2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬題(二)

　　2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬題(二)

　　一、單項選擇題部分 (共60題 每題1分 共60分)

　　1. 一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為( )。

　　A 公司債券、金融債券、政府債券

　　B 金融債券、政府債券、公司債券

　　C 公司債券、政府債券、金融債券

　　D 政府債券、金融債券、公司債券

　　正確答案是：D

　　2. 外資持股或參股基金管理公司的權益比例，在我國加入WTO后3年內不超過( )。

　　A 33%

　　B 49%

　　C 10%

　　D 5%

　　正確答案是：B

　　3. 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔，這是指( )。

　　A 監(jiān)察獨立

　　B 運行獨立

　　C 代碼獨立

　　D 指數獨立

　　正確答案是：B

　　4. 封閉式基金期滿終止，清產核資后的( )應按投資者出資比例進行公正合理的分配。

　　A 基金總資產

　　B 基金凈資產

　　C 基金總收益

　　D 基金利潤

　　正確答案是：B

　　5. 證券投資基金資產估值的對象是( )。

　　A 基金依法擁有的各類資產，如股票、債券、權證等

　　B 基金的各項負債

　　C 基金的各項資產加負債

　　D 基金的收入與支出

　　正確答案是：A

　　6. ( )是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。

　　A 基金份額凈值

　　B 基金資產總值

　　C 基金負債總值

　　D 基金利潤

　　正確答案是：A

　　7. 證券投資基金托管人是( )權益的代表。

　　A 基金發(fā)起人

　　B 基金份額持有人

　　C 基金管理人

　　D 基金監(jiān)管人

　　正確答案是：B

　　8. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權類期貨是按( )的不同劃分的。

　　A 基礎工具

　　B 衍生工具

　　C 收益

　　D 風險

　　正確答案是：A

　　9. 我國的銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有( )。

　　A 國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券

　　B 企業(yè)債券

　　C 公司債券

　　D 企業(yè)中期票據

　　正確答案是：A

　　10. 利率期貨主要以各類( )金融工具作為基礎資產。

　　A 固定收益

　　B 股權類

　　C 浮動收益

　　D 衍生類

　　正確答案是：A

　　11. 股權式衍生工具的種類不包括( )。

　　A 股票指數期貨

　　B 貨幣期貨

　　C 股票期權

　　D 股票期貨

　　正確答案是：B

　　12. 以下關于股票的說法錯誤的是( )。

　　A 股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

　　B 股票是設權證券

　　C 股票是資本證券

　　D 股票是綜合權利證券

　　正確答案是：B

　　13. 以下關于股利政策的說法錯誤的是( )。

　　A 股利政策是指股份公司對公司經營獲得的盈余公積和應付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

　　B 從理論上說，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永遠不分紅，則它的股票將毫無價值

　　C 在發(fā)放現(xiàn)金股利的情況下，股東還需支付利息稅

　　D 從會計角度來說，股份公司的稅后利潤歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東權益并不受影響，因此，股利政策無關緊要

　　正確答案是：D

　　14. 對股票投資來講，公司財務風險中最大的風險是( )。

　　A 經營風險

　　B 管理風險

　　C 公司虧損風險

　　D 信用風險

　　正確答案是：C

　　15. 可轉換公司債在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有( )。

　　A 股東的權利

　　B 債權方的權利

　　C 投資者的權利

　　D 債權轉讓的權利

　　正確答案是：A

　　16. 以下關于外資股的說法錯誤的是( )。

　　A 境內上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份

　　B H股、N股、B股屬于境外上市外資股

　　C 外資股是指股份公司向外國和我國中國香港、中國澳門、中國臺灣投資者發(fā)行的股票

　　D 紅籌股不屬于外資股

　　正確答案是：B

　　17. 按揭支持證券(MBS)的基礎資產是( )。

　　A 房地產按揭貸款

　　B 應收賬款

　　C 信貸資產

　　D 高速公路收費

　　正確答案是：A

　　18. 公司債券上市交易后，公司來按照公司債券募集辦法履行義務，由證券交易所訣定( )。

　　A 對其公司債券交易做特別處理

　　B 終止其公司債券上市交易

　　C 暫停其公司債券上市交易

　　D 對其公司債券交易做退市風險警示

　　正確答案是：C

　　19. 中國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數中，較有代表性的是( )。

　　A 電子股發(fā)行量加權股價指數

　　B 金融股發(fā)行量加權股價指數

　　C 22種產業(yè)分類股價指數

　　D 發(fā)行量加權股價指數

　　正確答案是：D

　　

     20. 收入型基金是以獲取( )為目的。

　　A 當期固定收入

　　B 當期最大收入

　　C 長期資產增值

　　D 長期穩(wěn)定收入

　　正確答案是：B

　　21. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的IPO(首飲公開發(fā)行)過程中，發(fā)行人及其保薦機構可以通過( )確定發(fā)行價格。

　　A 初步詢價

　　B 靜態(tài)市盈率

　　C 動態(tài)市盈率

　　D 累計投標詢價

　　正確答案是：A

　　22. 作為中介機構，金融衍生工具業(yè)務屬于( )。

　　A 表內業(yè)務

　　B 表外業(yè)務

　　C 中間業(yè)務

　　D 資產業(yè)務

　　正確答案是：B

　　23. 我國《證券法》的核心旨在( )。

　　A 保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益

　　B 擴大市場規(guī)模，為國民經濟和國有企業(yè)改革服務

　　C 打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害

　　D 為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質量

　　正確答案是：A

　　24. 作為反映證券市場總量重要指標的證券化率是指( )。

　　A GNP/證券市值

　　B 證券市值/GNP

　　C 證券市值/GDP

　　D DP/證券市值

　　正確答案是：C

　　25. 證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為( )億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為( )億元。

　　A 3,5

　　B 1,3

　　C 2,6

　　D 3,4

　　正確答案是：A

　　26. 證券公司經營證券承銷與保薦、自營、資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣( )元。

　　A 2000萬元

　　B 5000萬元

　　C 1億元

　　D 5億元

　　正確答案是：D

　　27. 依照我國《基金法》規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于( )人民幣。

　　A 1億元

　　B 5億元

　　C 2億元

　　D 3億元

　　正確答案是：D

　　28. 北平證券交易所作為中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于( )年。

　　A 1918

　　B 1920

　　C 1914

　　D 1872

　　正確答案是：A

　　29. 某股價指數，按基期加權法編制，并以樣本股的流通股數為權數.選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為500元，800元，400元，流通股數分別為7000萬股，9000萬股，6000萬股.某交易日，這三種股票的價格分別為10元，12元，6元，流通股數分別為8000萬股，11000萬股，7500萬股。若定基期指數為100，精確到兩位數，則該交易日時該指數為( )。

　　A 196.18

　　B 162.66

　　C 178.59

　　D 163.36

　　正確答案是：D

　　30. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。

　　A 股東權利

　　B 股票的記載方式

　　C 股票名稱

　　D 股票編號

　　正確答案是：B

　　31. 我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價方式是( )

　　A 協(xié)商定價方式

　　B 詢價方式

　　C 上網竟價方式

　　D 投標定價方式

　　正確答案是：B

　　32. 我國《證養(yǎng)法》規(guī)定，申請證券上市交易，應當向( )提出申請。

　　A 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B 證券交易所

　　C 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D 中國人民銀行

　　正確答案是：B

　　33. 中小企業(yè)板塊是經( )批準、( )批復同意而設立的。

　　A 中國證監(jiān)會，深圳證券交易所

　　B 國務院，深圳證券交易所

　　C 國務院，中國證監(jiān)會

　　D 深切l(wèi)證券交易所，中國證監(jiān)會

　　正確答案是：C

　　34. 全國銀行間同業(yè)拆借中心接受( )監(jiān)管。

　　A 中國人民銀行

　　B 中央國債登記結算有限責任公司

　　C 證監(jiān)會

　　D 銀監(jiān)會

　　正確答案是：A

　　35. 通常，在金融期貨交易中，( )需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。

　　A 只有賣方

　　B 只有買方

　　C 買賣雙方

　　D 雙方都不

　　正確答案是：C

　　36. 證券交易所根據( )的授權和有關規(guī)定，對上市公司股權分置改革工作實施一線監(jiān)管。

　　A 證券業(yè)協(xié)會

　　B 國務院期貨監(jiān)督管理委員會

　　C 中國證監(jiān)會

　　D 國務院

　　正確答案是：C

　　37. 關于證券市場，以下說法不正確的是( )。

　　A 證券市場的基本功能不包括定價功能

　　B 證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發(fā)行和交易的場所

　　C 證券市場是市場經濟發(fā)展到一定階段的產物

　　D 證券市場有效化解了資本的供求矛盾和資本結構調整的難題

　　正確答案是：A

　　38. 當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，( )會采取一定的措施以平抑股價波動。

　　A 證券交易所

　　B 證券業(yè)協(xié)會

　　C 證券公司

　　D 證券監(jiān)督管理機構

　　正確答案是：D

　　39. 有價證券是( )的一種形式。

　　A 真實資本

　　B 慮擬資本

　　C 營運資本

　　D 實際資本

　　正確答案是：B

　　40. 以下關于債券的說法錯誤的是( )。

　　A 債券是一種有價證券

　　B 債券是一種所有權憑證

　　C 債券是一種慮擬資本

　　D 債券是債權的表現(xiàn)

　　正確答案是：B

　　

　　41. ( )基金適合于穩(wěn)健型投資者。

　　A 債券

　　B 股票

　　C 共同

　　D 對沖

　　正確答案是：A

　　42. 債券代表債券投資者的權利，這種權利稱為( )。

　　A 債權

　　B 物權

　　C 直接支配財產權

　　D 資產所有權

　　正確答案是：A

　　43. 封閉式基金的封閉期通常( )。

　　A 在5年以上，一般為10年或15年

　　B 在5年以下，一般為2年或3年

　　C 在5年以上，一般為5年或10年

　　D 在5年以下，一般為1年或2年

　　正確答案是：A

　　44. 證券公司為本公司買賣證券、賺取差價并承擔相應風險的行為，稱為( )。

　　A 經紀業(yè)務

　　B 自營業(yè)務

　　C 證券承銷與保薦業(yè)務

　　D 投資咨詢業(yè)務

　　正確答案是：B

　　45. 證券交易所通過實時觀察股票價格、股價指數、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動的行為屬于( )。

　　A 行情監(jiān)控

　　B 交易監(jiān)控

　　C 證券監(jiān)控

　　D 資金監(jiān)控

　　正確答案是：A

　　46. 美國《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對定期存款和儲蓄存款的( )。

　　A 最低利率要求

　　B 最高利率要求

　　C 平均利率限制

　　D 基準利率要求

　　正確答案是：B

　　47. 在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進行資金和證券的交收和交割，而是在幾個交易日內完成交割程序。因此，很多人認為遠期交易本質上是( )的一種特殊情形。

　　A 現(xiàn)貨交易

　　B 期貨交易

　　C 期權交易

　　D 回購交易

　　正確答案是：A

　　48. 在國際債券市場上，不需要官方主管機構批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令管制和約束的債券是( )。

　　A 武士債券

　　B 揚基債券

　　C 熊描債券

　　D 歐洲債券

　　正確答案是：D

　　49. 在債券招標發(fā)行中，以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率的方式是( )。

　　A 收益率為標的的美式招標

　　B 收益率為標的的荷蘭式招標

　　C 價格為標的的美式招標

　　D 價格為標的的荷蘭式招標

　　正確答案是：A

　　50. 行業(yè)分類的依據主要是公司( )的來源比重。

　　A 收入或利潤

　　B 原材料

　　C 負債

　　D 總資產

　　正確答案是：A

　　51. 開放式基金的交易價格主要取決于( )

　　A 市場供求關系

　　B 每一基金份額資產凈值

　　C 每一基金份額資產總值

　　D 未來收益的貼現(xiàn)值

　　正確答案是：B

　　52. 我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利，由證券交易所訣定( )。

　　A 實行退市風險警示

　　B 實行其他特別處理

　　C 暫停其股票上市交易

　　D 終止股票上市交易

　　正確答案是：D

　　53. 通常所說的“金邊債券”是指( )。

　　A 企業(yè)債券

　　B 金融債券

　　C 黃金儲備為擔保而發(fā)行的債券

　　D 政府債券

　　正確答案是：D

　　54. 按照基礎工具分類，遠期外匯合約屬于( )。

　　A 期權

　　B 互換

　　C 遠期

　　D 期貨

　　正確答案是：C

　　55. 可轉換債券通常可轉換成( )，當股票價格上漲時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利。

　　A 普通股票

　　B 債券

　　C 期權

　　D 優(yōu)先股

　　正確答案是：A

　　56. 看跌期權也稱為( )，交易者之所以買入它，是因為預期該看跌期權的標的資產的市場價格將下跌。

　　A 歐式期權

　　B 美式期權

　　C 認沽權

　　D 認購權

　　正確答案是：C

　　57. 債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為( )。

　　A 名義利率

　　B 實際利率

　　C 理論利率

　　D 內在利率

　　正確答案是：A

　　58. 無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占( )的股票。

　　A 面額

　　B 數量

　　C 金額

　　D 比例

　　正確答案是：D

　　59. 下列債券中信用風險最小的是( )

　　A 可轉換公司債券

　　B 中央政府債券

　　C 金融債券

　　D 地方政府債券

　　正確答案是：B

　　60. 當投資者買入看漲期權后，如果判斷失誤，則損失( )。

　　A 有限

　　B 遠遠大于期權費

　　C 為無窮

　　D 無法判斷

　　正確答案是：A

　　二、多項選擇題部分 (共40題 每題2分 共80分)

　　1. 宏觀經濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素，這種影晌的主要特點是( )。

　　A 干擾程度深

　　B 涉及范圍廣

　　C 作用機制復雜

　　D 對股價短期影響大

　　正確答案是：ABC

　　2. 影響股票價格的宏觀經濟因素包括( )

　　A 財政政策

　　B 經濟增長

　　C 市場利率

　　D 貨幣政策

　　正確答案是：ABCD

　　3. 債券發(fā)行人在設計債券票面利率時需要考慮的因素有( )。

　　A 借貸資金市場的利率水平

　　B 籌資者的資信

　　C 債券期限長短

　　D 債券發(fā)行者名稱

　　正確答案是：ABC

　　4. 我國銀行間債券市場的清算方式有( )

　　A 見券付款

　　B 見款付券

　　C 券款對付

　　D T+0或T+1

　　正確答案是：ABC

　　5. 《證券投資基金管理暫行辦法》領布后，率先發(fā)行的兩只證券投資基金是( )。

　　A 基金金泰

　　B 基金裕隆

　　C 基金開元

　　D 基金安信

　　正確答案是：AC

　　6. 開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于( )。

　　A 基金份額交易方式不同

　　B 基金份額資產凈值公布的時間不同

　　C 投資策略不同

　　D 基金份額的交易價格計算標準不同

　　正確答案是：ABCD

　　7. 關于股票價格指數期貨的描述，正確的有( )。

　　A 股票價格指數為基礎變量

　　B 采用實物交割與結算

　　C 其交易單位等于基礎指數的數值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

　　D 是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產生的

　　正確答案是：ACD

　　8. 以下關于股票分割與合并的說法正確的是( )。

　　A 股票分割與合并將改變每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重

　　B 股票分割與合并不影響股東所持股票的市值

　　C 股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降

　　D 股票分割通常適用于高價股，股票合并通常適用于低價股

　　正確答案是：BCD

　　9. 我國《刑法》關于證券犯罪的規(guī)定有( )。

　　A 欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　B 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　C 泄露內幕信息罪

　　D 操縱證券市場罪

　　正確答案是：ABCD

　　10. 一般來講，在下列選項中可以作為貨幣市場基金投資工具的有( )。

　　A 股票

　　B 大額存單

　　C 1年以內(含1年)的央行票據

　　D 1年以內(含1年)的銀行定期存款

　　正確答案是：BCD

　　11. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司違法經營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害證券市場秩序，損害投資者利益的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對該券商采取( )等監(jiān)管措施。

　　A 撒銷

　　B 責令停業(yè)整頓

　　C 接管

　　D 指令其他機構托管

　　正確答案是：ABCD

　　12. 證券投資基金為中小投資者提供了一種較為理想的( )投資工具。

　　A 分散風險

　　B 穩(wěn)定收益

　　C 集合投資

　　D 專業(yè)理財

　　正確答案是：ACD

　　13. 場外交易市場具有( )等特征。

　　A 分散的無形市場

　　B 組織方式大多采取做市商制

　　C 議價方式進行證券交易

　　D 管理比證券交易所嚴格

　　正確答案是：ABC

　　14. 證券市場禁入措施的適用對象包括( )。

　　A 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　B 發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　C 證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　D 散戶投資者

　　正確答案是：ABC

　　15. 債券與股票的相同點是( )。

　　A 都屬于有價債券

　　B 都是籌措資金的手段

　　C 都是債權憑證

　　D 收益率相互影響

　　正確答案是：ABD

　　16. 關于地方政府債券，以下說法正確的是( )。

　　A 地方政府債券所籌集的資金只能用于彌補地方財政資金的不足，不得用于興建地方大型項目。

　　B 專項債券是指地方政府為緩解資金緊張或解訣臨時經費不足而發(fā)行的債券

　　C 我國目前的政府債券僅限于中央政府債券

　　D 按資金來源和償還資金來源分類，通常可分為一般債券和專項債券

　　正確答案是：CD

　　17. 通常情況下，以下關于債券說法正確的有( )。

　　A 當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較短的債券

　　B 債券的票面利率也稱為名義利率，是債券年利息與債券票面價值的比率，通常年利率用百分數表示

　　C 市場利率較高時，債券的票面利率也相應較高

　　D 當市場利率上漲時，投資債券面臨的再投資風險增加

　　正確答案是：ABC

　　18. 《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)的內容包括:( )。

　　A 充分認識大力發(fā)展資本市場的重要意義

　　B 推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導思想和任務

　　C 進一步完善相關政策，促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展

　　D 健全資本市場體系，豐富證券投資品種

　　正確答案是：ABCD

　　19. 證券評級業(yè)務所遵循的一致性原則是指對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當( )。

　　A 采用一致的評級標準

　　B 采用一致的工作程序

　　C 依據.清況不同采用不同的評級標準

　　D 依據.清況不同采用不同的工作程序

　　正確答案是：AB

　　20. 關于證券投資基金、股票、債券反映的經濟關系，下列表述正確的有( )。

　　A 股票反映的是所有權關系

　　B 公司型基金反映的是信托關系

　　C 契約型基金反映的是信托關系

　　D 債券反映的是債權債務關系

　　正確答案是：ACD

　　

　　21. 下列關于優(yōu)先股的表述正確的是( )。

　　A 優(yōu)先股票是一種特殊股票

　　B 優(yōu)先股股東表決權優(yōu)先

　　C 優(yōu)先股代表著對公司的債權

　　D 優(yōu)先股一般有固定的股息率

　　正確答案是：AD

　　22. 中證規(guī)模指數包括( )等。

　　A 中證100指數

　　B 中證1000指數

　　C 中證500指數

　　D 中證200指數

　　正確答案是：ACD

　　23. 證券服務機構主要包括( )等。

　　A 證券業(yè)協(xié)會

　　B 證券投資咨詢公司

　　C 律師事務所

　　D 證券信用評級機構

　　正確答案是：BCD

　　24. 下面屬于證券中介機構的是( )。

　　A 證券業(yè)協(xié)會

　　B 證券服務機構

　　C 證券交易所

　　D 證券公司

　　正確答案是：BD

　　25. 參與證券投資的金融機構有( )等。

　　A 證券經營機構

　　B 中央銀行

　　C 保險公司

　　D 銀行業(yè)金融機構

　　正確答案是：ACD

　　26. 關于滬深300股指期貨交易漲跌幅限制的規(guī)定，正確的是( )

　　A 漲跌停板幅度為上一交易日結算價的士10%

　　B 季月合約上市首日漲跌停板幅度為上一交易日的收盤價的士2肥6

　　C 上市首日有成交的，于當日恢復到合約規(guī)定的漲跌停板幅度

　　D 上市首日無成交的，下一交易日繼續(xù)執(zhí)行前一交易日的漲跌停板幅度

　　正確答案是：AD

　　27. 可作為金融衍生工具基礎的變量有( )。

　　A 債券

　　B 股票

　　C 銀行定期存款單

　　D 天氣指數

　　正確答案是：ABCD

　　28. 金融衍生工具的對應的基礎金融產品包括O

　　A 債券

　　B 股票

　　C 銀行定期存款單

　　D 金融衍生工具

　　正確答案是：ABCD

　　29. 以下關于滬深300股指期貨合約說法正確的有( )

　　A 每點300元

　　B 交易代碼為下

　　C 最低交易保證金為合約價值的13%

　　D 采用現(xiàn)金交割方式

　　正確答案是：ABD

　　30. 我國《證養(yǎng)法》規(guī)定，設立證券公司，應當具備( )等條件。

　　A 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣二億元

　　C 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　D 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近二年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣二億元

　　正確答案是：ABC

　　31. 《首飲公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，對凈利潤和輔助指標分別作了規(guī)定，要求( )。

　　A 最近三年經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額累計超過5000萬元

　　B 三年累計凈利潤不低于5000萬元

　　C 最近三年凈資產收益率不低于6%

　　D 凈利潤須滿足最近三年連續(xù)盈利

　　正確答案是：AD

　　32. 中國證監(jiān)會是國務院直屬機構，是全國( )的主管部門。

　　A 銀行

　　B 證券

　　C 企業(yè)

　　D 期貨

　　正確答案是：BD

　　33. “國九條”提出了促進資本市場中介服務機構規(guī)范發(fā)展，其內容包括( )。

　　A 嚴禁挪用客戶資產，切實維護投資者合法權益

　　B 證券、期貨公司要完善內控機制，加強對分支機構的集中統(tǒng)一管理

　　C 建立健全證券、期貨公司市場退出機制

　　D 完善以凈資本為核心的風險監(jiān)控體系，督促證券、期貨公司實施穩(wěn)健的財務政策

　　正確答案是：ABCD

　　34. 股票發(fā)行的定價方式有( )

　　A 協(xié)商定價方式

　　B 一般詢價方式

　　C 累計投標詢價方式

　　D 上網竟價方式

　　正確答案是：ABCD

　　35. 股票價格指數的計算方法可分為以下幾種( )。

　　A 相對法

　　B 綜合法

　　C 基期加權法

　　D 計算期加權法

　　正確答案是：ABCD

　　36. 近年來我國金融債券品種逐漸多樣化.例如，國家開發(fā)銀行曾發(fā)行過( )。

　　A 投資人選擇權債券

　　B 長期飲級債券

　　C 本息分離債券

　　D 混合資本債券

　　正確答案是：ABC

　　37. 套期保值的基本類型是( )。

　　A 投機套期保值

　　B 多頭套期保值

　　C 空頭套期保值

　　D 獲利套期保值

　　正確答案是：BC

　　38. 在自給自足的小生產社會中，以下說法正確的是( )。

　　A 生產力水平低下，生產所需的資本極其有限

　　B 社會生產所需要的資本除了自身積累外，還通過借貸資本來籌集

　　C 社會化生產產生了對巨額資金的需求

　　D 單個生產者的積累就能滿足再生產的需要

　　正確答案是：AD

　　39. 不同的標準進行分類，有價證券可分為( )。

　　A 上市證券與非上市證券

　　B 政府證券、政府機構證券、公司證券

　　C 公募證券和私募證券

　　D 股票、債券和其他證券

　　正確答案是：ABCD

　　40. 證券交易所具有的特征是( )。

　　A 有固定的交易場所和交易時間

　　B 參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采用議價制

　　C 通過公開竟價的方式訣定交易價格

　　D 集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率

　　正確答案是：ACD

　　三、是非題部分 (共60題 每題1分 共60分)

　　1. 證券市場的形成離不開信用制度的發(fā)展。

　　正確答案是：是

　　2. 我國《證養(yǎng)法》規(guī)定，證券公司不得從事向客戶融資或融券業(yè)務。

　　正確答案是：否

　　3. 目前我國證券監(jiān)督管理機構依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

　　正確答案是：是

　　4. 證券投資的財務風險是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險。

　　正確答案是：否

　　5. 對于可轉換債券，從理論上說，將內嵌的權證從主體債券中分離出來，與主體債券分別進行獨立交易是可行的。

　　正確答案是：是

　　6. 證券市場監(jiān)管是指證券管理機關運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為及證券投資中介機構的行為進行監(jiān)督與管理。

　　正確答案是：是

　　7. 基金份額持有人是基金資產的實際所有者。

　　正確答案是：是

　　8. 加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進金融體制改革的現(xiàn)實要求。

　　正確答案是：是

　　9. 一般來說，場外交易市場是一個以競價方式進行證券交易的市場。

　　正確答案是：否

　　10. 證券市場只是為了解訣長期資本和短期資金供求矛盾而產生的市場。

　　正確答案是：否

　　11. 債券是一種慮擬資本，是實際運用的真實資本的證書。

　　正確答案是：是

　　12. 債券的價格是將未來的利息收益和本金按市場利率折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長，來來收入的折扣率就越大，所以債券的價格變動風險隨著期限的增加而增大。

　　正確答案是：是

　　13. 公開披露基金信息，可以對證券投資業(yè)績進行預測。

　　正確答案是：否

　　14. 證券交易所被授予了一部分原由政府部門行使的監(jiān)管權利，是證券市場的一線監(jiān)管者。

　　正確答案是：是

　　15. 證券公司有效的內部控制可以合理保障客戶和證券公司資產的安全、完整。

　　正確答案是：是

　　16. 根據我國政府對W下O的承諾，加入3年內，合營證券公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設立基金。

　　正確答案是：是

　　17. 基金份額持有人不必承擔基金虧損或終止的有限責任。

　　正確答案是：否

　　18. 我國《證券法》對證券交易中的內幕信息、知情人員的范圍作了明確界定。

　　正確答案是：是

　　19. 證券交易所應當對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息。

　　正確答案是：是

　　20. 股票價格指數期貨是以股票作為基礎變量的期貨交易。

　　正確答案是：否

　　21. 無面額股票的價值不隨股份公司凈資產和預期來來收益的增減而相應增減。

　　正確答案是：否

　　22. 在股份公司盈利分配順序上，優(yōu)先股票排在普通股票之后。

　　正確答案是：否

　　23. 證券投資者保護基金公司是不以營利為目的的國有獨資公司。

　　正確答案是：是

　　24. 證券流通市場的交易價格，制約和影響著證券發(fā)行價格。

　　正確答案是：是

　　25. 股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以參加股東大會并行使自己的權利。

　　正確答案是：是

　　26. 投資者的心理變化對股票市場價格變動基本不構成影響。

　　正確答案是：否

　　27. 通貨膨脹對股票市場只會產生抑制作用。

　　正確答案是：否

　　28. 價格較高的賣出申報優(yōu)先于價格較低的賣出申報，符合價格優(yōu)先的交易原則。

　　正確答案是：否

　　29. 普通股股東在股份公司解散清算時，有權要求取得公司的剩余資產

　　正確答案是：是

　　30. 貨幣市場基金通常被認為是低風險的投資工具。

　　正確答案是：是

　　

　　31. 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的證券公司擔任。

　　正確答案是：否

　　32. 存托憑證一般代表外國公司股票，票據和權證等。

　　正確答案是：否

　　33. 衡量盈利性最常用的指標是每股收益和凈資產收益率。

　　正確答案是：是

　　34. 證券公司應對融資融券業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應由證券公司總部承擔。

　　正確答案是：是

　　35. 近年來我國許多記賬式國債是利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行的。

　　正確答案是：是

　　36. 根據我國證券從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定，年滿，8周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加中國證券從業(yè)人員資格考試。

　　正確答案是：是

　　37. 不同債務的信用風險是不一樣的，一般政府債券不履行債務的風險最低。

　　正確答案是：是

　　38. 記帳式債券是沒有實物形態(tài)的票券，利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成債券發(fā)行、交易及兌付的全過程。

　　正確答案是：是

　　39. 根據《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券業(yè)從業(yè)人員對執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但從業(yè)人員對客戶服務結束或離開所在機構后可以不履行上述保密義務。

　　正確答案是：否

　　40. 證券公司從事舊業(yè)務，不得直接代理客戶進行期貨買賣。

　　正確答案是：是

　　41. 我國現(xiàn)行基金指數的計算方法、修正方法與股票指數基本相同。

　　正確答案是：是

　　42. 證券登記結算公司不辦理證券投資業(yè)務，故不設立任何風險基金。

　　正確答案是：否

　　43. 美式權證僅可以在權證失效日當日行權。

　　正確答案是：否

　　44. 中國證監(jiān)會可以對上市公司持股5%以上的股東采取市場禁入措施。

　　正確答案是：是

　　45. 空頭套期保值是指在預期資產未來價格將上漲情況下，先在期貨市場上買進并在以后再賣出的交易策略。

　　正確答案是：否

　　46. 股票價格指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積。

　　正確答案是：是

　　47. 證券市場內幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為:行為主體知悉公司內幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉讓行為，或者泄露內部信息或建議他人買賣證券等。

　　正確答案是：是

　　48. 基金份額凈值是基金份額交易價格的內在價值和計算依據。

　　正確答案是：否

　　49. 中證指數有限公司由中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會共同發(fā)起設立。

　　正確答案是：否

　　50. 證券公司變更5%以上股權的股東或實際控制人，必須經過證監(jiān)會批準。

　　正確答案是：是

　　51. 證券監(jiān)管機構負責有關法律法規(guī)的執(zhí)行，但無權制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則。

　　正確答案是：否

　　52. 證券市場是價值直接交換的場所。

　　正確答案是：是

　　53. 金融期貨的集中交易制度主要表現(xiàn)為金融期貨在期貨交易所或證券交易所交易。

　　正確答案是：是

　　54. 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應當采用包銷方式發(fā)行。

　　正確答案是：否

　　55. 上市公司的經營風險是普通股票的主要風險之一

　　正確答案是：是

　　56. 證券交易所決定上市證券的每日收盤價。

　　正確答案是：否

　　57. 結構化金融衍生品是運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出的新型金融產品。

　　正確答案是：是

　　58. 美國飲貸危機的爆發(fā)引發(fā)了加強國際金融合作的呼聲。

　　正確答案是：是

　　59. 發(fā)展?jié)摿薮蟮钠髽I(yè)能提供高報酬率的證券，這些企業(yè)的籌資能力較強。

　　正確答案是：是

　　60. 債券的價格是將朱來的利息收益和本金按市場折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價格變動風險隨著期限的增加而增大。

　　正確答案是：是