《市場基礎(chǔ)知識》第七章真題回顧：證券中介機構(gòu)

　　《市場基礎(chǔ)知識》第八章真題回顧：證券中介機構(gòu)

       【真題1】(單項選擇題)我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為(　　)。

　　A.私營合伙企業(yè)

　　B.私營獨資企業(yè)

　　C.有限責任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　【答案】C

　　【老師詳解】我國《證券法》的實施，完善了證券公司的相關(guān)制度，其規(guī)定我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司。

　　【真題2】(單項選擇題)關(guān)于證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]

　　B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

　　D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

　　【答案】D

　　【老師詳解】《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣5億元而非凈資本。

　　【真題3】(單項選擇題)下列選項中，(　　)不是設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須具備的條件。

　　A.自有資金不少于人民幣3億元

　　B.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

　　C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

　　D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　【答案】A

　　【真題4】(判斷題)證券公司申請設(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司;二是設(shè)立絕對控股子公司。(　　)

　　【答案】×

　　【老師詳解】證券公司申請設(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司;二是與其他投資者共同出資設(shè)立子公司。

　　【真題5】(判斷題)保薦機構(gòu)負責證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務(wù)和包銷義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查，向中國證監(jiān)會出具保薦意見。(　　)

　　【答案】×

　　【老師詳解】保薦機構(gòu)負責證券發(fā)行的主承銷工作，不負有包銷義務(wù)。

　　【真題6】(判斷題)貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度。(　　)

　　【答案】√

　　【老師詳解】略