證券交易的原則為 (  )

A、公開
B、公平
C、公允
D、公正
E、信息對稱

3、 證券交易的種類包括 (  )

A、股票交易
B、認股權證交易
C、可轉換債券交易
D、金融期貨交易
E、基金交易

4、 在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應具備的條件是 (  )

A、 注冊資本金在一定金額以上
B、 具有良好的信譽和經營業(yè)績
C、 按規(guī)定繳納各項會員經費
D、 連續(xù)二年盈利
E、 經中國證監(jiān)會依法批準設立

5、 下列屬于證券交易所會員的權利的是 (  )

A、 參加會員大會
B、 有選舉權和被選舉權
C、 有對證券交易所事務的提議權和表決權
D、 參加證券交易所組織的證券交易
E、 對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督

6、 根據交易所席位的報盤方式，交易所席位可分為 (  )

A、普通席位
B、特別席位
C、代理席位
D、有形席位
E、無形席位

7、 關于交易所席位管理，下列說法正確的是 (  )

A、 會員席位可以自由轉讓
B、 會員的席位只能由會員單位自己使用
C、 未經交易所批準不得轉借非會員單位或個人使用
D、 交易席位不得退回
E、 交易席位不可轉讓

8、 對證券經紀業(yè)務說法正確的是 (  )

A、 是代理客戶買賣證券的業(yè)務
B、 證券公司不墊付資金
C、 收入來源為傭金收入
D、 可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣
E、 我國沒有股票的柜臺交易

9、 證券經紀業(yè)務的要素有 (  )

A、委托人
B、證券經紀商
C、證券市場
D、證券交易所
E、證券交易的對象

10、下列屬于證券經紀商的義務的是 (  )

A、 認真與客戶簽訂證券買賣代理協議
B、 忠實辦理受托業(yè)務
C、 對委托人的一切委托事項負有保密義務
D、 在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券
E、 不得接受客戶的全權委托

11、證券經紀業(yè)務的特點是 (  )

A、 業(yè)務對象的廣泛性
B、 交易行為的風險性
C、 證券經紀商的中介性
D、 客戶指令的權威性
E、 客戶資料的保密性

12、 按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為 (  )

A、 股票賬戶
B、 債券賬戶
C、 股票價格指數賬戶
D、 基金賬戶
E、 優(yōu)先股賬戶

13、 當前對境內居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶的規(guī)定正確的是 (  )

A、 憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現匯存款和外幣現鈔存款劃入證券經營機構在同城、同行的B股保證金帳戶
B、 暫時不允許跨行或異地劃轉外匯資金
C、 憑本人有效身份證明和本人進帳憑證到證券經營機構開立B股資金帳戶
D、 開立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元
E、 境內居民個人不得從B股資金帳戶提取外幣現鈔

14、 目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是 (  )

A、 中央登記結算公司統(tǒng)一托管
B、 證券公司法人集中托管
C、 投資者指定交易
D、 證券營業(yè)部托管
E、 證券服務部托管

15、 目前投資者在證券營業(yè)部的資金存取方式主要有 (  )

A、 證券營業(yè)部自辦存取
B、 證券公司辦理存取
C、 委托銀行代理資金存取
D、 銀證聯網轉帳存取
E、 證券服務部辦理存取

16、 非柜臺委托的主要形式有 (  )

A、 電話委托
B、 傳真委托
C、 自助委托
D、 網上委托
E、 口頭委托

17、 證券交易所內證券交易的競價原則是 (  )

A、 價格優(yōu)先原則
B、 時間優(yōu)先原則
C、 最大成交量原則
D、 全部成交原則
E、 集中成交原則

18、 關于集合競價說法正確的是 (  )

A、 遵循最大成交量原則
B、 所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列
C、 所有買方有效委托按委托限價由低到高的順序排列
D、 所有成交都以同一成交價成交
E、 未能成交的委托，自動進入連續(xù)競價

19、 連續(xù)競價時，成交價的決定原則為 (  )

A、 最高買入申報與最低賣出申報價位相同
B、 買入申報價高于市場即時最低賣出申報價時，取即時揭示的最低賣出申報價位
C、 對新進入的一個買進有效委托，若不能成交，則進入買入委托隊列等待成交
D、 賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價成交
E、 對于新進入的一個賣出有效委托，若不能成交，是進入賣出委托隊列等待成交

20、 證券交易所競價的結果有 (  )

A、 全部成交
B、 部分成交
C、 推遲成交
D、 不成交
E、 持續(xù)成交

21、 關于B股交易，說法正確的是 (  )

A、 采用無紙化交易方式
B、 上海證券交易所以1000股為一單位
C、 深圳證券交易所以1000股為一單位
D、 目前實行T+0回轉交易制度
E、 上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元

22、 目前新股網上發(fā)行的主要方式有 (  )

A、 網上申購
B、 網上競價發(fā)行
C、 網上定價發(fā)行
D、 網上標購
E、 網上定價市值配售

23、 投資者委托買賣證券時，應付的費用和稅收包括 (  )

A、 委托手續(xù)費
B、 傭金
C、 過戶費
D、 印花稅
E、 所得稅

24、 證券自營業(yè)務的特點是 (  )

A、 決策的自主性
B、 交易的流動性
C、 成交的不確定性
D、 交易的風險性
E、 收益的不穩(wěn)定性

25、 根據中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》，證券公司欲取得證券自營業(yè)務資格，應具備的條件有 (  )

A、 證券專營機構具有不低于2000萬元人民幣的凈資產
B、 證券專營機構具有不低于1000萬人民幣的凈資本
C、 2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員獲得中草藥證監(jiān)會頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書”
D、 證券兼營機構具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金
E、 證券兼營機構具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金

26、 內慕交易包括的行為有 (  )

A、 內慕人員利用內慕信息買賣證券
B、 內慕人員根據內慕信息建議他人買賣證券
C、 內慕人員向他人透露內慕信息
D、 非內慕人員通過不正當手段獲得內慕信息
E、 不公平交易

27、 對證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有 (  )

A、 證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的80%
B、 證券公司從事自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的20%
C、 證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%
D、 證券公司負債總額與凈資產之比不得超過10
E、 流動性資產占凈資產的比例不得低于50%

28、 證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業(yè)務半年至一年的處罰 (  )

A、 不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調查
B、 不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告
C、 將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作
D、 私自轉讓會員席位
E、 委托其它證券公司代為買賣證券

29、 對清算、交割、交收正確的說法是 (  )

A、 證券的收付稱為交割
B、 資金的收付稱為交收
C、 證券交割和交收兩個過程稱為證券結算
D、 證券清算和交割、交收過程稱為證券結算
E、 資金的收付稱為清算

30、 證券登記結算機構的設立應當具備的條件是 (  )

A、 自有資金不少于人民幣1億元
B、 自有資金不少于人民幣2億元
C、 主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格
D、 2/3以上的管理人員和業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格
E、 具有證券登記、托管和結算服務所必需的場所

31、 證券清算、交割、交收業(yè)務的原則是 (  )

A、 雙向過戶原則
B、 凈額清算原則
C、 逐日盯市原則
D、 最小費用原則
E、 錢貨兩清原則

32、 深圳證券登記結算機構同會員之間的資金結算流程為 (  )

A、 T日收市后，證券登記結算機構對各會員進行資凈額結算
B、 T+1日開市前，證券登記結算機構向各會員發(fā)送資金結算明細數據
C、 T日收市后，證券登記結算機構向各會員發(fā)送資金結算明細數據
D、 T+1日開市后，30分鐘內，證券登記結算機構向各會員發(fā)送資金結算明細數據
E、 T+1日，應付款會員應于當日及時通知其結算銀行向證券登記結算機構結算賬戶劃款，保證當日補足頭寸

33、 一般來說，交割、交收方式可分為 (  )

A、 當日交割、交收
B、 次日交割、交收
C、 例行日交割、交收
D、 特約日交割、交收
E、 發(fā)行日交割、交收

34、 我國現行交割、交收方式有 (  )

A、 T+0交割、交收
B、 T+1交割、交收
C、 T+2交割、交收
D、 T+3交割、交收
E、 T+4交割、交收

35、 對交收中的透支行為的處罰辦法有 (  )

A、 在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時，必須在當日下午17時之前將資金補入資金交收賬戶
B、 逾期未補足的，按透支金額的0.05%罰款
C、 T+1日逾期未補足的，按透支金額的0.0366%罰款
D、 T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補足，按透支金額0.5%罰款
E、 T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補足，按透支金額1%罰款

36、 股權與債權過戶的種類有 (  )

A、 交易性過戶
B、 非交易性過戶
C、 賬戶掛失轉戶
D、 財產分割過戶
E、 法院判決過戶

37、 下列情況允許辦理非交易過戶的有 (  )

A、 符合法律規(guī)定的贈與、繼承、財產分割等引起的記名證券權益人的變更
B、 證券賬戶掛失轉戶
C、 因股票賬戶遺失而重新開戶
D、 證券交易所和中央登記結算公司允許的其他特殊原因引起的過戶
E、 股權從出讓人轉移到受讓人

38、 我國開展證券回購交易的主要場所有 (  )

A、 上海證券交易所
B、 深圳證券交易所
C、 柜臺交易市場
D、 第三市場
E、 經國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業(yè)市場

39、 對證券回購交易的禁止行為的規(guī)定有 (  )

A、 禁止金融機構挪用個人的債券進行回購交易
B、 禁止金融機構挪用機構委托其保管的債券進行回購交易
C、 禁止金融機構以租券、借券等方式從事證券回購交易
D、 禁止將回購資金用于固定資產投資
E、 禁止將回購資金用于股本投資

40、 關于證券回購交易報價，正確的說法有 (  )

A、 國外通常用到期收益率作為報價方式
B、 我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報價方式
C、 我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時就以年收益率作為報價方式
D、 上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.005或其整數倍
E、 深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.01或其整數倍

41、 上海證券交易所目前的國債回購品種有 (  )

A、 3天
B、 7天
C、 14天
D、 28天
E、 182天

42、 對證券回購的交易單位，正確的有 (  )

A、 上海證券交易所規(guī)定交易數量必須是100手
B、 1手為1000元面額國債
C、 1手為100元面額國債
D、 深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計面額1000元及其整數倍
E、 不符合交易數量要求的申報為無效申報

43、 申請設立證券營業(yè)部的條件有 (  )

A、 符合證券市場的發(fā)展
B、 證券從業(yè)人員應取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
C、 證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運資金不得超過公司注冊資本的40%
D、 證券營業(yè)部的證券營運資金不少于人民幣500萬
E、 有健全的管理制度和內部控制制度

44、 申請設立證券服務部的條件有 (  )

A、 在證券機構設立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年
B、 有健全的風險管理制度
C、 營業(yè)場所的面積不得小于200平方米
D、 近一年內沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調查
E、 近兩年內經營持續(xù)盈利

45、 證券營業(yè)部客戶管理的內容有 (  )

A、 客戶開發(fā)
B、 客戶資料管理
C、 客戶需求調查
D、 客戶個性化服務
E、 客戶一般化服務

46、 按導致業(yè)務差錯的直接原因，業(yè)務差錯可分為 (  )

A、 出納差錯
B、 交易差錯
C、 事故性差錯
D、 責任性差錯
E、 技術性差錯

47、 對業(yè)務差錯的處理方法有 (  )

A、 按工作職責確定責任人
B、 按差錯造成的損失和影響大小追究責任人的責任
C、 一般應賠償經濟損失
D、 撤消責任人職務
E、 情節(jié)嚴重的應給予紀律處分

48、 業(yè)務應急方案的指導原則有 (  )

A、 保證正常交易原則
B、 控制風險、降低損失原則
C、 維護社會安定原則
D、 及時報告、處置原則
E、 保證流動性原則

49、 證券營業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有 (  )

A、 自助委托中斷
B、 遠程終端中斷
C、 電話委托中斷
D、 銀證轉帳系統(tǒng)故障，不能轉帳
E、 交易服務器不能正常運行，交易系統(tǒng)癱瘓

50、 證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應遵循的管理制度 (  )

A、 分賬管理
B、 計息
C、 對賬
D、 嚴禁信用交易
E、 存取款自由

51、 證券營業(yè)部損益管理的內容有 (  )

A、 財務收入管理
B、 財務支出管理
C、 投資收益管理
D、 財務成本管理
E、 費用管理

52、 證券營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有 (  )

A、“誰主管誰負責”原則
B、“快速反應”原則
C、“疏導化解”原則
D、“重點保護”原則
E、“依法辦事”原則

53、 證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為 (  )

A、 市場風險
B、 政策風險
C、 證券自營風險
D、 管理風險
E、 證券經紀風險

54、 證券自營業(yè)務風險的種類有 (  )

A、 市場風險
B、 違約風險
C、 公司風險
D、 經營管理風險
E、 政策法律風險

55、 證券交易風險的制度防范的內容有 (  )

A、 全額交易結算資金制度
B、 漲跌停板制度
C、 強行平倉制度
D、 風險準備金制度
E、 壞賬準備制度

56、 證券公司自營業(yè)務風險的防范應遵循的原則為 (  )

A、 內部監(jiān)察原則
B、 外部防范原則
C、 重點防范原則
D、 綜合防范原則
E、 系統(tǒng)防范原則

57、 對交易差錯風險防范的措施有 (  )

A、 嚴格操作規(guī)程
B、 提高員工素質
C、 嚴格內部管理
D、 提高差錯或糾紛的處理效率
E、 內部管理與外部管理相結合

58、 關于折算率的說法正確的是 (  )

A、 是國債現券折算成國債回購業(yè)務標準券的比率
B、 折算率是根據同券種現貨市場價格來加以確定的
C、 用現券市場來確定折算率從理論上來說并不是太合理
D、 上海證券交易所定期于每季度第一個營業(yè)日公布當季度各現券品種折算標準券的比率
E、 深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化

59、 深圳證券交易所交易過戶操作規(guī)程有 (  )

A、 每天收市后，深圳證券結算有限公司完成股份數據的過戶處理
B、 T日下午收市后約半小時，深圳證券結算有限公司向證券公司發(fā)送結算數據包和股份明細包
C、 T+1日上午，深圳證券結算有限公司向證券公司發(fā)送結算數據包和明細包
D、 證券公司解包后，得到相關數據庫，并反饋信息
E、 證券公司解包后，得到相關信息，進行對賬和處理

60、 上海證券交易所國債實物券交易有關確定有 (  )

A、 對國債現貨交易和回購業(yè)務實行“先入庫，后賣出”的制度
B、 若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應賣出價款，同時該部分資金款項也不能參與當日資金結算的軋差
C、 對因欠庫而被暫扣的資金，實行T+3日以內的“錢貨兩清”
D、 超過上述期限，證券登記結算機構通知上海證交所執(zhí)行強制補倉
E、 若標準券不足，扣收相應價款后，在規(guī)定期限內仍不能補足實物券庫存，交作“賣空”處理

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