2012年證券從業(yè)考試《投資基金》第十章重點(diǎn)試題

　　11.基金市場(chǎng)營(yíng)銷的宏觀環(huán)境不包括( )。

　　A.經(jīng)濟(jì)

　　B.政治

　　C.人口

　　D.公眾

　　12.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，1只基金持有1家上市公司的股票，不得高于該基金資產(chǎn)凈值的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　13.基金管理公司的發(fā)起人自公司成立( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓出資，公司原有股東的新增出資、新增股東的出資( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.1，1

　　B.2，1

　　C.2，2

　　D.1，2

　　14.下面不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章的是( )。

　　A.《基金管理公司管理辦法》

　　B.《基金運(yùn)作管理辦法》

　　C.《基金管理公司治理準(zhǔn)則》

　　D.《基金銷售管理辦法》

　　15.下面不屬于成長(zhǎng)型股票的是( )。

　　A.周期型股票

　　B.持續(xù)成長(zhǎng)型股票

　　C.趨勢(shì)增長(zhǎng)型股票

　　D.低市盈率股票

　　16.證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈值交易的債券按( )進(jìn)行估值。

　　A.收盤價(jià)

　　B.平均價(jià)

　　C.應(yīng)收利息

　　D.收盤價(jià)減應(yīng)收利息

　　17.基金管理公司下列事項(xiàng)變更不需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有( )。

　　A.變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例

　　B.變更名稱、住所

　　C.修改章程

　　D.計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　18.關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管的說法不正確的是( )。

　　A.出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的，不受理其再成立基金管理公司

　　B.基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司資產(chǎn)

　　C.可以委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

　　D.基金管理公司持有基金管理公司股權(quán)未滿1年的，不得出讓股權(quán)

　　19.目前，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的具有基金托管資格的商業(yè)銀行共有( )。

　　A.4家

　　B.5家

　　C.6家

　　D.12家

　　20.中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過材料報(bào)備制度對(duì)基金市場(chǎng)實(shí)行的監(jiān)管屬( )。

　　A.非現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　B.現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　C.自律性管理

　　D.不定期檢查

　　21、基金監(jiān)管中要求市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)主體具有完全平等的權(quán)利，這是指基金監(jiān)管中( )原則。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.公開原則

　　C.公平原則

　　D.公正原則

　　【答案】C

　　22、出讓基金管理公司股權(quán)未滿( )年的機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公

　　司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：C

　　23、2007 年9 月份，中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金管理公司計(jì)析準(zhǔn)備金，有關(guān)問題的通

　　知，要求公司每月要按照，不低于基金管理費(fèi)收入的( )計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　答案：D

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　　二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　21.以下屬于基金監(jiān)管的規(guī)范性文件的是( )。

　　A.《基金信息披露管理辦法》

　　B.《基金銷售管理辦法》

　　C.《基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》

　　D.《基金信息披露編報(bào)規(guī)則》

　　E.《基金運(yùn)作管理辦法》

　　22.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容是( )。

　　A.基金管理公司發(fā)起設(shè)立監(jiān)管

　　B.基金公司治理情況監(jiān)管

　　C.內(nèi)部控制監(jiān)管

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)管

　　E.基金管理公司破產(chǎn)清算監(jiān)管

　　23.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)基金高級(jí)管理人員包括( )。

　　A.基金管理公司總經(jīng)理

　　B.基金管理公司董事長(zhǎng)

　　C.商業(yè)銀行基金托管部總經(jīng)理、副總經(jīng)理

　　D.基金管理公司副總經(jīng)理

　　E.基金管理公司督察長(zhǎng)

　　24.我國(guó)對(duì)證券投資基金銷售行為的監(jiān)管主要包括( )。

　　A.基金宣傳推介材料監(jiān)管

　　B.基金銷售費(fèi)用監(jiān)管

　　C.基金銷售業(yè)務(wù)監(jiān)管

　　D.基金銷售業(yè)績(jī)監(jiān)管

　　E.基金銷售效率監(jiān)管

　　25.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券投資基金的監(jiān)管內(nèi)容( )。

　　A.對(duì)基金管理公司的監(jiān)管

　　B.對(duì)證券投資基金行為的監(jiān)管

　　C.對(duì)基金份額持有人的監(jiān)管

　　D.對(duì)基金托管人的監(jiān)管

　　26.對(duì)基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管主要包括( )。

　　A.基金管理公司設(shè)立審核

　　B.基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核

　　C.基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核

　　D.公司治理監(jiān)管

　　E.內(nèi)部控制監(jiān)管

　　27.我國(guó)基金監(jiān)管的原則是( )。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.自律性監(jiān)管為主，政府監(jiān)管為輔的原則

　　C.“三公”原則

　　D.監(jiān)管與自律并重原則

　　E.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　28.基金的監(jiān)管原則包括( )。

　　A.自律優(yōu)先原則

　　B.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　C."三公"原則

　　D.依法監(jiān)管原則

　　29.對(duì)貨幣市場(chǎng)基金投資的說法正確的是( )。

　　A.投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債的比例，不得超過基金凈資產(chǎn)的10%

　　B.投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過90天

　　C.買斷式回購(gòu)融入基礎(chǔ)債券的剩余期限不得超過365天

　　D.投資于同一商業(yè)銀行發(fā)行的次級(jí)債的比例不得超過基金凈值的10%

　　E.不得投資于信用等級(jí)在AA級(jí)以下的企業(yè)債

　　30.證監(jiān)會(huì)進(jìn)行基金設(shè)立審批的主要核準(zhǔn)程序包括( )。

　　A.對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行齊備性審查

　　B.對(duì)基金設(shè)立申報(bào)材料進(jìn)行合規(guī)性審查

　　C.基金發(fā)行審核老師評(píng)議會(huì)對(duì)基金設(shè)立申報(bào)材料進(jìn)行評(píng)議

　　D.由基金發(fā)行審核老師評(píng)議會(huì)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

　　E.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

　　31.證監(jiān)會(huì)對(duì)基金高管人員取得資格后的違法違規(guī)行為，根據(jù)情節(jié)輕重，可以有以下處罰辦法( )。

　　A.警告

　　B.嚴(yán)重警告

　　C.暫時(shí)取消從業(yè)資格

　　D.永久性取消從業(yè)資格

　　E.罰款

　　32.對(duì)于我國(guó)商業(yè)銀行所從事的基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體是( )。

　　A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　C.中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　E.財(cái)政部

　　下列屬于基金監(jiān)管原則的是( )。

　　A.公開、公平、公正原則

　　B.監(jiān)管與自律并重原則

　　C.依法監(jiān)管原則

　　D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效原則

　　E.審慎性原則

　　【答案】ABCDE

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　　三、判斷題(每小題0.5分，答對(duì)得0.5分，答錯(cuò)倒扣0.5分，不答不得分，共30分，扣分僅限于本題范圍之內(nèi)，判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√、錯(cuò)誤的選×)

　　33.基金托管銀行的基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。A

　　34.督察長(zhǎng)是監(jiān)督檢查基金和基金管理公司運(yùn)作的合法、合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員。

　　35.中國(guó)證監(jiān)會(huì)將現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收結(jié)果作為批準(zhǔn)管理公司開業(yè)的必要條件。

　　36.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按屬地原則開展對(duì)基金管理公司的監(jiān)管工作。

　　37.任何從事基金銷售的人員必須經(jīng)過基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)聘任。

　　38.基金行業(yè)的高級(jí)管理人員最近1年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話2次以上的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以免除其基金行業(yè)的高管職務(wù)。

　　39.證券公司代理銷售證券投資基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn)。

　　40.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。

　　41.基金管理公司計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時(shí)可不再提取。

　　42.證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)監(jiān)管上市基金的持續(xù)信息披露。B

　　43.基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立辦事處，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　44.基金經(jīng)理離任時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查。

　　45.不得委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)。

　　46.基金管理公司新增股東須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A

　　47.商業(yè)銀行開辦開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn)。

　　封閉式基金的登記業(yè)務(wù)全部由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)。答案：正確

　　我國(guó)基金投資法規(guī)定，基金投資的資產(chǎn)支持證券，只能夠在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)或證券交易所交易。答案：正確。

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