證券從業(yè)考試第四章重點(diǎn)試題(三)

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　　證券從業(yè)考試<基礎(chǔ)知識(shí)>第四章重點(diǎn)試題(一)

　　證券從業(yè)考試<基礎(chǔ)知識(shí)>第四章重點(diǎn)試題(二)

　　二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.我國(guó)基金管理公司一般的決策程序是( )。

　　A.公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告

　　B.投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃

　　C.基金投資部制定投資組合的具體方案

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

　　E.交易員在基金經(jīng)理指令的指揮下進(jìn)行交易

　　答案：ABCD

　　2.公司制定內(nèi)部控制制度的原則是( )。

　　A.合法、合規(guī)性原則

　　B.全面性原則

　　C.審慎性原則

　　D.適時(shí)性原則

　　E.成本效益原則

　　答案：ABCD

　　3.基金管理公司的組織架構(gòu)包括( )。

　　A.投資管理部門

　　B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

　　C.市場(chǎng)營(yíng)銷部門

　　D.基金運(yùn)營(yíng)部門

　　E.后臺(tái)支持部門

　　答案：ABCDE

　　4.基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括( )。

　　A.員工自律

　　B.部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督

　　C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　E.市場(chǎng)監(jiān)管部門監(jiān)管

　　答案：ABCD

　　5.公司內(nèi)部控制制度由( )等部分組成。

　　A.內(nèi)部控制大綱

　　B.基本管理制度

　　C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

　　E.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　答案：ABCD

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