2012年《投資基金》第十章重點(diǎn)試題及答案(六)
三、判斷題(每小題0.5分,答對(duì)得0.5分,答錯(cuò)倒扣0.5分,不答不得分,共30分,扣分僅限于本題范圍之內(nèi),判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò),正確的選√、錯(cuò)誤的選×)$lesson$
33.基金托管銀行的基金托管人資格由中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。A
34.督察長是監(jiān)督檢查基金和基金管理公司運(yùn)作的合法、合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員。
35.中國證監(jiān)會(huì)將現(xiàn)場驗(yàn)收結(jié)果作為批準(zhǔn)管理公司開業(yè)的必要條件。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com
36.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按屬地原則開展對(duì)基金管理公司的監(jiān)管工作。
37.任何從事基金銷售的人員必須經(jīng)過基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)聘任。
38.基金行業(yè)的高級(jí)管理人員最近1年內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話2次以上的,中國證監(jiān)會(huì)可以免除其基金行業(yè)的高管職務(wù)。
39.證券公司代理銷售證券投資基金,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行審查批準(zhǔn)。
40.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的10%。
41.基金管理公司計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時(shí)可不再提取。
42.證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)監(jiān)管上市基金的持續(xù)信息披露。B
43.基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立辦事處,應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
44.基金經(jīng)理離任時(shí),基金管理公司應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查。
45.不得委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com
46.基金管理公司新增股東須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A
47.商業(yè)銀行開辦開放式基金單位的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行審查批準(zhǔn)。
封閉式基金的登記業(yè)務(wù)全部由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)。答案:正確
我國基金投資法規(guī)定,基金投資的資產(chǎn)支持證券,只能夠在全國銀行間債券市場或證券交易所交易。答案:正確。
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