2013年證券從業(yè)資格考試證券交易備考練習3

點擊查看：2013年3月證券從業(yè)考試準考證打印時間：3月18

　　21. 國債在凈價交易的.清況下，應計利息是根據(jù)計算的.

　　A 同業(yè)拆借利率按天

　　B 銀行利率按天

　　C 市場利率按天

　　D 票面利率按天

　　正確答案是：D

　　22. 目前，我國上海證券交易所不公布的指數(shù)是

　　A 基金指數(shù)

　　B 中小企業(yè)板指數(shù)

　　C 股指數(shù)

　　D 股指數(shù)

　　正確答案是：B

　　23. 深圳證券交易所實行的證券存管制度是( )

　　A 自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

　　B 自動托管，隨處通賣，限定買入，托管不限

　　C 自動托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托

　　D 自動托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限

　　正確答案是：A

　　24. 深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進入封閉期，該封閉期一般不超過( )個月.

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　正確答案是：C

　　25. 新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票.

　　A 證券公司

　　B 證券交易所

　　C 主承豐肖商

　　D 發(fā)行人

　　正確答案是：C

　　26. 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是( )。

　　A 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

　　B 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜

　　C 對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導

　　D 指導和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、淮確、完整、及時地披露信息

　　正確答案是：B

　　27. 根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束( )后方可轉(zhuǎn)換為公司股票.

　　A 3年

　　B 1年

　　C 3個月

　　D 6個月

　　正確答案是：D

　　28. 證券公司應當在每一月份結(jié)束后( )內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量.

　　A 5日

　　B 7日

　　C 3日

　　D 10日

　　正確答案是：D

　　29. 采甲上網(wǎng)定價發(fā)行方式，新股發(fā)行公布中簽結(jié)果日為( )日。(T日為申購日)。

　　A T+1

　　B T+2

　　C T+3

　　D T+4

　　正確答案是：C

　　30. 我國證券交易所的訣策機構(gòu)是( )

　　A 會員大會

　　B 專門委員會

　　C 董事會

　　D 理事會

　　正確答案是：D

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