《證券交易》證券自營業(yè)務(wù)重點試題

　　v 單選題$lesson$

　　1.(A)屬于明文列示的證券公司操縱市場行為。

　　A.以明示方式，約定于其他證券投資者在某一時間共同買進(jìn)或賣出某種證券

　　B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　C.將自營賬戶借給他人使用

　　D.委托其他券商代為買賣證券

　　2.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是(B)。

　　A.發(fā)行人的經(jīng)理

　　B.發(fā)行人的打字員

　　C.持有公司10%股份的股東

　　D.公司的實際控制人

　　3.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到(A)元人民幣。

　　A.1億

　　B.3億

　　C.5億

　　D.10億

　　4.(A)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　A.董事會

　　B.投資決策機(jī)構(gòu)

　　C.自營業(yè)務(wù)部門

　　D.總經(jīng)理

　　v 判斷題

　　1.內(nèi)幕信息知情人本身未利用內(nèi)幕信息從事或建議他人從事證券買賣，而只是泄密而被他人利用，不屬于內(nèi)幕交易。(錯)

　　2.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及上市證券發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ撟C券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。(對)

　　3.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。(對)

　　4.證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以營利為目的的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。(錯)

　　5.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進(jìn)行，并由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶等。(錯)

　　6.合規(guī)風(fēng)險是自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險。(錯)

　　7.自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離。(對)

　　8.定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。(對)

　　v 多選題

　　1.非上市證券的自營買賣可以通過(ABC)方式實現(xiàn)。

　　A.證券公司的營業(yè)柜臺

　　B.報銷發(fā)行新股

　　C.銀行間市場

　　D.代銷發(fā)行新股

　　2.在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營部門必須與(ABC)等部門嚴(yán)格分開。

　　A.資金

　　B.財會

　　C.經(jīng)紀(jì)

　　D.物業(yè)管理

　　3.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括(ABCD)。

　　A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高管

　　B.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高管等

　　C.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所有關(guān)人員

　　D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人

　　4.操縱證券市場的手段包括(ABC)。

　　A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣

　　B.與他人串通，以事先約定的價格、時間和方式進(jìn)行證券交易

　　C.在自己控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　　D.為他人操盤或理財

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