證券投資基金專項(xiàng)練習(xí)：基金管理人

　　一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.下列各項(xiàng)對(duì)于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的敘述，不正確的是(　　)。

　　A.存續(xù)期限不同

　　B.基金份額面值不同

　　C.影響基金價(jià)格的主要因素不同

　　D.收益與風(fēng)險(xiǎn)不同

　　2.下列各項(xiàng)中不屬于對(duì)基金管理公司進(jìn)行監(jiān)督的事項(xiàng)的是(　　)

　　A.基金管理公司設(shè)立審核

　　B.基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核

　　C.對(duì)基金托管銀行履行職責(zé)情況的監(jiān)督

　　D.基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管

　　3.基金管理公司在下列事項(xiàng)變更時(shí)不需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是(　　)。

　　A.修改章程

　　B.計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.變更名稱、住所

　　D.變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例

　　4.基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以(　　)為基本原則。

　　A.基金份額持有人利益優(yōu)先

　　B.基金管理公司內(nèi)股東利益最大化

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)最小化

　　D.投資回報(bào)最大化

　　5.證券投資基金反映的是(　　)關(guān)系。

　　A.債權(quán)債務(wù)

　　B.所有權(quán)

　　C.產(chǎn)權(quán)

　　D.信托

　　6.下列各項(xiàng)中不是后臺(tái)支持部門的組成部分的是(　　)。

　　A.市場(chǎng)部

　　B.行政管理部

　　C.信息技術(shù)部

　　D.財(cái)務(wù)部

　　7.關(guān)于基金管理公司的主要股東的描述不正確的是(　　)。

　　A.注冊(cè)資本不低于10億元人民幣

　　B.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全

　　C.從事證券經(jīng)營(yíng)等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　8.基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.基金設(shè)立

　　B.投資管理

　　C.基金發(fā)行

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　9.以下對(duì)于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的表述，不正確的是(　　)。

　　A.公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助，又相互制衡

　　B.應(yīng)實(shí)行獨(dú)立董事制度

　　C.應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制

　　D.應(yīng)堅(jiān)持以股東利益最大化

　　10.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起(　　)個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　A.12

　　B.9

　　C.6

　　D.3

       二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.基金的運(yùn)作活動(dòng)從管理人的角度看，可以分為(　　)。

　　A.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷

　　B.基金的投資管理

　　C.基金的后臺(tái)管理

　　D.基金的托管

　　2.董事會(huì)審議下列(　　)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過。

　　A.公司及基金投資運(yùn)中的重大關(guān)聯(lián)交易

　　B.聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C.公司管理的半年度和年度報(bào)告

　　D.法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)

　　3.基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循的原則是(　　)。

　　A.合法、合規(guī)性原則

　　B.全面性原則

　　C.審慎性原則

　　D.適時(shí)性原則

　　4.在我國(guó)承擔(dān)基金份額注冊(cè)登記工作的主要是(　　)。

　　A.基金管理公司自身

　　B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　5.公司內(nèi)部控制制度由(　　)等部分組成。

　　A.內(nèi)部控制大綱

　　B.基本管理制度

　　C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

　　6.基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置中包括(　　)等部門。

　　A.投資管理

　　B.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　C.市場(chǎng)營(yíng)銷

　　D.基金運(yùn)營(yíng)

　　7.基金的投資決策過程涉及(　　)。

　　A.研究發(fā)展部

　　B.基金投資部

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　D.投資決策委員會(huì)

　　8.下列屬于基金管理公司業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.一般不進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營(yíng)

　　B.收入主要來自于基金管理費(fèi)

　　C.投資管理能力是公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力

　　D.業(yè)務(wù)上對(duì)時(shí)間及準(zhǔn)確性的要求很高、失誤和遲誤會(huì)造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失

　　9.基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的層次一般包括(　　)。

　　A.員工自律

　　B.部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督

　　C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　10.基金管理公司應(yīng)在(　　)等文件中披露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例。

　　A.基金合同生效公告

　　B.上市交易公告書

　　C.相關(guān)基金半年度報(bào)告

　　D.相關(guān)基金年度報(bào)告

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)

　　1.若一個(gè)基金管理人同時(shí)管理運(yùn)作兩個(gè)或兩個(gè)以上的基金，則各只基金資產(chǎn)可以不分立賬戶。(　　)

　　2.基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和監(jiān)督稽核部屬重要的職能部門，直接對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。(　　)

　　3.基金托管人在合理情形下可以在沒有基金管理人指令下辦理基金名下的資金清算。(　　)

　　4.基金管理人和基金托管人可以借助基金賬戶從事其他賬戶的金融活動(dòng)。(　　)

　　5.一般而言，基金資產(chǎn)小于基金資本。(　　)

　　6.在基金的運(yùn)作中，基金管理人實(shí)際上處于中心位置，起著核心作用。(　　)

　　7.基金管理公司的董事會(huì)擁有對(duì)所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。(　　)

　　8.在信托關(guān)系中，基金組織委托給基金管理人管理運(yùn)作的資金數(shù)量，可能高于基金資本，也可能低于基金資本。(　　)

　　9.基金管理公司督察長(zhǎng)及內(nèi)部監(jiān)察稽核部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門。(　　)

　　10.基金管理人負(fù)責(zé)辦理的信息披露事項(xiàng)具體涉及基金募集七市交易、投資運(yùn)作、凈值披露等環(huán)節(jié)。(　　)

      參考答案及解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.B

　　[解析]中國(guó)證券投資基金的單位面額都是1元人民幣。

　　2.C

　　[解析]ABD三項(xiàng)都屬于對(duì)基金管理公司進(jìn)行的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管中的事項(xiàng)，C項(xiàng)屬于對(duì)基金托管銀行進(jìn)行監(jiān)管中的事項(xiàng)，因此選C。

　　3.B

　　[解析]基金管理公司在下列重大事項(xiàng)變更時(shí)需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：變更經(jīng)營(yíng)范圍，變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例，變更名稱、住所，修改章程。因此，B項(xiàng)不屬于需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)。

　　4.A

　　[解析]基金管理公司治理的基本原則包括十項(xiàng)具體內(nèi)容，位列第一的原則就是基金份額持有人利益優(yōu)先原則。

　　5.D

　　[解析]證券投資基金反映的是信托關(guān)系。

　　6.A

　　[解析]A項(xiàng)市場(chǎng)部是市場(chǎng)營(yíng)銷部門的組成部分之一，余下三項(xiàng)都是基金后臺(tái)支持部門的組成機(jī)構(gòu)。

　　7.A

　　[解析]A項(xiàng)中注冊(cè)資本的具體要求是不低于3億元人民幣。

　　8.B

　　[解析]基金投資運(yùn)作管理是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)，其投資部門負(fù)責(zé)公司的投資管理業(yè)務(wù)。

　　9.D

　　[解析]D項(xiàng)應(yīng)該是堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先。

　　10.C

　　[解析]基金管理人應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)規(guī)定。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABC

　　[解析]基金的運(yùn)作活動(dòng)從管理人的角度看，可以分為基金的市場(chǎng)營(yíng)銷、基金的投資管理、基金的后臺(tái)管理等三大部分。

　　2.ABCD

　　[解析]ABCD四項(xiàng)都應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過，基金管理公司才能執(zhí)行。

　　3.ABCDEN析]注意公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則與公司內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循的原則二者之間的區(qū)別，選項(xiàng)所述各項(xiàng)均是公司內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循的原則。

　　4.AD

　　[解析]在我國(guó)承擔(dān)基金份額注冊(cè)登記工作的主要是基金管理公司自身及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

　　5.ABCD

　　[解析]此題考查公司內(nèi)部控制制度的組成部分，與公司內(nèi)部控制機(jī)制有四個(gè)層次一樣，它由四部分組成，分別是選項(xiàng)所述各項(xiàng)。

　　6.ABCD

　　[解析]本題考查基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置，通常公司為實(shí)現(xiàn)有效管理而設(shè)置系列部門。選項(xiàng)所述均為基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置。

　　7.ABCD

　　[解析]我國(guó)基金管理公司的一般決策程序有四步驟研究發(fā)展部提出研究報(bào)告;投資決策委員會(huì)決定總體投資計(jì)劃;基金投資部制定投資組合的具體方案;風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。

　　8.ABCD

　　[解析]選項(xiàng)所述均是基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)。

　　9.ABCD

　　[解析]選項(xiàng)所述均是公司內(nèi)部控制機(jī)制中包括的四個(gè)層次，因此全選。

　　10.ABCD

　　[解析]在ABCD所述文件中，基金管理公司都需披露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的數(shù)量及比例。

　　三、判斷題

　　1.B

　　[解析]若一個(gè)基金管理人同時(shí)管理運(yùn)作兩個(gè)或兩個(gè)上的基金，則各只基金資產(chǎn)必須分立賬戶。

　　2.B

　　[解析]監(jiān)察稽核部門對(duì)公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。

　　3.B

　　[解析]基金托管人應(yīng)嚴(yán)格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算。沒有基金管理人的劃款指令不得辦理基金名下的資金清算。

　　4.B

　　[解析]基金管理人和基金托管人不得假借基金的任何名義進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

　　5.B

　　[解析]一般而言，基金資產(chǎn)要大于基金資本。

　　6.A

　　[解析]基金管理人管理運(yùn)用基金資產(chǎn)，它的活動(dòng)合法與否、能否履行職責(zé)關(guān)乎基金份額持有人的利益能否得到切實(shí)保護(hù)。

　　7。B

　　[解析]投資決策委員會(huì)對(duì)基金公司投資決策事務(wù)擁有最高決策權(quán)。

　　8.B

　　[解析]在信托關(guān)系中，基金組織委托給基金管理人管理運(yùn)作的資金數(shù)量，一般不應(yīng)低于基金資本。

　　9.A

　　[解析]題目所述是內(nèi)部控制基本要求中對(duì)于強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制的進(jìn)一步展開論述。

　　10.A

　　[解析]對(duì)于基金管理人而言，其主要負(fù)責(zé)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體涉及基金募集、上市交易、投資運(yùn)作、凈值披露等環(huán)節(jié)。

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