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2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第七章多選題(1)

更新時間:2010-04-12 16:04:38 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  1.( )的規(guī)定是對發(fā)行人招股說明書信息披露的最低要求。

  A.第1 號準則

  B.第7號準則

  C.《證券法》

  D.《公司法》轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

  2.若發(fā)行人有充分依據(jù)證明第1號準則要求披露的()信息,發(fā)行人可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。

  A.涉及國家機密的

  B.商業(yè)秘密

  C.因披露可能導致其違反國家有關保密法律法規(guī)規(guī)定的

  D.因披露可能導致嚴重損害公司利益的

  3.招股說明書引用的數(shù)字應采用阿拉伯數(shù)字,貨幣金額除特別說明外,應指人民幣金額,并以()為單位。

  A.元

  B.千元

  C.萬元

  D.億元

  4.發(fā)行人應披露( )作出的重要承諾及其履行情況。

  A.持有5%以上股份的主要股東

  B.作為股東的董事

  C.作為股東的監(jiān)事

  D.作為股東的高級管理人員

  5.發(fā)行人存在高危險、重污染情況的,應( )。

  A.披露安全生產(chǎn)及污染治理情況

  B.披露因安全生產(chǎn)及環(huán)境保護原因受到處罰的情況

  C.披露近1年相關費用成本支出及未來支出情況

  D.說明是否符合國家關于安全生產(chǎn)和環(huán)境保護的要求

  6.發(fā)行人應列表披露董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬以任何方式直接或間接持有發(fā)行人股份的情況,并應列出()。

  A.持有人姓名轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

  B.近1年所持股份的增減變動情況

  C.所持股份的質押或凍結情況

  D.近3年所持股份的增減變動情況

  7.發(fā)行人應針對不同的發(fā)行方式,披露預計發(fā)行上市的重要日期,主要包括( )。

  A.詢價推介時間

  B.定價公告刊登日期

  C.申購日期和繳款日期

  D.股票上市日期

  8.首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括( )。

  A.招股說明書及其附錄和備查文件

  B.招股說明書摘要

  C.發(fā)行公告

  D.上市公告書

  9.招股說明書及其摘要引用保薦人、證券服務機構的專業(yè)意見或者報告的,相關內(nèi)容應當與()出具的文件內(nèi)容一致,確保引用保薦人、證券服務機構的意見不會產(chǎn)生誤導。

  A.保薦人

  B.證券服務機構

  C.中國證券業(yè)協(xié)會轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

  D.中國證監(jiān)會

  10.信息披露應遵循( )的原則。

  A.真實性

  B.完整性

  C.準確性

  D.及時性

  1.A 2.ABCD 3.ABC 4.ABCD 5.ABD 6.ACD 7.ABCD 8.ABCD 9.AB 10.ABCD

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