2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬題(一)

　　21.( )是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。

　　A.《風(fēng)險(xiǎn)提示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

　　22.企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起( )日內(nèi)申請注銷。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.2D

　　23.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)中的( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。

　　A.有形服務(wù)

　　B.交易通道服務(wù)

　　C.信息咨詢服務(wù)

　　D.技術(shù)服務(wù)

　　24.( )是指不考慮各細(xì)分市場的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場。

　　A.無差異市場營銷策略

　　B.差異性市場營銷策略

　　C.集中性市場營銷策略

　　D.分散性市場營銷策略

　　25.新股競價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并

　　在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。

　　A.支付購買方式

　　B.承銷購買方式

　　C.招標(biāo)購買方式

　　D.同一價(jià)購買方式

　　26.首次發(fā)行的股票在( )，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。

　　A.主板上市的

　　B.中小企業(yè)板上市的

　　C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的

　　D.二板上市的

　　27.同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的( )為有效申購，其余申購均為無效申購。

　　A.平均申購數(shù)

　　B.抽簽申購數(shù)

　　C.第一筆申購

　　D.最后一筆申購

　　28.召開股東大會(huì)的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　29.證券投資基金按照其( )，可以分為封閉式基金和開放式基金。

　　A.申購和贖回的方式不同

　　B.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)

　　C.發(fā)行規(guī)模不同

　　D.是否上市交易

　　30.A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為( )。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　31.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于( )人民幣。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　32.證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為( )。

　　A.決策的自主性

　　B.收益的不穩(wěn)定性

　　C.買賣的隨意性

　　D.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　33.( )的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。

　　A.銀行間市場

　　B.證券包銷

　　C.柜臺(tái)

　　D.上市證券

　　34.自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.董事會(huì)

　　B.投資決策機(jī)構(gòu)

　　C.股東大會(huì)

　　D.自營業(yè)務(wù)部門

　　35.( )是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　B.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場風(fēng)險(xiǎn)

　　D.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　36.證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.500%

　　37.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。

　　A.證券公司與客戶必須是一對多的

　　B.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作

　　C.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例

　　D.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額

　　38.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

　　A.30%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.20%

　　39.證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.15

　　40.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由( )負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

　　A.證券公司

　　B.推廣機(jī)構(gòu)

　　C.托管銀行

　　D.結(jié)算托管部門

　　41.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起( )工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。

　　A.2個(gè)

　　B.3個(gè)

　　C.5個(gè)

　　D.10個(gè)

　　42.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說明。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　43.融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為( )或其整數(shù)倍。

　　A.1000股(份)

　　B.1000手

　　C.100股(份)

　　D.100手

　　44.標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。

　　A.在交易所上市交易滿2個(gè)月

　　B.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

　　C.股東人數(shù)不少于2000人

　　D.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元

　　45.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A.中國人民銀行

　　B.國務(wù)院

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　46.( )用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

　　A.融資專用資金賬戶

　　B.融券專用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　47.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍，期限不超過( )個(gè)月。

　　A.2.6

　　B.2，3

　　C.3，6

　　D.3，12

　　48.客戶維持擔(dān)保比例低于( )時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。A.50%

　　B.130%

　　C.150%

　　D.300%

　　49.滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時(shí)間分別是( )。

　　A.1993年12月和l994年11月

　　B.1993年10月和l994年12月

　　C.1993年12月和l994年10月

　　D.1994年10月和l993年12月

　　50.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過( )。

　　A.1萬張

　　B.3萬張

　　C.5萬張

　　D.10萬張

　　51.( )是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。

　　A.對話報(bào)價(jià)

　　B.雙邊報(bào)價(jià)

　　C.公開報(bào)價(jià)

　　D.格式化詢價(jià)

　　52.全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過( )。

　　A.30天

　　B.61天

　　C.91天

　　D.137天

　　53.全國銀行間市場買斷式回購以( )。

　　A.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

　　B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

　　C.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

　　D.全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

　　54.上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　55.證券登記按( )可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

　　A.程序

　　B.性質(zhì)

　　C.證券種類

　　D.證券數(shù)量

　　56.下列給出關(guān)于清算的四種解釋，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.清算指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

　　B.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

　　C.清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和

　　D.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

　　57.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)( )向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。

　　A.拆借利率

　　B.活期貸款利率

　　C.活期存款利率

　　D.定期存款利率

　　58.對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按( )計(jì)收，債券以外的其他證券品種按( )計(jì)收。

　　A.5%，20%

　　B.10%，20%

　　C.20%，30%

　　D.20%，40%

　　59.( )由于未實(shí)行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。

　　A.基金

　　B.債券

　　C.深圳A股

　　D.深圳B股

　　60.( )指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.本金風(fēng)險(xiǎn)

　　B.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或。兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.下列關(guān)于證券交易的特征說法中，正確的有( )。

　　A.證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性三者之間沒有必然聯(lián)系

　　B.證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力

　　C.證券之所以能夠流動(dòng)，是因?yàn)樗転橥顿Y者帶來一定收益

　　D.證券在流動(dòng)中存在因其價(jià)格變化給持有者帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)

　　2.按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有( )。

　　A.股票交易

　　B.債券交易

　　C.基金交易

　　D.權(quán)證交易

　　3.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券種類主要包括( )。

　　A.私人債券

　　B.政府債券

　　C.金融債券

　　D.公司債券

　　4.下列關(guān)于回購交易的說法，不正確的有( )。

　　A.更多地具有長期融資的屬性

　　B.更多地具有短期融資的屬性

　　C.結(jié)合了期貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)

　　D.結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)

　　5.證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有( )。

　　A.書面報(bào)價(jià)

　　B.電腦報(bào)價(jià)

　　C.手勢報(bào)價(jià)

　　D.口頭報(bào)價(jià)

　　6.在訂單匹配原則方面，我國采用( )。

　　A.價(jià)格優(yōu)先原則

　　B.客戶優(yōu)先原則

　　C.時(shí)間優(yōu)先原則

　　D.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

　　7.投資者證券賬戶由( )負(fù)責(zé)開立。

　　A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司

　　B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

　　C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)

　　8.限價(jià)委托方式的缺點(diǎn)有( )。

　　A.成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意

　　B.只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格

　　C.成交速度慢，有時(shí)甚至無法成交

　　D.在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī)，遭受損失

　　9.在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在( )自行協(xié)商確定。

　　A.前收盤價(jià)的上下30%

　　B.前收盤價(jià)的上下20%

　　C.當(dāng)日已成交的平均價(jià)

　　D.當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間

　　10.實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有( )。

　　A.債券小宗交易

　　B.權(quán)證

　　C.債券大宗交易

　　D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易

　　11.退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括( )。

　　A.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%

　　B.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%

　　C.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣

　　D.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣

　　12.如果上市證券發(fā)生( )等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。

　　A.增發(fā)新股

　　B.權(quán)益分派

　　C.公積金轉(zhuǎn)增股本

　　D.配股

　　13.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義，說法正確的有( )。

　　A.證券公司不賺取買賣差價(jià)

　　B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

　　C.證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托

　　D.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

　　14.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要環(huán)節(jié)包括( ).

　　A.證券賬戶管理

　　B.資金賬戶管理

　　C.證券委托買賣

　　D.清算交割

　　15.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，( )是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。

　　A.目標(biāo)市場選擇

　　B.營銷渠道選擇

　　C.客戶關(guān)系建立

　　D.客戶促成

　　16.根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為( )。

　　A.親屬關(guān)系型

　　B.直接關(guān)系型

　　C.陌生關(guān)系型

　　D.間接關(guān)系型

　　17.股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有( )。

　　A.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

　　B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　C.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行

　　D.網(wǎng)上定價(jià)市值配售

　　18.下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則說法中，正確的有( )。

　　A.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次

　　B.每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，對所有有效申購單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)

　　C.上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股

　　D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收

　　19.開放式基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的( )。

　　A.詢價(jià)時(shí)間

　　B.集合競價(jià)交易時(shí)間

　　C.撮合交易時(shí)間

　　D.大宗交易時(shí)間

　　20.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請條件有( )。

　　A.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元

　　B.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營1年以上

　　C.同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格

　　D.最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

　　21.下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，正確的有( )。

　　A.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

　　B.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)

　　C.在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金

　　D.自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利

　　22.投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)( )事務(wù)。

　　A.具體投資項(xiàng)目的決策

　　B.確定投資品種

　　C.確定投資事項(xiàng)

　　D.確定具體的資產(chǎn)配置策略

　　23.下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的有( )。

　　A由于投資決策或規(guī)模失控而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　B.由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴(yán)而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　C.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動(dòng)造成自營虧損

　　D.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

　　24.下列屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為的有( )。

　　A.委托他人代為買賣證券

　　B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作

　　C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　　D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　25.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。

　　A.證券公司與客戶必須是“一對一”

　　B.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作

　　C.投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　D.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　　A.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

　　B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　C.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍

　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人

　　27.證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的( )推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　A.集合資產(chǎn)管理合同

　　B.集合資產(chǎn)推廣計(jì)劃

　　C.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)提示書

　　D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書

　　28.證券公司不得接受本公司( )成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.從業(yè)人員

　　D.從業(yè)人員配偶

　　29.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況有( )。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量

　　B.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量

　　C.全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額

　　D.強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額

　　30.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有( )。

　　A.調(diào)整維持擔(dān)保比例

　　B.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍

　　C.調(diào)整融資、融券保證金比例

　　D.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率

　　31.開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。

　　A.合法合規(guī)原則

　　B.集中管理原則

　　C.獨(dú)立運(yùn)行原則

　　D.崗位分離原則

　　32.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.信用交易資金交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　33.交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者，如( )等。

　　A.證券公司

　　B.政策性銀行

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.證券投資基金

　　34.債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別是( )。

　　A質(zhì)押式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方

　　B.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方

　　C.買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)

　　D.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)

　　35.全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，可在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的( )。

　　A.金融債券

　　B.企業(yè)債券

　　C.政府債券

　　D.中央銀行債券

　　36.結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)開立( )，用于買斷式回購初始結(jié)算資金和證券交收。

　　A.資金交收賬戶

　　B.證券交收賬戶

　　C.證券集中交收賬戶

　　D.資金集中交收賬戶

　　37.我國內(nèi)地市場目前存在的滾動(dòng)交收周期為( )。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+4

　　38.少數(shù)通過托管機(jī)構(gòu)持有B股的境外投資者未取得直接的股東身份，只能通過其( )間接行使股東權(quán)利。

　　A.管理公司

　　B.托管機(jī)構(gòu)

　　C.境內(nèi)代辦處

　　D.名義持有人

　　39.下列說法正確的有( )。

　　A.貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清

　　B.貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)

　　C.貨銀對付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.貨銀對付就是在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金

　　40.在清算過程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將( )一并納入凈額清算中。

　　A.監(jiān)管規(guī)費(fèi)

　　B.印花稅、經(jīng)手費(fèi)

　　C.投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息

　　D.轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅

　　三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

　　1.1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　2.股票交易是以股票或認(rèn)股權(quán)證為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　3.賣出期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　4.證券投資者既可以是自然人，也可以是法人。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　5.注冊資本不足5億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　6.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接成交。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　7.報(bào)盤是指證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　8.人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　9.在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間和不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入的證券不可以進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　10.取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專門管理人員和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)影響自營業(yè)務(wù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　11.所謂集合競價(jià)，是指對在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競價(jià)方式。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　12.在深圳證券交易所，免收A股的過戶費(fèi)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　13.在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　14.在協(xié)議平臺(tái)交易中，定價(jià)申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，申報(bào)指令可以撤銷。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　15.上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　16.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日不可以賣出。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　17.異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌次日起重新計(jì)算。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　18.每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，并可以更換托管人。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　19.證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間存在著從屬或依附的關(guān)系。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　20.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　21.證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶可以用客戶的姓名，也可以用客戶代理人的姓名。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員沒有必要對客戶解釋。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　23.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　24.證券公司私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999999500股。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　26.新股定價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則確定認(rèn)購成功者。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種方式。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　28.現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證可以掛牌交易，也可以轉(zhuǎn)托管。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　29.配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　30.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　31.證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集可用于自營的資金。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　32.證券自營業(yè)務(wù)買賣對象僅限于上市證券。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　33.證券公司在證券承銷過程中不能進(jìn)行證券自營買人。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　34.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進(jìn)行。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　35.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　36.證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場操縱行為之一。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　37.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　38.證券公司不能以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　39.證券公司應(yīng)對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　40.證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)可以為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　41.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　42.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤.

　　43.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　44.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　45.在計(jì)算保證金金額時(shí)，國債折算率最高不超過90%。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　46.單只標(biāo)的證券的融資金額達(dá)到該證券上市可流通市值的20%時(shí)。交易所可以在下一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤.

　　47.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，可以先進(jìn)行再投資，然后再償還其融資欠款。 ( )

　　A.正確

　　B錯(cuò)誤

　　48.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　49.按照中國結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)定，當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日不能用于質(zhì)押券申報(bào)，但可以進(jìn)行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　50.投資者在進(jìn)行債券質(zhì)押式回購交易委托時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　51.全國銀行間市場買斷式回購以全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　52.上海證券交易所買斷式回購的參與主體限于在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　53.在銀行間市場債券買斷式回購中，保證金或保證券處置后仍不能彌補(bǔ)違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索。 ( )

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　54.買斷式回購交易的買方面臨承擔(dān)對手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)，但賣方不存在這種風(fēng)險(xiǎn)。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　55.變更登記是投資者后續(xù)進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　56.結(jié)算參與人應(yīng)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司預(yù)留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。 ( )

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　57.根據(jù)《結(jié)算備付金管理辦法》規(guī)定，最低備付可用于完成交收和劃出。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　58.由于我國證券交易所市場實(shí)行滾動(dòng)交收制度，因此一般來說，不同交易日發(fā)生的交易是分開清算的，在同一個(gè)交易日發(fā)生的交易才會(huì)進(jìn)行軋抵處理。 ( )

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　59.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司不需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　60.《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不能要求高風(fēng)險(xiǎn)參與人提供交收履約擔(dān)保。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　參考答案及詳細(xì)解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.B

　　【解析】l990年12月19日我國上海證券交易所正式開業(yè)。

　　2.A

　　【解析】公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。

　　3.C

　　【解析】根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

　　4.B

　　【解析】開放式基金的申購價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過對某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

　　5.B

　　【解析】在通常情況下，可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。

　　6.B

　　【解析】(1)證券經(jīng)紀(jì)。(2)證券投資咨詢。(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問。從事上述(1)至(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。

　　7.C

　　【解析】委托指令根據(jù)委托價(jià)格限制劃分，有市價(jià)委托和限價(jià)委托。

　　8.B

　　【解析】在訂單匹配原則方面，我國采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。

　　9.D

　　【解析】目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制。

　　10.C

　　【解析】證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　11.A

　　【解析】應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已汁息天數(shù)

　　12.B

　　【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競價(jià)成交。

　　13.A

　　【解析】上海證券交易所大宗交易規(guī)定，A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

　　14.D

　　【解析】定價(jià)申報(bào)要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺(tái)不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。

　　15.B

　　【解析】B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

　　16.C

　　【解析】(11.05-0.15+6.4×0.5)÷(1+0.5)=9.4元。

　　17.A

　　【解析】證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷。

　　18.B

　　【解析】對于日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　19.D

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易的對象。

　　20.A

　　【解析】目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。

　　21.C

　　【解析】《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，‘也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。

　　22.C

　　【解析】企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請注銷。

　　Z3.B

　　【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)中的交易通道服務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。

　　24.A

　　【解析】無差異市場營銷策略是指不考慮各細(xì)分市場的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場。

　　25.C

　　【解析】新股競價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱招標(biāo)購買方式。

　　26.B

　　【解析】首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。

　　27.C

　　【解析】同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

　　28.D

　　【解析】召開股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

　　29。B

　　【解析】證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)，可以分為封閉式基金和開放式基金。

　　30.C

　　【解析】次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即16 × 10%=1.6元;權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為[(17.6-16)× 125%×1]=2元，漲跌幅比例高達(dá)50%。

　　31.B

　　【解析】從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于5000萬元人民幣。

　　32.A

　　【解析】證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)即為決策的自主性。

　　33.D

　　【解析】上市證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。

　　34.B

　　【解析】投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

　　35.C

　　【解析】市場風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

　　36.A

　　【解析】證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5 %，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　37.B

　　【解析】為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)證券公司與客戶必須是一對一的;(2)具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定;(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作。

　　38.D

　　【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

　　39.B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起3個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。

　　40.C

　　【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

　　41.A

　　【解析】發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)告有關(guān)情況。

　　42.B

　　【解析】證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等做出詳細(xì)說明。

　　43.C

　　【解析】融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

　　44.B

　　【解析】在交易所上市交易滿3個(gè)月，所以A說法有誤;股東人數(shù)不少于4000人，所以C說法有誤;融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，所以D說法有誤。

　　45.D

　　【解析】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　46.C

　　【解析】客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

　　47.A

　　【解析】證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個(gè)月。

　　48.B

　　【解析】客戶維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

　　49.C

　　【解析】上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開辦了以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易。

　　50.D

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張。

　　51.D

　　【解析】格式化詢價(jià)是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。52.C

　　【解析】全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。

　　53.A

　　【解析】全國銀行間市場買斷式回購以凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算。

　　54.B

　　【解析】上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的20%。

　　55.B

　　【解析】證券登記按性質(zhì)劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

　　56.D

　　【解析】清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算。二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和。三是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。

　　57.C

　　【解析】中國結(jié)算公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。

　　58.B

　　【解析】對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按10%計(jì)收，債券以外的其他證券品種按20%計(jì)收。

　　59.D

　　【解析】深圳B股由于未實(shí)行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。

　　60.A

　　【解析】本金風(fēng)險(xiǎn)指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.BCD

　　【解析】證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性三者是互相聯(lián)系的，所以A說法有誤。

　　2.ABCD

　　【解析】證券交易按交易對象的品種劃分為四種：股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易，權(quán)證交易屬于金融衍生工具的交易。

　　3.BCD

　　【解析】按發(fā)行主體來劃分，債券主要有三大類：政府債券、金融債券、公司債券。

　　4.AC

　　【解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

　　5.ABD

　　【解析】證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有三種：口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)、電腦報(bào)價(jià)。

　　6.AC

　　【解析】在訂單匹配原則方面，我國采用價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。

　　7.BCD

　　【解析】投資者證券賬戶由中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立。

　　8.CD

　　【解析】限價(jià)委托方式的缺點(diǎn)：限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)甚至無法成交。在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī)，遭受損失。

　　9.AD

　　【解析】無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。

　　10.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確答案。

　　11.AD

　　【解析】退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括：(1)在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票;(2)股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%。

　　12.BCD

　　【解析】如果上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。

　　13.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　14.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　15.AB

　　【解析】目標(biāo)市場選擇和營銷渠道選擇是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。

　　16.BCD

　　【解析】根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為3種主要類型：直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型。

　　17.BC

　　【解析】股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。

　　18.AD

　　【解析】每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，對所有有效申購單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)，所以B說法有誤。上海證券交易所申購單位為1000股，深圳證券交易所申購單位為500股，所以C說法有誤。

　　19.CD

　　【解析】基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)問和大宗交易時(shí)間。

　　20.ABC

　　【解析】最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為，所以D說法有誤。

　　21.AD

　　【解析】只有經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)，并不是說只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)，所以B說法有誤。在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司可以使用自有資金或依法籌集可用于自營的資金，所以C說法有誤。

　　22.BCD

　　【解析】投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

　　23.AB

　　【解析】AB屬于經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，C是市場風(fēng)險(xiǎn)，D是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　24.ACD

　　【解析】證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作，這是合規(guī)的行為，所以不選。

　　25.ABD

　　【解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)證券公司與客戶必須是一對一的。(2)具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定。(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作。

　　26.ABC

　　【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人，所以D說法有誤。

　　27.AD

　　【解析】證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、集合資產(chǎn)管理合同推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　28.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　29.ABD

　　【解析】C項(xiàng)應(yīng)該是：全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額。

　　30.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　31.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　32.BD

　　【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立：融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　33.ACD

　　【解析】交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者，如證券公司、保險(xiǎn)公司、證券投資基金等。

　　34.BD

　　【解析】債券買斷式回購與質(zhì)押式回購的區(qū)別：買斷式回購的初始交易中，債券持有人是將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方;而在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)。

　　35.ACD

　　【解析】全國銀行問債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

　　36.AB

　　【解析】中國結(jié)算上海分公司為結(jié)算參與人開立資金交收賬戶(即結(jié)算備付金賬戶)和證券交收賬戶，用于買斷式回購初始結(jié)算資金和證券交收。

　　37.AC

　　【解析】我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即T+1與T+3。

　　38.BD

　　【解析】少數(shù)通過托管機(jī)構(gòu)持有B股的境外投資者未取得直接的股東身份。這些境外投資者只能通過其名義持有人(即其托管機(jī)構(gòu))間接行使股東權(quán)利。

　　39.ACD

　　【解析】貨銀對付通過實(shí)現(xiàn)資金和證券的同時(shí)劃轉(zhuǎn)，可以有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)，大大提高證券交易的安全性。所以B說法有誤，簡化操作手續(xù)是凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)。

　　40.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　三、判斷題

　　1.A

　　【解析】本題考查兩大交易所的開業(yè)時(shí)間。1990年12月和l991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。

　　2.B

　　【解析】股票交易是以股票為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

　　3.A

　　【解析】賣出期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。

　　4.A

　　【解析】證券投資者既可以是自然人，也可以是法人。

　　5.B

　　【解析】注冊資本不足1億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　6.B

　　【解析】在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，交易雙方通過做市商買賣證券，投資者之間并不直接成交。7.B

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者指令后，首先要對投資者身份的真實(shí)性和合法性進(jìn)行審查，審查合格后，經(jīng)紀(jì)商要將投資者指令的內(nèi)容傳遞到證券交易所進(jìn)行撮合。這一過程稱為“委托的執(zhí)行”或“申報(bào)”或“報(bào)盤”。

　　8.A

　　【解析】人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。

　　9.B

　　【解析】在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買人證券可以轉(zhuǎn)托管。在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買人證券不可以轉(zhuǎn)托管。

　　10.B

　　【解析】取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專門管理人員和專用交易終端從事自營業(yè) 務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

　　11.A

　　【解析】本題考查集合競價(jià)的概念。所謂集合競價(jià)，是指對在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競價(jià)方式。

　　12.A

　　【解析】在深圳證券交易所，免收A股的過戶費(fèi)。

　　13.A

　　【解析】在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。

　　14.B

　　【解析】意向申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，意向申報(bào)指令可以撤銷。

　　15.A

　　【解析】上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。

　　16.B

　　【解析】交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日可以賣出。

　　17.B

　　【解析】異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算。

　　18.A

　　【解析】每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，并可以更換托管人。

　　19.B

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。

　　20.A

　　【解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

　　21.B

　　【解析】證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶要用客戶本人的姓名。

　　22.B

　　【解析】對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員也必須對客戶解釋，加強(qiáng)客戶的風(fēng)險(xiǎn)教育。

　　23.A

　　【解析】證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。

　　24.B

　　【解析】證券公司私下接受客戶委托或接受客戶.的全權(quán)委托代理其買賣證券，屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　25.A

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999999500股。

　　Z6.B

　　【解析】新股定價(jià)發(fā)行按抽簽方式?jīng)Q定認(rèn)購成功者。

　　27.A

　　【解析】分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種方式。

　　28.B

　　【解析】現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。

　　29.A

　　【解析】配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。

　　30.B

　　【解析】可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。

　　31.A

　　【解析】證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集可用于自營的資金。32.B

　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)買賣對象除了上市證券，還包括已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。

　　33.B

　　【解析】證券公司在證券承銷過程中也能進(jìn)行證券的自營買入。

　　34.A

　　【解析】證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進(jìn)行。

　　35.B

　　【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

　　36.B

　　【解析】證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于其他禁止的行為，不屬于市場操縱的行為。

　　37.B

　　【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　38.B

　　【解析】證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　39.A

　　【解析】證券公司應(yīng)對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。40.B

　　【解析】證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　41.B

　　【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支。

　　42.A

　　【解析】經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。

　　43.B

　　【解析】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　44.A

　　【解析】客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶。

　　45.B

　　【解析】在計(jì)算保證金金額時(shí)，國債折算率最高不超過95%。

　　46.B

　　【解析】單只標(biāo)的證券的融資金額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)。交易所可以在下一交易日暫停其融資買人，并向市場公布。

　　47.B

　　【解析】按照中國結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)定，客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款。

　　48.A

　　【解析】客戶信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。

　　49.B

　　【解析】按照中國結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)定當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)。

　　50.A

　　【解析】投資者在進(jìn)行債券質(zhì)押式回購交易委托時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效。

　　51.B

　　【解析】全國銀行間市場買斷式回購以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。

　　52.A

　　【解析】上海證券交易所買斷式回購的參與主體限于在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)。

　　53.A

　　【解析】在銀行間市場債券買斷式回購中，保證金或保證券處置后仍不能彌補(bǔ)違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索。

　　54.B

　　【解析】買斷式回購交易雙方都面臨承擔(dān)對手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)。

　　55.B

　　【解析】初始登記是投資者后續(xù)進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。

　　56.A

　　【解析】結(jié)算參與人應(yīng)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司預(yù)留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。

　　57.B

　　【解析】根據(jù)《結(jié)算備付金管理辦法》規(guī)定，最低備付可用于完成交收.但不能劃出。

　　58.A

　　【解析】由于我國證券交易所市場實(shí)行滾動(dòng)交收制度，因此一般來說，不同交易日發(fā)生的交易是分開清算的，在同一個(gè)交易日發(fā)生的交易才會(huì)進(jìn)行軋抵處理。

　　59.B

　　【解析】為彌補(bǔ)自身成本，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司需要向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。

　　60.B

　　【解析】《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以要求高風(fēng)險(xiǎn)參與人提供交收履約擔(dān)保。